自我提分评估(附答案)基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

自我提分评估自我提分评估(附答案附答案)基金从业资格证之私募股权基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案投资基金基础知识真题精选附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金公司的（）负责批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.投资机构【答案】B 2、根据中华人民共和国公司法的规定，设立股份有限公司（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益 B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用 C.行业自律是对政府监管的积极补充 D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B 4、信托（契约）型基金合同主要包括（）A.总则 B.合同正文 C.附则 D.以上都是【答案】D 5、公司增加注册资本程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C 6、股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。A.反摊薄条款 B.保护性条款 C.估值调整条款 D.优先认购权条款【答案】C 7、相对估值法是指将企业的（）乘以（），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。A.主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数 B.年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数 C.主要财务指标；市盈率 D.净收益；市现率【答案】A 8、关于基金托管人的主要职责，以下表述错误的是（）A.参与制定基金所投资企业发展战略 B.安全保管基金财产 C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开 D.按照规定开设基金资金账户【答案】A 9、下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（）。A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资 B.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 C.从事承担无限责任的投资 D.违规向他人贷款或者提供担保【答案】B 10、在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。A.募集期 B.管理退出期 C.投资期 D.滚动投资期【答案】B 11、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.合伙企业法 B.上交所指引 C.深交所指引 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D 12、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置 B.资产重组 C.破产清算 D.企业解散【答案】B 13、（2017 年真题）通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的。A.定期 B.不定期 C.定期或不定期 D.临时性【答案】C 14、合伙型基金由（）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.有限合伙人 B.高级管理层 C.有限合伙人和普通合伙人 D.普通合伙人【答案】D 15、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.4 B.3 C.1 D.2【答案】A 16、在投资后管理阶段，股权投资基金（）会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。A.将普通股转换为优先股 B.增加购买被投资企业的债券 C.将优先股或债权转换为普通股 D.转让其所持有的被投资企业的股权【答案】C 17、下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.公司型基金是独立的企业法人 B.公司型基金不可以通过借款来筹集资金 C.公司的有限责任是全体股东承担有限责任 D.投资者既是基金份额持有者又是公司股东【答案】B 18、下列关于基金的费用计提说法不正确的是（）A.管理费与托管费可按照基金规模作为计算基数收取 B.管理费与托管费也可以按照合同约定的其他方式计算并收取 C.基金运作费用按照基金规模作为计算基数收取 D.基金运作费用直接计入基金损益【答案】C 19、自行募集是指（）自行为其设立的股权投资基金募集资金。A.证券公司 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.基金托管机构【答案】C 20、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（）另行制定。A.基金业协会 B.证券业协会 C.证券公司 D.证监会【答案】A 21、下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、股权投资基金应该向（）募集。A.基金投资者 B.社会团体 C.特定的合格投资者 D.企业法人【答案】C 23、我国（）的正式生效，使得我国建立有限合伙型股权投资基金有了可能。A.合同法 B.合资企业法 C.合伙企业法 D.证券法【答案】C 24、关于优先认购权，以下表述错误的是（）。A.优先认购权是一种选择权，即投资人有权但无义务履行优先认购权 B.若有投资机构以债转股形式投资，则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时，原有股东的优先认购权下适用这种情况 C.投资人行使优先认购权时，其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致 D.优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一【答案】B 25、下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于（）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.1000【答案】D 26、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。A.优先股 B.普通股 C.可转换债 D.可转换优先股【答案】B 27、(2017 年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额登记机构 D.以上均是【答案】B 28、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。A.实物 B.劳务 C.土地使用权 D.知识产权【答案】B 29、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）A.甲保险公司 B.在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司 C.取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司 D.丙商业银行【答案】B 30、关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容 B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集 D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】B 31、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。A.合伙人之间不需要办理份额转让手续 B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意 C.有限合伙人的份额转让需提前 20 天通知其他合伙人 D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权【答案】D 32、以下关于清算退出的说法，正确的是（）。A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式 B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为 C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式 D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式【答案】A 33、(2017 年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、在披露内容上，要求遵循的原则，下列不属于的一项是（）A.及时性原则 B.真实性原则 C.统一性原则 D.完整性原则【答案】C 35、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，应当遵循以下原则()。A.将转让的所有结果通知股东 B.得到三分之二以上表决权股东的同意 C.得到其他股东的同意 D.得到半数以上股东的同意【答案】B 36、大宗交易转让的特点（）A.高效率 B.安全性 C.重要性 D.及时性【答案】A 37、（2017 年真题）管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 38、某股权投资基金拟投资 H 公司，H 公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1 亿元，按投资当年的净利润的 7 倍市盈率进行投资后估值，则 A 公司的估值为（）亿元。A.0.3 B.3 C.14.7 D.15【答案】C 39、（）修订通过的证券投资基金法，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。A.2001 年 8 月 B.2007 年 6 月 C.2012 年 12 月 D.2014 年 3 月【答案】C 40、（2016 年真题）股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通【答案】B 41、狭义的股权投资基金是指（）。A.定增基金 B.基础设施基金 C.发起式基金 D.并购基金【答案】D 42、私募基金向投资者信息披露内容不包括（）。A.基金的投资情况；B.可能存在的利益冲突；C.目标企业产生的诉讼情况；D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁【答案】C 43、(2017 年)股权回购的发起人应是（）。A.股权投资基金 B.控股股东 C.管理层 D.以上都可以【答案】D 44、（2017 年真题）常见的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。A.“二八模式”B.“三七模式”C.“一九模式”D.“四六模式”【答案】A 45、私募投资基金监督管理暂行办法对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律 B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理 C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务 D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务【答案】A 46、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2400 万元和 600 万元 B.3000 万元和 0 C.2816 万元和 184 万元 D.2800 万元和 200 万元【答案】D 47、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。A.上市募集 B.公开募集 C.广告募集 D.自行募集【答案】D