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1、XXXX单位工程建设项目廉政风险防控机制按照关于建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制的通知（建工电2010109号）电报要求，为扎实推进XXXX单位工程建设领域廉政风险防控机制建设工作，进一步增强建设系统领导干部和各关键岗位、六管人员的廉政风险意识，加强从源头上惩治和预防腐败机制建设，不断提升廉政风险防控能力，结合XXXX单位工程建设工作实际，经排查分析，制定XXXX单位工程建设项目廉政风险防控机制。一、目的意义建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制，是贯彻落实中央建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划的重要举措。推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制，能够以创新的思路和改革的方法，
2、进一步推进工程建设领域突出问题专项治理工作，加大惩治和预防工程建设领域腐败工作力度，增强制度防腐的创新性、科学性和可操作性。建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制，是加强国有企业党风廉政建设工作的一项重大实践。推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制，能够更好地贯彻落实铁道部对铁路工程建设领域反腐倡廉工作的决策和部署，进一步突出重点，落实责任，整合力量，充分调动广大干部职工参与惩治和预防腐败体系建设的积极性和主动性。建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制，是进一步强化对建设系统权力运行监督的有效手段，也是进一步保护、爱护干部的具体行动。推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制，能够把预防腐败的责任落实到每
3、个岗位和个人，全面提高昆明铁路局建设系统党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险意识，促进民主决策，加强监督制约，规范权力运行，防止权力滥用。二、主要任务结合XXXX单位工程建设领域管理工作的实际，紧紧围绕铁路基本建设工作中的征地拆迁、资金管理、招标投标、物资管理、工程质量、安全管理、项目变更、验工计价等重点部位和关键环节，集中力量抓好要害部位、关键环节的廉政风险防范工作，从风险的排查、评估和防控等方面着手，认真梳理铁路基本建设工程管理中各重要环节、关键岗位、现行规章制度，深入查找业务流程和制度机制等方面存在的漏洞和可能发生问题的廉政风险点，制定和完善规章制度，落实防范责任，建立以
4、岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，形成铁路基本建设工程廉政风险防控和监管长效机制，全面规范铁路基本建设工程中工作人员的工作行为和市场主体从业行为，减少不廉洁行为的发生，努力营造风清气正的良好环境，为大规模铁路建设提供坚强的纪律保证，确保铁路工程建设“工程优质、干部廉洁、资金安全”。三、实施对象建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制的实施对象为与铁路工程建设工作有密切联系的路局机关各处室和单位，重点是建管处、物资处、计统处、审计处、财务处、企业管理和法律事务处、各铁路建设指挥部、云铁监理公司等。四、廉政风险排查评估结合各机关处室（单位）和个人岗位实际，紧紧围绕铁路工程建设征地拆迁
5、、资金管理、招标投标、物资管理、工程质量、安全管理、项目变更、验工计价等重要环节和关键岗位，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方式，全面排查存在或潜在的廉政风险点，对廉政风险点进行评估，确定风险等级，制定防范措施。1个人廉政风险点排查评估。从机关处室（单位）领导、中层干部、普通职工三个层面细致梳理各自的工作职责，在全面理清岗位设置和岗位职责的基础上，按照自己的岗位职责，查找各自岗位在日常工作中的潜在廉政风险点，对查找出来的个人廉政风险点进行评估，确定风险等级，制定防范举措。2机关处室（单位）廉政风险点排查评估。各机关处室（单位）严格对照本机关处室（单位）的职权和实际管理职能，认真查找
6、在岗位职责、体制机制、工作流程等方面存在或潜在的廉政风险点。由机关处室（单位）负责人组织干部职工进行查找。对查找出来的机关处室（单位）廉政风险点进行评估，确定风险等级，制定防范举措。3廉政风险等级的分类。根据廉政风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将廉政风险等级划分为三级。一级风险（级）是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险（级）是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险（级）是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社
7、会影响或一定经济损失的风险。五、建立风险防控机制根据查找出来的机关处室（单位）、个人廉政风险点，明确防控责任领导和责任人，坚持教育防控、制度防控、重点防控并举，加强防控制度机制建设，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的铁路工程建设领域廉政风险防控机制。1强化教育防控，筑牢思想道德防线。以廉政教育、谈话谈心、人文关怀为主要措施，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，对重点岗位工作人员进行集中教育，进一步增强重要岗位工作人员的廉政意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。2强化重点防控，突出关键部位卡控。针对关键岗位、关键时期、关键人员，建立不同的防控措施，对查找到的廉政风险点进行分析，制定完善的防控制
8、度措施，进一步优化工作流程、规范工作规则、实行岗位轮换等措施，锁定履权界限，实行权力制衡。3强化制度防控，形成制约监督网络。从建立健全岗位管理的基本制度，权力运行的廉政制度，监督执行的处罚制度等方面入手，严格执行公示制度、承诺制度、备案制度、廉政诫勉谈话等制度，建立廉政档案制度。重点围绕加强对决策权、行政审批权、财务管理权、工程项目和大宗物品采购权等方面权力的制约和监督，形成制约监督网络。附件：铁路工程建设各关键环节工作流程图及廉政风险点及防控措施附件：铁路工程建设各关键环节工作流程图及廉政风险点及防控措施铁路建设项目总流程图1征地、拆迁（一）项目前期工作2招投标3物资设备采购5质量控制4工程
9、分包管理（二）建设实施阶段6安全管理7验工计价9资金拨付8设计变更（三）工程验收阶段10初步验收及安全评估11竣工决算审计、缺陷责任期12正式验收一、项目前期工作廉政风险点及防控措施1征地、拆迁工作（1）征地、拆迁工作流程图签订征地补偿协议计算征地拆迁补偿费用测绘征地拆迁面积、数量范围根据设计文件确定征地拆迁范围实施征地拆迁拨付征地补偿资金（ 2）征地、拆迁廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门测绘征地拆迁面积数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门征地拆迁部门人员1故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积、户名、补偿资金等骗取补偿款。级1认真检查
10、确认拆迁数量和拆迁面积并进行公示，加强拆迁审核力度。严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门2拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。级2实行复核审查确认签名制度。3以整体搬迁（小学、幼儿园等）为名多报补偿资金。级3对无标准的整体搬迁项目，应采用第三方评估。4涉及特殊，大型建筑物的拆迁，估价过高，多报补偿资金。级4对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。5征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查过分迁就地方利益或个人决策。级5征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。计算征地拆迁补偿费用征地拆迁实施单位工作人员
11、、建设单位财务部门人员6被征地拆迁人的补偿资金拨付不及时、足额到位。级6减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。征地拆迁实施单位、建设单位财务、审计部门7征地拆迁补偿资金被拆借、挪用、转移、滞留、挤占。级7政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计。8征地拆迁补偿资金使用不公开，不透明，没有专户储存、专款专用。级8加强信息公开，将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金额等逐级在媒介上进行公示，接受社会监督。实行征地拆迁补偿资金单独建账，专户储存专人管理制度，做到专款专用。2招投标工作（1）招投标工作流程图许可邀请招标资格后审
12、抽取评标专家编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数发售招标文件抽取资格预审评标专家召开标前会、开展现场考察接受报名或发出邀请函和资格预审评审招标准备工作发布招标公告发售资格预审文件接受申请人递交的资格申请文件编制招标公告、资格预审文件和招标文件签订合同、履行合同定标，发出中标通知书中标结果公示评 标投标、开标 （2）招投标廉政风险点及防控措施关键环节防控对象廉政风险点风险等级防控措施责任部门招标准备工作编制标底招标人或招标代理机构工作人员9应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标。未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标。虚假招标。级9招标人向监督部门备案招标计划，发现
13、违规确定中标人、签订合同的，依法签令改正。对严重违规情况立案调查处理招标人、监督部门10违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。级10不得随意降低或者提高有关资格和条件。废标要有据可依，依法、合规。11以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公司竞争。级11加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定。12招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件。招标人12应当发布招标公告而不发布，不在指定媒介发布招标
14、公告，不按规定期限发布公告。级13按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告，加强对招标项目发布公告情况的备案审查。13超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件。 级14接受文件同时记录递交时间，对报名、文件递交实时逐步建立电子招投标系统。14透露投标资格申请人名单，透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称，透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等。级15缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。对报名参加投标的企业实行单独签到制，缩短签封标底和开标的时间差，鼓励采用无标底招标，开标时随机抽取评标基准价浮动系数。15邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。级16明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。抽取评标专家招标人16有倾向性选择专家，泄漏专家名单，专家评委专业结构不合理。级17评委人数、专业结构合理，五人以上单数，技术、经济方面专家三分之二及以上。监督部门现场监督评委抽取过程。监督部门17专家库专业结构不合理，专家数量少。级18及时更新专家库，重大、复杂项目或大综物资设备招标采用区域专家库专家进行评标。开标投标人、招标人、招标组织机构人员18招标人或招标组织机构不按招标文件规定的时间、地点开标，投标文件不密封，唱
