基层案件初核工作存在的问题与对策谢广文案件初核， 是指纪检监察机关对受理的反映纪检 监察对象违纪违法问题 的 线 索 和 材 料， 进 行 初 步 调 查 核实，判明是否存在违纪违法事实、 是否符合立案条 件的调查活 动 案 件 初 核 是纪检监察案件中的重要环 节，它是立案的依据，是案件调查的基础近年来， 通 过协助北京铁路局纪委 基 层 办 案、 参与基层纪检监察 工作监督考 核 等 方 式， 对 北京办案协作区内基层案件 的初核 工作进行了深入细致的调研， 在 调 研 中 发 现， 由于种种原 因， 当 前 少 数 基层案件初核工作还存在一 些不容忽视 的 问 题， 必需引起高度重视， 采 取 切 实 措 施予以解决，这样才能确保案件初核工作的质量一、当前案件初核工作存在的问题１．程序不 规 范 一是初核程序颠倒 初 核 程 序 的 内容和步骤应当是：第一，填写《初核呈批表》，经主 管 领导审 批； 第 二， 确 定 初 核 人 员； 第 三， 制 定 初 核 方 案；第四，初核的实施； 第五， 撰写初核报告并报批 在基层案件 初 核 中， 这 些 程序和步骤往往出现颠倒情 况，比如，一些单位案件初核中存在着调查核实工作 在前，填写《初核呈批表》在后的情况。
二是初核程序简 化在调研中， 我们发现一些基层单位初核人员存在 程序简化情 况， 比 如， 案件初核时间一般时限为两个 月，必要时可延长一个月，有的为赶进度，没有严格履 行初核人员 职 能， 在 案 件 初核期限超过延长期限时未 上报领导审 批； 还有的为图省事， 对所反映主要问题 需要核实的内容没有认 真 分 析， 未把所反映主要问题 所涉及的内容逐条列入初步核实方案２．资料不规范初核资料 包括《初 核呈批表》《初 核 方案》《初核报 告》、 证据材料等相关资料 在基层纪检 监察工作年度考核评定中， 我们发现凡是有案件初核 任务的单位， 在 “线索初核是否认真 ”考核项点中都不 同程度受到考 核， 比 如， 有 的 《初 核 呈 批 表 》填 写 有 漏 项；有的未制定《初核方案》；有的单位形成的初核报告 文书格式不 规 范； 有的证据材料不符合要求； 有 的 未 ２０１７．１ 理论学习与探索对初核材料及时归集，专柜存放等３．手段 方 式 滞 后 一是手段方式不能灵活应用 目前，法律法规 赋 予 纪 检 监察组织的初核手段主要包 括查阅、复制有关文件资料； 要求有关组织提供与案 件有关的文件资料及情况； 要求有关人员在规定时间、 地点就案件所涉及的问 题 作 出 说 明； 必要时可以对有 关案件人员和事项进行录音、拍照、摄像；对案件所涉 及的专门性问题，提请相关机构或人员作出鉴定结论； 收集其他能够证明案件 真实情况的一切证据。
在 基 层 案件初核中， 特别是在遇到复杂案件时， 这 些 案 件 初 核的手段方式往往不能 灵 活 应 用， 导致错失良机或功 亏一篑二是案件初核设备更新滞后调研中发现，目 前违纪违法人员作案手 段 越 来 越 诡 秘， 反 调 查 能 力 也 不断提高，而一 些 基 层 案 件初核人员外出取证仍是一 支笔、一张嘴、一张纸的传统模式，案件初核设备更新 滞后，硬件设施投入不足二、当前案件初核工作存在问题的原因分析１．程序执 行 不 严 当 前， 基层案件初核人员 不 同 程度地担负着本部门其 他 各 项 工 作， 即使专职纪检监 察干部 也 是 一 职 多 兼 由于日常忙于其 他 事 物 较 多， 一些单位的初核人员对案件调查核实 工作投入的精力 和时间明显 不 足， 导致案件初核工作走过场， 出 现 了 初核程序执行不规范的问题２．业务能力 不 足 从基层案件初核人员的知识结 构看，有案件初核经历的人员不足 ５０％； 从 案 件 初 核 呈现的新特 点 看， 案件初核的难度明显增大， 所 涉 及 的问题 和领域越来越广， 特别是涉及金融、 证 券、 房 产、土地批租等经济领域，而现实中案件初核人员，尤 其是基层案件初核人员的政策水平和 知识面与新形势 新任务的要求显得很不 适 应； 从基层案件初核数量的 分布情况来 看， 有些单位案件初核的数量较多， 而 有 些单位一年 只 有 一 两 起， 有的甚至几年都没有案件初 核，案件初核 实 践 经 验 少。
以上因素导致一些初核人员的案件业 务 能 力 不 强、 水 平 不 高、 初核手段方式应 用不灵活３．资料管理存在漏洞一 是材料管理不严 目前， 一些基层单位存在着对 初核材料管理不严、 重 视 程 度 不够的问题， 尤其是反映主要问题的内容不具体， 对 无法查证的材料重视程度不够， 未做到及时归集， 专 柜存放二是督导检查力度不够２０１５ 年， 北 京 铁 路 局出台了《北京铁路局纪检监察工作监督考核 办 法 （试 行）》（京铁劳﹝２０１５﹞３０号），由办案协作区负责 牵头 组织所辖 协作区内基层单位纪检监察监督考核工作 但受时间、设备、人员等各种因素制约，各办案协作区 对基层单位初核资料的 检 查 不 够 细 致， 还 缺 乏 刚 性 的 考核，导致一些单位对案件初核质量把关不严， 出 现 了初核材料不规范的问题４．硬件设 施 投 入 不 够 在 调 研 中 发 现， 一 些 基 层 单位对案件初核工作所 需要的硬件设施投入不足， 设 备更新速度不能适应现 实办案性质的需要， 导 致 案 件 初核手段科 技 含 量 不 高， 经常出现被初核人员串通商 量、泄露秘密、推翻前期笔录证词等情况，使案件初核 工作处于被动局面。
三、提高案件初核工作质量的方法和途径１．严格案件 初 核 程 序 案件初核程序是指办案人 员在案件初核过程中所 应遵循的先后顺序， 具 有 规 范 性和不可逆 性 各基层纪委要坚决摒除重调查、 轻 程 序的思想，在案件初核工作的每一个环节和步骤， 都 要严格按照规定的流程 执 行 一是要牢固树立程序意 识在案件初核中，严格按规定办事，按程序执行， 营 造一个执行程序就是执 行 规 定， 违背程序就是违反规 定的思想氛 围 和 意 识， 严格按照规定程序办事， 确 保 案件初核 程序的严肃性以及每道程序工作完全到位 二是要强化履职尽责 无论初核人员是专职纪检干部， 还是临时调配人员必须到岗到位， 尽 职 尽 责 如 果 发 现在案件初核过程中有徇私舞弊或者 工作失职致使初 核结果与客观事实出入较大、 歪曲事实真相的， 追 究 案件初核人员及有关责 任 人 的 责 任 三是要规范案件 初核程序完善从案件初核的申报审批、线索排查、调 查取证 到 文 书 制 作、 结案处理的一整套 程 序 和 规 定， 确保案件初 核 有 章 可 循 同 时， 要加大案件初核督办 力度，要求基层案件初核单位严格执行案件初核时限， 遇重大或复杂问题时， 在延长期内仍不能初核完毕的， 要写出延期 初 核 报 告， 必 要时要对初核人员及有关责 任人进行考核。
２．提高初核 人员的业务素质 案件初核是一项政治性、政策性和专业性很强的工作， 各基层纪委要不 断增强初核人员的业务 素 质， 促进整体办案水平的提 高一是要加 强 业 务 学 习 基层案件初核人员要通过 岗位自学，在切实加强对党纪条规、 法律法规学习的 基础上，认真钻研案件初核业务知识， 针 对 实 际 不 断 改进初核手段和方法， 增强驾驭案件初核工作的能力 二是要加强 业 务 培 训 各 基层纪委要努力为案件初核 人员多创造一些系统学 习业务的机会和条件， 要 通 过 定期集中培训、专题研讨、 专家讲座等各种学习方式， 以案件初核业务知识、有关政策法规和经济、金融、法 律、科技、管理等方面的知识作为学习重点，全面提高 案件初核人员的工作本领， 尽快使初核人员成为业务 上的多面手三是要加强业务指导各办案协作区、基 层纪委要通 过 以 案 代 训、 案件初核指导等形式， 从 如 何发现线索、收集证据、谈话方式与技巧、谈话材料的 形成等方面 入 手， 提高案件初核人员的工作水平， 切 实解决一些初核人员经验少的问题３．提高初核 材 料 的 质 量 案件初核资料质量的高 低，直接反映了该单位案件初核工作的水平。
因此，必 须强化初核材料的规范性管理， 确保初核材料的质量 一是要严把 材 料 质 量 关 各基层纪委要按照路局纪委 下发的有关初核材料模板， 认真填写初核过程中形成 的每一份初 核 材 料， 确保初核材料的规范性 案 件 初 核完毕，要及时做好资料的整理，做到文件齐全、随时 立卷、及时归档，严禁初核材料泄露或丢失二是要加 强督导检查各办案协作区要认真贯彻落实 《北 京铁路 局纪检监 察工作监督考 核 办 法 （试 行 ）》规 定 的 考 核 标 准，加大基层单位初核材料质量的检查力度， 发 现 和 纠正存在的 问 题， 按有关规定进行考核 加 强 与 路 局 纪委和办案协 作 区 各 单位的协作配合， 通 过 “一 对 一、 手把手”帮助 指 导， 提高案件初核材料的质量 同 时， 各基层纪委要对照 《北京 铁路局纪检监察工作督导考核 指导说明书》，认真开展对标自查，对自查出来的问题， 实行整改销号制度４．加大硬件 设 施 投 入 力 度 在充分发挥传统手段 和常规手段作用的同时， 加大办案硬件设施投入力度， 配备专门的办案设施，包括笔记本电脑、录音笔、照相 机、监控、碎纸机、保密柜等，用高新技术武装案 件初核人员， 努力提高案件初核手段的科技含量， 并 实行谈话过程全程录音 录 像， 在展示案件初核人员良 好作风的同时，切实防止被初核人员翻供。