《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、根据证券法，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】 D2、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A3、（2020年真题）根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（A.II、IIIB.
2、I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】 C4、2019年6月，基金经理张三（管理两只基金A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019年8月，A基金有一个很好的投资机会，但是A的账户中现有资金不够。因此张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。一番操作之后A的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】 C5、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理
3、。A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管【答案】 C6、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】 C7、甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 D8、下列行为中违反中国人民银行法的有（ ）。A.B.C.D.【答案】
4、 D9、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】 D11、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12、（2020年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会
5、相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】 A14、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于( )。 A.13B.23C.12D.34【答案】 A15、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员可能接受行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分的情况有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，
6、应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】 C18、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于3人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录【答案】 B19、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订
7、协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】 A20、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3
8、倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B21、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】 C22、公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D24、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A.3B.9C.12D.6【答案】 D25、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）A.发行公司债券
9、所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】 B26、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B27、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与
10、行为监管【答案】 D28、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B30、下列不属于董事会职权的是（ ）。A.决定公司内部管理机构的设置B.对公司增加或者减少注册资本作出决议C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理D.制定公司的基本管理制度【答案】 B31、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有()A.、B.、C.、D.
11、、【答案】 A32、（2016年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8B.7C.6D.5【答案】 D34、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B35、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.B.C.D.【答案】 A
