《2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(六)及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C2、期货业协会的性质是（）。A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人【答案】 D3、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。 A.由王某承担B.由签订期货
2、经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A4、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议【答案】 D5、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】 B6、期货公司为客户申请、注销各期货交易所
3、交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B7、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B8、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80B.70C.60D.50【答案】 B9、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.
4、期货交易所【答案】 D10、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B11、期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】 D12、下列关于期货保证金的表述，正确的是（ ）。 A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金B.保证金只能用于结算C.保证金只能用于保证履约D.保证金必须是现金【答案】 A13、设立期
5、货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。A.持有较大数额的到期未清偿的债务B.净资本不低于人民币10亿元C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】 A14、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 A15、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。 A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过1/2的独立董事同意C.应当经超过2/3的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意【答案】 D16、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易
6、时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 C17、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（ ）。 A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】 C18、下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A19、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.
7、中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】 B20、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ ）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 B21、按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。 A.全体股东B.全体董事C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】 B22、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取
8、保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】 D23、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D24、下列是专业投资者的是（ ）。 A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验D.
9、成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】 B25、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D26、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】 A27、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督
10、管理机构【答案】 D28、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D29、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.期货交易B.期货保证金C.结算D.期货准备金【答案】 C30、派
11、出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（ ）期货公司及公司住所地派出机构。A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交【答案】 A31、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3个工作日B.5个工作日C.一周D.一个月【答案】 B32、期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】 D33、在期货交易所的基本
12、业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。 A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】 C34、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C35、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A36、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（ ）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务
