《2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规试题及答案三（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案三一单选题(共60题)1、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D2、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算
2、准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D3、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D4、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B5、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（
3、 ）垫付 A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D6、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.10B.7C.5D.3【答案】 B7、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】 D8、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案
4、】 A9、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A.中国证券监督管理委员会B.国务院教育行政部门C.中国期货业协会D.国家人事部【答案】 B10、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（ ）扫描件。 A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】 C11、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的
5、实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议【答案】 D12、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。 A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D13、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（ ）进行查询。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心【答案】 B14、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资
6、金余额不低于人民币（ ）。A.50万元B.20万元C.100万元D.10万元【答案】 A15、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C16、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A17、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告
7、。A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】 C18、下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的是（ ）。 A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】 D19、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B.取之于市场、用之于市场的原则。C.遵循安全、稳健的原则D.公开、合理、有效的原则【答案】 D20、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口
8、1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元B.990万元C.802万元D.1000万元【答案】 C21、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A22、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（ ）。A.按照规定计入总资本B.按照规定计入风险资本C.按照规定计入净资本D.按照规定计入注册资
9、本【答案】 C23、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地
10、高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A24、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D25、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】 A26、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%
11、的，为固定收益类B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】 B27、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。 A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】 B28、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证
12、监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C29、期货公司应当设立（ ）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 A.风险管理部门B.人事管理部门C.财务管理部门D.纪检管理部门【答案】 A30、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】 B31、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】 B32、首席风险官连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】 B33、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A34、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】 B35、全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立并执行对非结
