2022年期货从业资格之期货法律法规题库与答案

20222022 年期货从业资格之期货法律法规题库与答案年期货从业资格之期货法律法规题库与答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 2、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 3、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额【答案】B 4、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.非结算会员 B.期货保证金安全存管监控机构 C.全面结算会员期货公司 D.交易结算会员期货公司【答案】C 5、期货公司应当按()缴纳保障基金。A.月度 B.年度 C.半年度 D.季度【答案】B 6、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 7、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。A.电话号码 B.录音 C.客户身份 D.客户密码【答案】B 8、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.3 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 5 倍以下 D.2 倍以上 5 倍以下【答案】C 9、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】A 10、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 11、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体 B.中国证监会网站 C.中国证监会派出机构网站 D.中国期货业协会网站【答案】D 12、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A.国家外汇管理部门 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】A 13、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。A.客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金追偿 B.期货公司自有资金期货公司风险准备金客户的保证金追偿 C.追偿客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金 D.客户的保证金期货公司风险准备金期货公司自有资金追偿【答案】A 14、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的 50【答案】B 15、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长【答案】B 16、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会【答案】B 17、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.证券业协会【答案】B 18、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司 B.客户李某 C.期货交易所 D.居间人小王【答案】D 19、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.以上都不对【答案】B 20、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】D 21、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户【答案】C 22、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。A.客户 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户和期货公司【答案】A 23、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。A.最近两期 B.最近一期 C.年终确定 D.年中确定【答案】B 24、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会 B.监事会 C.会员大会 D.董事会【答案】C 25、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 26、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地期货交易所 B.所在机构 C.中国期货业协会 D.所在地中国证监会派出机构【答案】B 27、期货公司变更法定代表人的应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.期货公司住所地的期货交易所 B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B 28、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户提供融资 B.代客户下达平仓指令 C.向客户提示风险 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】C 29、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4 B.C5 C.C3 D.C7【答案】B 30、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户【答案】C 31、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.期货公司会员和非期货公司会员 D.结算会员和非结算会员【答案】D 32、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】D 33、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.客户代理人 B.期货公司经纪人 C.期货公司 D.客户【答案】C 34、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任 B.由中国期货业协会决定如何承担责任 C.由中国证监会决定如何承担责任 D.由从业人员承担责任【答案】D 35、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码【答案】C 36、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所 B.中国证监会 C.所在公司住所地证监会派出机构 D.中国期货业协会【答案】D 37、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件【答案】B 38、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.5 个【答案】B 39、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A.营业部住所地中级人民法院 B.期货交易所住所地中级人民法院 C.期货公司住所地中级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】A 40、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 41、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。A.电话号码 B.录音 C.客户身份 D.客户密码【答案】B 42、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。A.中国证监会派出机构 B.所在机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】D 43、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20 日 B.1 个月 C.2 个月 D.3 个月【答案】C 44、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】D 45、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 46、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。A.3 B.5 C.1 D.2【答案】C 47、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担 50的责任 D.双方协商承担责任【答案】A 48、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该