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1、2022年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。A.依法监管原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.客户至上原则【答案】 A2、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。 A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】 B3、（）不是基金信息披露的禁止行为。A.按规定时间进行信息披露B.对客户承诺收益C.信息披露文件中的虚假记载D.对证券投资业绩进行预测【答案】 A4、下列
2、关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是()。A.信息披露规则由基金业协会另行制定B.发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告C.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况D.对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年【答案】 A5、(2016年)股票反映的是一种（）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A6、下列属于基金巨额赎回的是( )。 A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
3、C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】 A7、（2020年真题）根据证券投资基金管理公司管理办法和基金管理公司子公司管理规定的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（ ）。A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B8、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。A.2个月B.3个月C.6个月D.10个月【答案】 C9、(2016年)在（）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的
4、费率结构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】 D10、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（）。A.基本管理制度B.业务操作手册C.部门业务规章D.内部控制大纲【答案】 D11、（2016年真题）下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B12、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，
5、以下选项错误的是（ ）。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C13、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则B.成本收益原则C.专业性原则D.客观性原则【答案】 B14、简单的基金产品风险评价分类不包括（）。A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】 A15、增长型基金的基本目标是()。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B
6、16、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（ ）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 A17、私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、基金客户服务的环节是（）。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.以上都是【答案】 D19、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】
7、C20、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D21、关于商品基金，如下说法错误的是（ ）A.商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象，主要有黄金ETF和商品期货ETF。B.黄金ETF是指将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品种；C.商品期货ETF是以持有经中国证监会依法批准设立的商品期货交易所挂牌交易的商品期货合约为主要策略；D.商品期货ETF是以跟踪商品期货价格目标，不跟踪价格指数。【答案】 D22、基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基
8、金月度报告；基金半年度报告B.基金半年度报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】 B23、基金管理人的（ ）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理【答案】 C24、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。A.申购、赎回清单B.基金份额净值C.基金份额参考净值D.基金净资产【答案】 C25、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。A.每日B.每周C.每3天D.每10天【答案】 A26、
9、避险策略基金的投资目标是（ ）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D27、基金管理人应履行的职责不包括（ ）。A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户B.对其管理的基金财产进行投资运作C.完成基金备案手续D.根据规定召集基金份额持有人大会【答案】 A28、（2017年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.建立并管理投资者资金账户B.发售基金份额C.负责基金资产的保管D.建立并保管基金投资者名册【答案】 D29、基金行业协会的权力机构为（）。A.全体会员组成的会员大会B.理事会C.专业委员
10、会D.监事会【答案】 A30、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。A.拓展经营活动的新业务领域B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险【答案】 A31、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（ ）A.向公众分发相关基金宣传材料B.办理相关基金销售业务C.接受基金理人相关培训D.预约发售相关基金份额【答案】 C32、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，
11、不作为基金资产安全的保证B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记【答案】 A33、关于基金托管人，下列说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、(2016年)不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于05的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.75B.60C.50D.25【答案】 C35、（ ）
12、是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的认购【答案】 A36、下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（ ）。A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应当在招募说明书中明确说明B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率【答案】 B37、合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。A.问责B.机制C.部门D.机制和部门【答案】 C38、基金运作信息披露文件主要是基金（）等。A.净值公告B.定期公告C.上市交易公告书D.以上都是【答案】 D39、关于基金的处理方式，以下说法正确的是（）。A.在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项B.
