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1、2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B2、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A4、（ ）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D5、如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A6、客户王先生通过
2、按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A7、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D8、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C9、（ ）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A10、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】 B11、
3、遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D14、下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C15、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B16、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【
4、答案】 A17、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D19、李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B20、某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5，则其久期为（）。A.10B.8
5、.2C.9.1D.8.6【答案】 A21、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D22、某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A23、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A25、投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26
6、、客户的非财务信息主要是指（ ）等。A.B.C.D.【答案】 D27、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B28、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D31、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确
7、的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】 A34、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C36、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A37、下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、缺口分析法针对未来特定时段，（）以
8、判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A39、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D40、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B41、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D42、下列关于
9、杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B43、目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C45、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A46、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B47、通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A48、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A49、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II
