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1、嘉实基金管理有限公司 嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 1 嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 （2012 年第 2 号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示重要提示 （一）嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基 金或基金”）根据2011年6月9日中国证券监督管理委员会关于核准嘉实深证基本面120交 易型开放式指数证券投资基金及其联
2、接基金募集的批复（证监许可2011906号）和2011 年6月22日 关于深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集时间安排的 确认函（基金部函2011 396号）的核准，进行募集。本基金类型为契约型开放式。本基 金基金合同于2011年8月1日正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）本招募说明书是对原嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接 基金招募说明书的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为 准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明
3、其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实深证基本面120交易型开放式 指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金” ）为深证基本面120交易型开放式指数证券 投资基金 （以下简称
4、“深证基本面120ETF” ） 的联接基金， 主要通过投资于深证基本面120ETF 来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与深证基本面120指数及深证 嘉实基金管理有限公司 嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 2 基本面120ETF的表现密切相关。 本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、 债券 型基金、及货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基 金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，谨慎做出投资决策。 （四）投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 （五）基金
5、的过往业绩并不预示其未来表现。 （六）基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 （七）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2012年8 月1日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日 （未经审计） 。 嘉实基金管理有限公司 嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 1 目 录 目 录 一、绪言 2 一、绪言 2 二、释义 3二、释义 3 三、基金管理人 7三、基金管理人 7 四、基金托管人 . 16四、基金托管人 . 16 五、相关服务机构 . 20
6、五、相关服务机构 . 20 六、基金的募集 . 35六、基金的募集 . 35 七、基金合同的生效 . 37七、基金合同的生效 . 37 八、基金份额的申购、赎回 . 37八、基金份额的申购、赎回 . 37 九、基金转换 . 45九、基金转换 . 45 十、定期定额投资计划 . 49十、定期定额投资计划 . 49 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 . 50十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 . 50 十二、基金的投资 . 50十二、基金的投资 . 50 十三、基金的业绩 . 59十三、基金的业绩 . 59 十四、基金的融资、融券 . 60十四、基金的融资、融券 . 60 十五、
7、基金的财产 . 60十五、基金的财产 . 60 十六、基金资产估值 . 61十六、基金资产估值 . 61 十七、基金收益与分配 . 65十七、基金收益与分配 . 65 十八、基金的费用与税收 . 66十八、基金的费用与税收 . 66 十九、基金的会计与审计 . 68十九、基金的会计与审计 . 68 二十、基金的信息披露 . 69二十、基金的信息披露 . 69 二十一、风险揭示 . 72二十一、风险揭示 . 72 二十二、差错处理 . 75二十二、差错处理 . 75 二十三、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 . 77二十三、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 . 77 二十四、基金合同内容
8、摘要 . 79二十四、基金合同内容摘要 . 79 二十五、基金托管协议的内容摘要 . 93二十五、基金托管协议的内容摘要 . 93 二十六、对基金份额持有人的服务 102二十六、对基金份额持有人的服务 102 二十七、其他应披露事项 104二十七、其他应披露事项 104 二十八、招募说明书存放及查阅方式 104二十八、招募说明书存放及查阅方式 104 二十九、备查文件 104二十九、备查文件 104 嘉实基金管理有限公司 嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 2 一、绪言一、绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、 证券投资基金运作管理办法 （以下简称运作办
9、法）、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办 法）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号等有 关法律法规以及嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同 （以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监
10、会核准。 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处， 均以基金合同为准。 基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基 金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实基金管理有限公司 嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 3 二、释义 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金或本基金 指嘉实深证基本面 120 交易型开放式
11、指数证券投资基金联接基 金； 基金合同 指嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同及对该基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说 明书 指嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金招募说明书及其定期更新； 基金份额发售公告 指嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金份额发售公告； 托管协议 指嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金托管协议及其任何有效修订和补充； 中国 中华人民共和国(仅为本招募说明书目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区)； 中国证监会 指中国证券监督
12、管理委员会； 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会； 基金法 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起施行的中华人民共和国 证券投资基金法及不时做出的修订； 销售办法 指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起 实施的证券投资基金销售管理办法及不时做出的修订； 运作办法 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起 实施的证券投资基金运作管理办法及不时做出的修订； 信息披露办法 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并
13、于 2004 年 7 月 1 日实施的 证券投资基金信息披露管理办法及不时作出的修订； 元 指人民币元； 基金管理人 指嘉实基金管理有限公司； 基金托管人 指中国银行股份有限公司； 嘉实基金管理有限公司 嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 4 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉 实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办 理本基金注册登记业务的机构； 投资者 指个人投资者、
14、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金 的自然人； 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效 存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织； 合格境外机构投资者 指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的 中国境外的机构投资者； 标的指数 指深证基本面 120 指数及其未来可能发生的变更； 目标 ETF 指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（
15、简 称 ETF） ，该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金以深证基本面 120ETF 为目标 ETF； ETF 联接基金 指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，紧 密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用 开放式运作的基金，本基金是联接其所投资的目标 ETF 的 ETF 联接基金； 基金份额持有人大会 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人 或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的
16、基金份 额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月； 嘉实基金管理有限公司 嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 5 基金合同生效日 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持 有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据 基金法向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确 认之日； 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金 基金份额的行为； 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行 为； 申购 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本
