风险源辨识及控制手册

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1、西北电建集团公司反腐倡廉“反违章”风险源辨识、风险评价及控制措施手册序号 风险来源可能导致的违章、违规、违纪行为（潜在风险）风险级别 现有控制措施备注一 决策部署环节1领导班子集体研究决定的事项。党政主要负责人对需经领导班子集体研究决定的事项，未列入集体决策范畴；或虽经集体研究，但未按议事规则、决策程序讨论决定。三级风险2党委会、总经理办公会、党政联席会、经理会、支部会研究决定的事项。1、重要会议会前班子成员酝酿不充分或根本不知晓，决策缺乏科学的论证。2、会议出现泄密现象。三级风险1、认真执行西北电建集团公司党委议事规则 、 公司工作规则 ，遵守会议程序。2、企业党政主要领导要在重大问题决策前

2、与相关负责人沟通、磋商，确定议题。3、党委对将要决策的议题开展调查研究，广泛征求意见。4、会前充分调查研究广泛征求各方面的意见。5、参会人员要严格执行西北电建集团公司保密工作规定 。3 “三重一大”决策。在执行“三重一大”决策制度中，决策范围不明确，决策程序不规范。 四级风险1、严格执行陕西省电力公司党组关于贯彻落实“三重一大”规定的实施意见以及西北电建集团公司有关人、财、物管理规定。4决策议题党委（支部）会、总经理（经营单位）办公会、党政联席会的决策议题缺乏严格统一的界定标准，执行弹性大。 二级风险2、贯彻执行西北电建集团公司“三重一大”集体决策监督管理控制程序。纪检监察部门定期对执行“三重

3、一大”决策制度情况监督检查，纠正违规行为。3、认真执行西北电建集团公司工作规则 ，如遇某个议题分歧较大时，联席会议不得匆忙作出决定，需深入调查研究，广泛交换意见后，重新提交联席会议讨论决定。5 重要会议记录党委（支部）会、总经理（经营单位）办公会、党政联席会等重要会议记录不规范，一些重大事项决策的表决记录不明确，相关材料缺失。二级风险1、认真执行西北电建集团公司工作规则 ，坚持做到党政联席会议作出的决定，由公司总经理、党委书记负责做好督促落实检查工作。2、根据公司会议管理制度规定，指定专人做好会议记录，定期检查会议记录情况，专人保管各类会议记录本。6职代会讨论审议事项需经公司职代会讨论决定的事

4、项，未提交讨论审议就决定。四级风险1、按照西北电建集团公司职工代表大会条例实施细则办理。2、重大事件可经职工代表团组长会议审议表决通过，并进行公示后执行。3、关系企业稳定发展、职工切身利益的事项，按照西北电建集团公司集体合同执行。7 司务公开应将司务公开的事项，不公开，或不如实公开。二级风险1、按照西北电建集团公司司务公开管理办法规定处理公开事项。2、各经营单位每季公开经营工作情况。3、工会每年组织 1-2 次司务公开工作专项检查。二 过程控制环节8 工作流程业务工作的内容不统一，只注意表面程序的规范化，忽视实质上约束的缺失二级风险严格执行西北电建集团公司党风廉政建设责任制检查考核管理办法 ，

5、加强监督检查，坚持每月党支部自查，每半年纪委巡查，全年公司组织考评，确保公司各项决策部署落实到位。9 绩效考核明知部门工作人员有违纪违规行为，存在“老好人”思想，不敢管、不敢抓，不报告，一味姑息迁就。二级风险严格执行西北电建集团公司职工奖惩管理办法 ，大力推进全员绩效考核工作，确保每位职工收入与业绩相挂钩。10 重点岗位权力制衡重点岗位不按职责行使权力，业务流程的关键环节缺少有效的监控。二级风险严格执行西北电建集团公司关于进一步加强权力四治机制建设实施细则和重点岗位职责，加强监督检查。11 制度管理规章制度更新废止不及时。废止、修缮、新的规章制度制订缺乏统一规范的标准。三级风险按照公司“三标一

6、体”体系文件的要求，对规章制度的制定、废止、修缮做出明确规定12 合同管理签订合同时不按合同管理规定和程序签订履行合同，有可能损害企业利益。四级风险严格执行西北电建集团公司合同管理办法13 业务工作对分管的工作应汇报的而不作汇报，对具体业务直接插手、包办代替。二级风险根据部门、人员职责，明确人员分工和责任，落实责任制，杜绝独断专行或包办代替。14 事务处理不属于自己分管范围的事揽权办理，不应自己办理的事务私自办理，应由两人以上共同办理的事务一人办理。三级风险明确业务办理流程和要求，严格执行业务办理有关规定三 结果评估环节15监督过程对各项决策部署落实情况的监督检查没有形成常态性、经常性的开展。

7、二级风险严格执行西北电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作检查考核管理办法 ，加强监督检查，每半年纪委巡查，全年考评，确保公司各项决策部署落实到位。16责任追究集体决策后，对决策评估不到位，责任追究制度缺失。二级风险建立和完善集体决策后评估和责任追究制度，严格执行西北电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作检查考核管理办法 。17 管理过程在生产经营管理的工作中，监督检查过程中审核把关不严，流于形式，存在“走过场”现象。三级风险严格执行西北电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作检查考核管理办法 ，加强监督检查，对工作流于形式的部门和个人追究责任严肃处理。18 监督运用监督结果没有用于指导工作，没有形成

8、闭环。二级风险1、对监督结果及时通报，将监督结果纳入经济责任制考核内容进行考核。2、加强监督结果运用到工作中的后续工作检查，确保形成闭环。19 考核挂钩 监督结果需要同领导班子业绩考核挂钩的没有挂钩 二级风险 根据领导班子业绩考核有关制度规定，考核结果与领导班子业绩考核挂钩。20 审计运用不重视审计结果的运用，审计中发现的问题未及时进行整改纠正，该追究有关人员责任的未按规定进行责任追究。四级风险1、严格执行国家电网公司审计工作办法 、 审计质量控制办法 、 经济责任审计办法 、 工程项目审计办法等规定，提出纠正、处理违纪违规行为的意见和加强内部控制、改善经营管理、提高经济效益的建议；2 督促审

9、计意见的执行，对审计后续工作加强监督考核，推动审计成果的运用；3、对违法违规和造成损失浪费的单位和人员，给予通报批评或者提出追究相应责任的建议。21 案件查处案件受理不及时，重要案件瞒报、谎报、缓报、漏报。四级风险1、严格执行中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例 ，国家电网公司案件管理工作规定 ， 陕西省电力公司重大案件备案及处理法律纠纷程序实施办法 。2、严格执行西北电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作检查考核管理办法 ，加强监督检查，做到支部每月自查，纪委季度巡查，对重要案件瞒报、谎报、缓报、漏报的责任部门和个人严肃处理。22 内部审计企业内部审计不按规定进行。 四级风险严格执行审计署关

10、于内部审计工作的规定 、 国家电网公司审计工作办法等规定，依法依规开展内部审计工作，严格遵守内部审计执业规范，忠于职守，做到独立、客观、公正、保密，对于违反规定的行为依规处理四 思想作风领域23 责任落实对公司决策部署贯彻落实不到位，工作责任心不强，工作标准不够高，习惯于做表面文章。三级风险严格执行西北电建集团公司中层干部管理规定 ，中层干部要进一步加强责任心、改进工作作风、不断提高执行能力、加强请示汇报、杜绝“表面、表层、表演” ，带头遵章守纪24 工作作风求真务实少，深入基层少，学习兴趣不浓，讲阔气、比排场、摆架子，功利思想严重。二级风险严格执行西北电建集团公司中层干部管理规定 ，中层干部

11、要进一步增强善于团结共事的能力、不断改善心智模式、深入基层开展调查研究、廉洁自律、加强品行修养、讲究工作方法、勤俭办事。25 个人事项个人重大事项未按规定向组织报告或报告不实。三级风险1、严格执行关于领导干部报告个人重大事项的规定 ，个人重大事项按规定向组织报告。领导干部不按本规定报告或不如实报告个人重大事项的，其所在组织应视情节轻重，给予批评教育、限期改正、责令作出检查、在一定范围内通报批评等处理。2、纪检监察、人事部门加强监督检查，把个人重大事项报告制度执行情况作为考核干部的一项内容。3、负责受理个人重大事项报告相应机构每年要将执行情况向上级党委、纪委综合报告一次。26 持股信息 领导人员

12、按规定应当登记的个人投资、持股情况信息登记不完整。 二级风险 领导干部个人投资、持股情况进行信息登记，年度考评时予以公布，接受群众监督。27 出境事项出国（境）管理存在自行变更出访路线和搭车旅游现象，因私出国（境）管理的随意性较大，没有建立相应制度。三级风险严格执行陕西省电力公司外事管理规章制度。28 个人生活生活不检点， “八小时以外”出入不健康活动场所 三级风险1、加强干部思想作风教育，组织开展健康有益活动。2、严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定等相关制度。29 公务活动部门或员工与施工单位、业务往来单位人员、客户交往过密，接受有可能影响公务的宴请和其他消费三级风险1、加强干部和员工

13、思想作风教育，常敲警钟。2、严格执行职工及聘用员工违反国家电网公司员工服务行为“十个不准”处理规定 ，对违规部门和个人予以责任追究。30 业务往来以借为名或者其他名义，占用下属单位或业务往来单位（客户）的电脑、通讯工具、机动车辆、住房等 四级风险1、加强干部和员工思想作风教育，常敲警钟。2、严格执行西北电建集团公司职工及聘用员工违反国家电网公司员工服务行为“十个不准”处理规定 ，对违规单位、部门和个人予以责任追究。 31 个人费用处理在下属单位或业务往来单位报销应由个人负担的费用。 四级风险严格执行办公用品、通讯设备和机动车辆管理办法，加强监督检查，确保制度执行32 自律学习个人廉洁自律学习不

14、主动，不能按规定参加有关教育学习活动 三级风险1、加强廉洁自律教育，认真执行西北电建集团公司党委中心组学习制度 、 政治理论学习制度 。2、每年初公司制定党风廉政教育计划 ，对学习内容进行安排部署，定期进行检查，对学习情况进行考核。五 干部人事领域33 干部选拔、调整中层干部选拔、调动、调整前未征求同级纪检监察部门意见，资料不规范、调整程序不规范，流于形式。二级风险人事变动、调整按程序进行，并书面征求同级纪检监察部门意见。考察、公示阶段纪检监察部门全程参与.34 制度执行不认真执行纪委负责人同下级党政主要负责人谈话制度、领导干部任前廉政谈话制度、领导干部诫勉谈话制度、领导干部年度述职述廉制度和

15、民主评议制度等二级风险1、严格执行西北电建集团公司实行党风廉政建设谈话制度实施办法 。2、严格执行西北电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作检查考核管理办法和关于党员领导干部述职述廉的暂行规定 ，坚持领导干部年度述职述廉，坚持民主评议。35 干部交流重点岗位人员未按有关规定进行交流。三级风险1、列出重点岗位，按有关规定定期进行岗位交流。2、纪检监察部门加强重点岗位日常工作监督。36 群众反映群众反映较多或者明显不适合工作需要的，没有作调整或组织处理。 三级风险1、多渠道收集群众意见，核实后及时调整。2、纪检监察部门加强监督检查。37 突击提干借领导干部工作变动之机突击提拔和调整干部。三级风险根据

16、工作需要提拔和调整干部，按程序进行，并征求同级纪检监察部门意见38 兼职取酬 领导人员违反规定在多经企业兼职，取酬。 四级风险 1、加强领导人员廉洁自律有关规定教育。2、纪检监察部门加强监督检查。39 安排亲属违反规定安排亲属子女在本人分管业务范围内工作。 四级风险1、加强领导人员廉洁自律有关规定教育。2、纪检监察部门加强监督检查，有违反规定者立即责成人事部门处理、调整。40 泄密行为 在干部任用、岗位变动等不执行公司会议决议，发生泄密行为。 三级风险 1、认真执行公司会议决议，不发生泄密行为，严格控制范围。 2、纪检监察部门加强监督检查，对发生泄密的人员严肃处理41 档案管理 人事档案、资料管理中，因人情关系泄密、涂改人事资料。 四级风险 1、加强人事档案、资料管理，杜绝泄密、涂改人事资料。2、定期进行人事档案、资料检查清理。42 三金管理职工“三金”账务管理