《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案十》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案十（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案十一单选题(共60题)1、期货交易所不能从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】 C4、针对创业型企业特
2、点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】 A5、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影
3、响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】 D7、（2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】 C9、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.B.C.D.【答案】 C10、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其
4、中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A11、下列关于收购的说法，不正确的是( )。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案
5、】 B12、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 D13、A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（ ）万元罚款。A.5B.15C.40D.60【答案】 B14、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、A. B. C. D. 【答案】 B15、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.
6、合规资格审查【答案】 D16、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】 D17、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。A.公开、平等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、平等D.公平、公开、公正【答案】 D18、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】 B19、证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中
7、国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会【答案】 D20、（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【答案】 C22、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（ ）。 A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、
8、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销【答案】 C23、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中
9、涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】 A24、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、内部控制应当遵循的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、按照证券公
10、司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D27、根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有（ ）。A.B.C.D.【答
11、案】 C28、根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A29、根据建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.23D.34【答案】 C31、（2020年真题）证券、期货投
12、资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】 A32、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购【答案】 B33、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】 D34、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自
