《2023年下半年江苏省证券从业资格考试证券投资的收益与风险考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年下半年江苏省证券从业资格考试证券投资的收益与风险考试试卷（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年下半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，对的的是（）。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值拟定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值拟定 2.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场合有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。_ A30；1 B30；3 C50；1 D50；3 3.作为无赚钱无股息原则的一个例外
2、的股息形式是_。 A股票股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息 4.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股 5. 买断式回购采用_的方式。 A一次成交，一次结算 B一次成交，两次结算 C两次成交，两次结算 D两次成交，一次结算 6. 下列属于悲观型组合管理策略的是_。 A努力与大盘指数收益持平 B努力超越大盘指数收益 C在市场上买入价值被低估的股票 D在市场上卖出价值被高估的股票 7. _对人民币债券发行利率进行管理。 A中国证监会 B财政部 C中国人民银行 D中国银监会 8. 对指数基金结识对的的是_。 A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除
3、投资组合的系统风险 B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D对于投资者特别是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 9. 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过_代理派发各上市公司的股息红利业务。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 10. 公司决议合并的债权人应当自接到告知书之日起30内，未接到告知书的自第一次公告之日起_日内，有权规定公司清偿债务或提供相应的担保。 A10 B30 C60 D90 11. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股
4、，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。 A十分之一 B百分之一 C千分之一 D万分之一 12. 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值_发生的债务额。 A必须小于 B必须等于 C必须大于 D不一定等于 13. 合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A5% B10% C20% D30% 14. 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间尚有此外两笔成交，分别为9.80元、2023股，9.85元、2023股。则该只
5、股票的收盘价为_元。 A10.00 B9.92 C9.85 D9.80 15. 某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为_。 A5.26% B9.47% C5.71% D5.49% 16. 20世纪初期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。 A美国 B英国 C法国 D德国 17. 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。
6、A甲、乙、丙、丁 B乙、甲、丁、丙 C丁、乙、甲、丙 D丙、丁、甲、乙 18. 偿还期在1年以上2023以下的困债被称为_。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 19. 某一行业有如下特性：公司的利润由于一定限度的垄断达成了很高的水平，竞争风险比较稳定，新公司难以进，那么这一行业最有也许处在生命周期的_ A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 20. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用发明型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 21. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格
7、是_ A15元 B13元 C20元 D25元 22. 公司剩余资产分派的程序是_。 A分派给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分派给普通股股东 C支付清算费用、分派给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分派给普通股股东 23. 以下不属于大势指标的是_。 AADL BADR CKDJ DOBOS 24. 基金协议中载明，但在招
8、募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 25. 某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为_。 A5.26% B9.47% C5.71% D5.49% 26.公司赚钱预测中最为关键的因素是_。 A管理和销售费用预测的准确性 B生产成本预测的准确性 C财务费用预测的准确性 D销售收入预测的准确性 27.资产支持证券就是由_发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A特定目的信托收购机构 B贷款服务机构 C发起机构 D资金保管机构 28.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。 A证
9、券登记结算公司 B证券交易所 C证券经纪商 D投资者保护基金 29.公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币_万元。 A2023 B3000 C5000 D6000 30. 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表白投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表白投资者所持基金份额的（）。 A减少；减少 B减少；增长 C增长；增长 D增长；减少 31. 某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日尚有3年，试计算，其到期收益率是_ A1
10、5% B12% C8% D14% 32. 根据我国上市公司发行可转换公司债券实行办法的规定，可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。 A1个月 B3个月 C6个月 D12个月 33. _是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A道-琼斯工业股价平均数 B金融时报证券交易所指数 C日经225股价指数 DNASDAQ市场指数 34. 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。 A10% B15% C20% D25% 35. 净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+债券到期利息 C债券票面价格-
11、债券未到期利息 D债券市场价格 36. 下列关于证券公司债券的说法中，不对的的是（）。 A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B证券公司债券涉及证券公司发行的可转换债券和次级债券 C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 37. 假如某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为_元。 A15 B2985 C2250 D3000 38. 下列关于有价证券的说法错误的是_。 A自身没
12、有价值 B持有者可凭此获得一定的收入 C是实际资本的一种形式 D是分派和筹措资金的手段 39. 随着新会计准则的实行，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为_的。 A可分派 B不可分派 C可增值 D不可增值 40. 在_情况下，证券市场将呈现上升走势。 A连续、稳定、高速的GDP增长 B高通货膨胀下的GDP增长 C宏观调整下的GDP减速增长 D转折性的GDP变动 41. 关于股票交易特别解决，下列说法对的的是_。 A股票实行特别解决后，涨跌幅限制均为10% B股票实行特别解决后，涨跌幅限制均为5% C股票实行特别解决后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票
13、实行特别解决后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 42. 在宏观经济分析中，总量分析法是_。 A动态分析 B静态分析 C重要是动态分析，也涉及静态分析 D重要是静态分析，也涉及动态分析 43. 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。 A10 B20 C30 D15 44. 根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为_。 A境内资产证券化和离岸资产证券化 B股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 D不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 45. 根据
14、规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达_年以上。 A5 B10 C20 D30 46. 开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表白投资者所持有的基金份额。 A申购 B赎回 C认购 D登记 47. _是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 A董事会 B自营决策机构 C自营业务部门 D中国证券业协会 48. 根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A20% B30% C40% D50% 49. 下列关于有效市场的论述中，说法对的的是_
