《备考2024浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、ETF基金和T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D3、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.向投资者承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】 C4、关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。
2、A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性D.每一交易日股票基金只有1个价格【答案】 C5、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（ ）。A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作B.在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗C.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业
3、务资料D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录【答案】 B6、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.20【答案】 C7、基金托管协议（）。A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议B.用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议【答案】 B8、在（）募集资金进行（）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】 A9、(2016
4、年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】 C10、(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。A.基金监管法律B.基金监管目标C.基金监管的方式D.基金监管的基本原则【答案】 D11、发生下列（ ）情形时，基金托管人职责终止。A.B.、C.、D.、【答案】 D12、以下关于ETF联接基金说法错误的是（ ）。A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB.密切跟踪指标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或者赎
5、回【答案】 C13、同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（）计算。A.合并B.分离C.单独D.加权【答案】 A14、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B15、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会不能设立日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C16、法律法规只规定了基金管理公司必须设立（ ），其他委员
6、会的设立由各家公司根据实际情况而定。A.产品审批委员会B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.运营估值委员会【答案】 B17、保本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D18、基金管理公司的督察长直接对()负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A19、关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基
7、金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】 D20、（2017年真题）为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】 D21、()是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B22、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D23、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。 A.
8、1B.3C.6D.12【答案】 C24、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A.监事会B.董事会C.纪律检查委员会D.公司经理层【答案】 D25、下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】 C26、具体基金客户服务流程包括（）。A.互动交流B.服务宣传与推介C.客户档案管理与保密D.以上都是【答案】 D27、(2017年)基金管理人内部控制的原则不包括
9、（ ）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B28、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】 A29、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。A.经理层的风险偏好B.全体员工对公司的忠诚度C.道德价值观和胜任能力D.风险管理战略【答案】 A30、（2017年真题）当负偏离度绝对值连续2个交易日超过
10、05时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】 D31、(2016年)基金监管工作的目标不包括（）。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A32、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律
11、法规和基金合同的规定【答案】 A33、关于QDII基金的临时公告，以下表述错误的是（ ）。A.当QDII基金涉及境外诉讼等重大事项的，应及时发布临时公告B.当QDII基金委托的境外托管人发生变更的，应及时发布临时公告C.基金管理人已经发布了临时公告的，在更新的招募说明书中无需做出说明D.当QDII基金委托的境外投资顾问发生变更的，应及时发布临时公告【答案】 C34、通常在开市后每天发布（）LOF的基金份额净值。A.1次B.15次C.30次D.60次【答案】 A35、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、（201
12、6年真题）下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】 C37、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容可能不包括（ ）。A.所在营业网点B.从业资质证明C.从业年限D.从业资质证明编号【答案】 C38、证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（ ）。A.只能由销售机构办理B.只能由基金管理人办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理【答案】 C39、封闭式基金价格主要受（ ）的影响
