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1、私募基金管理人尽职调查报告V:1.0 精选管理方案 私募基金管理人尽职调查报告 2022- -6 6- -8 8 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 附件 2 2 ： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1 1 、概况： 公司名称 成立日期 员工人数 注册资本 实缴资本 实缴比例 % 协会登记日期 协会登记编号 登记管理类型 私募证券投资基金 /私募股权投资基金 /其他（ ） 联系人及职务 联系电话 注册地址 办公地址 2 2 、股权结构： 股东名称 出资金额( ( 万元) ) 出资比例 (%) 出资方式 货币 股东简介： 3 3 、高管情况： 姓名 姓别 职务 有无基金
2、从业资格 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 有（通过考试/资格认定）/无 高管简历： （其投资能力和经验可在 三管理能力 中再重点和详细介绍 ） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写 无法律意见书 ；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写 上报协会未通过，协会反馈意见为： ） 私募基金管理人尽职调查报告(模版)
3、 1、出具时间 ： 2、报备协会时间： 3、出具机构： 4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 类 别 6 2022 年度 最近一期 5 2022 年 4 2022 年 资产总额 负债总额 净资产 营业收入 净利润 2、审计报告： 祥见附件*审计报告 五、业务情况： 1、股权类产品列表 产品简称 是否备案 成立 规模 存续时间 托管人 （简称） *年*月-*年*月 *年*月-今 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项： 事项 是/否 情况说明 办公地址是否属实 是否足额缴纳注册资本 股东是否有国有
4、、外资背景 （如有由列明股东名称） 是否涉嫌出资不实情况 管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。 基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等） 七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间 、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）： 复核人（签名）： 2022 年 月 日 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。第 4 页 共 4 页
