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1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、基金宣传推介材料应当（ ）A.培养投资人长期投资的理念B.无需揭示投资风险C.宣传基金最佳业绩表现D.根据发行情况，及时修改备案的宣传材料【答案】 A2、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。A.1B.2C.3D.4【答案】 C3、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（ ）。A.1970443.35B.1999940C.2000060D.197050
2、3.35【答案】 D4、基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.D.、【答案】 B5、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（）。A.资金结算分清算和交收两个环节B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的【答案】 D6、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.
3、向基金持有人解答各类疑问C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念D.向基金持有人邮寄投资策略报告【答案】 A7、根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。A.销售人员能力B.信息管理平台建设C.持续营销能力D.盈利能力【答案】 D8、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责【答案】 C9、下列金融市场的监管体系中，（）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。A.中国银行业监督管理机构B.中国证券业监督管理机构C
4、.中国保险业监督管理机构D.中国人民银行【答案】 B10、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】 A11、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（ ）A.B.C.D.【答案】 D12、(2016年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】 A13、基金投资者承担的义务，说法错误的是（）。A.交纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C
5、.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 B14、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“对一”专人服务【答案】 D15、基金公司的督察长直接对（）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B16、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B
6、.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】 D17、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（）。A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩B.货币市场基金不等同于银行存款C.在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的D.基金投资有风险，购买基金须谨慎【答案】 C18、从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（ ）。A
7、.基金的后台管理B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的自律监管【答案】 D19、基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（） A.细分市场具有足够的业务量B.基金产品的可投资性C.基金投资的风险管理能力D.基金投资获取的利润【答案】 A20、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（ ）。A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上C.在基金年度报告中出具托管人报告D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明【答案】
8、B21、基金管理公司的督察长直接对( )负责。 A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A22、（2016年真题）下列关于合规投诉处理的说法错误的是（ ）。A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理【答案】 B23、下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、基
9、金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】 D25、以4Ps为核心的营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.市场策略【答案】 D26、( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。 A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】 A27、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。A.律师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会
10、C.律师事务所；中国基金业协会D.会计师事务所；中国证监会【答案】 D28、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】 A29、金融市场参与者中，()的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C30、下列基金种类中，具有最低风险的是( )。 A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B31
11、、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（）。A.基本管理制度B.业务操作手册C.部门业务规章D.内部控制大纲【答案】 D32、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C33、QDII是（ ）的首字母缩写。A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】 A34、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。 A.20B.10
12、C.15D.7【答案】 A35、以下关于监事会的说法错误的是()。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A36、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C37、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。 A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C38、（ ）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门规章
