研究生经济学专题第二讲

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1、2018/10/14,1,第二讲 选择、制度与市场效率,很多研究工作的动力所在，无非是热切希望理解大自然，寻找那种隐匿在复杂性当中的秩序之美。我们一次又一次地发现，研究过程所产生的“没有用途的”真理，实际上对人类实践活动具有最为重要的意义。 赫伯特西蒙,2018/10/14,2,一、稀缺性、选择与经济学,经济活动是人类社会最基本的活动。经济学，是对一般经济生活中的人类进行研究的一门学问，是人类社会生活中经济生活的规律性在人们头脑中的反应。 经济学得以产生并不断发展的最主要原因是人类欲望的无穷性与满足这种欲望所需资源的相对稀缺性。,2018/10/14,3,Economics 经济 经世济民,终

2、日奔波只为饥 方才一饱便思衣 衣食两般皆俱足 又想娇容美貌妻 娶得美妻生下子 恨无天地少根基 买到田园多广阔 出入无船少马骑 槽头扣了骡和马 叹无官职被人欺 县丞主薄还嫌小 又要朝中挂紫衣 作了皇帝求仙术 更想登天跨鹤飞 若要世人心里足 除是南柯一梦西,2018/10/14,4,（一）资源的稀缺性与经济问题,1稀缺性是指这样的事实：在给定的时期内，与需要相比，资源的供给量是相对不足的。而与资源的绝对量及是否可以再生无关。 满足人类需要的有用物品可分为自由物品和经济物品两类，其判断标准为人类取得该物品是否需要付出劳动或支付某种代价。,2018/10/14,5,2.资源配置：微观经济学研究的主题,

3、选择就是如何利用有限的既定资源去生产经济物品，来更好地满足人类无限多样化的需要问题。它包括： 如何利用现有的经济资源； 如何利用有限的时间； 如何选择满足欲望的方式； 必要时如何牺牲某种欲望来满足另外一些欲望。,总量为既定的资源用来生产那些产品与劳务及各生产多少？ 如何生产这些产品与劳务？（采用什么生产方法） 被生产出来的产品与劳务怎样在社会成员之间进行分配。 生产什么、如何生产、为谁生产三个问题被称为资源配置问题。,2018/10/14,6,2.资源配置：微观经济学研究的主题,解决以上三个问题，都涉及“经济效率”这一关键概念。所谓经济效率，是指最有效地使用社会资源以满足人类的愿望和需要。更准

4、确地说，在不会使他人境况变坏的前提条件下，一项经济活动如果不再有可能增进任何人的经济福利，那么，该项经济活动就是有效率的。,2018/10/14,7,2.资源配置：微观经济学研究的主题,经济效率可以分为两个层次: 第一个层次是狭义的效率概念，即“资源利用效率”，或称“生产效率”，是指一个生产单位、一个区域或一个部门如何组织并运用自己可支配的资源，使之发挥出最大作用，从而避免浪费现象，用既定的生产要素生产出最大量的产品。 第二个层次是“资源配置效率”，或称“经济制度效率”，是指通过不同生产单位、不同区域或不同行业之间分配有限的经济资源而达到的效率。这种效率使每一种资源都有效地配置于最适宜的地方。

5、 资源利用效率的实现途径是通过改善内部管理方法和提高生产技术来实现的，而资源配置效率则是通过外部的生产要素流动，即通过制度安排的运行获得的。,2018/10/14,8,3.资源的利用问题：宏观经济学研究的主题,资源利用就是人类如何更好地利用现有的稀缺资源，使之生产出更多的物品与劳务。包括三个相关的问题： 为什么资源得不到充分利用？如何使稀缺资源得到充分利用？充分就业问题 为什么资源既定，但产量时高时低？如何使产量不断增加，并减少这种产量波动？经济周期、经济增长问题 现代社会是一个以货币为交换媒介的商品社会，货币购买力的变动对生产产生什么影响？如何解决因货币购买力变动造成对经济的影响？通货膨胀或

6、通货紧缩问题,2018/10/14,9,（三）资源配置效率与经济制度,1.自给自足经济制度。这一制度的基本特征是每个家庭尽可能生产他们消费的每一种产品，只有依靠家庭资源无法生产的产品才会依靠交换来获取，如盐、铁等。这种经济制度下，整个社会专业化分工程度很低，资源在大范围内优化配置受到严重制约，整个社会资源利用效率很低。,2018/10/14,10,（三）资源配置效率与经济制度,2.计划经济制度。这一制度的基本特征是，主要生产资源归政府和集体所有，经济活动的决策主要由中央政府做出，各行各业的一般劳动者和管理人员都是政府的雇员，他们服从上级的命令；整个国家就像一个大车间，生产什么、怎样生产以及产品

7、如何在社会成员之间分配，基本上是由中央计划当局根据现有的物质技术条件、兼顾近期利益与长远利益的社会经济发展目标、以指令性计划的形式贯彻实行。 这种制度的理论基础是，社会资源在集中管理下能够更好地获得和利用。在这种制度安排下，价格形成的市场机制被取消了，市场的各项职能被政府取代。,2018/10/14,11,（三）资源配置效率与经济制度,3.市场经济制度。这一制度的基本特征是，经济决策实行高度的分散化。 一个国家在一定时期生产什么、怎样生产以及产品如何在社会成员之间分配，基本上是由各种资源的所有者，即作为生产要素的供给者同时又是产品和服务的需求者，各自独立分散地决定的。 经济体系的运行完全受价格

8、的调控和引导，价格是经济运行的晴雨表和指示器。价格既是各个决策者做出决策的主要依据，也反映了他们在生产和消费方面所做出的决策。 在这样的制度安排下，政府的经济职能有限，对经济活动，特别是对价格和产量很少加以管理。管得最少的政府被认为是最好的政府。,2018/10/14,12,（三）资源配置效率与经济制度,4.混合经济制度 这种经济制度兼有计划经济和市场经济两种特征。生产资源一部分归国家所有，一部分归私人所有，国家机构和私人机构都实行着一定程度的经济控制。经济活动决策一部分由政府做出，一部分由私人机构做出。 政府和私人分别在不同领域发挥着优化资源配置和提高资源利用效率的作用。经济运行的基本特征是

9、市场调节与政府调控的有机结合。,2018/10/14,13,生产可能性表列及曲线,2018/10/14,14,二、制度与制度变迁,发展中国家的生产力和制度与发达国家相比有着惊人的差异。为什么？ 为什么制度会如此不同？为什么会形成某种制度以及如何形成某种制度？这些制度如何以及在何种程度上能够揭示生产率的差异？为什么有时无效的制度会固化下来以及如何固化下来？在所有制度差异中，何者真正重要？制度如何以及在何种程度上会朝理想的方向变迁？ 制度与经济发展之间存在着清晰的双向关系：一方面，制度会影响经济发展的水平和进程；另一方面，经济发展可以而且确实经常导致制度变迁。,2018/10/14,15,（一）制

10、度的逻辑,1有关制度的定义 （1）制度是一系列人为设定的行为规则。这种规则能约束、规范人们的相互行为，帮助他们形成对别人行动的预期。 这一定义表明，制度及可以由正式的规范，如宪法、法律、书面合同等构成，又可以由非正式的规范如共同的价值观、准则、习俗、伦理观念和意识形态等组成。简言之，上述制度都有在某一特定领域内约束人们行为的准则并产生一定的行为规律。对于任何一项制度，它对谁适用和什么时候适用必须很清楚。,2018/10/14,16,1有关制度的定义,（2）制度安排、制度结构与制度变迁 明确区分“制度安排”与“制度结构”可以避免常见的术语混淆。 一项制度安排是指在特定领域内约束人们行为的一组行为

11、规则。 而制度结构是指经济社会所有制度安排的总和，它包括组织、法律、习俗和意识形态。 经济学使用制度这个术语时，一般指的就是制度安排。 制度变迁通常指某一种制度安排的变化，而不是指整个制度结构中所有制度安排的变迁。,2018/10/14,17,2.制度的功能,（1）制度的最基本功能是节约，即让一个或更多的经济人增进自身福利而不使其他人的福利减少，或让经济人在他们的预算约束下达到更高的目标水平。 获取制度的基本节约功能的不同方式 一是利用潜在的规模经济、专业化或外部经济。市场制度（比如契约、商品和要素市场）和非市场制度（比如厂商和社区）都具有这些功能。这表明不同制度安排之间存在着潜在的竞争。 二

12、是防止个人或团体犯错误。避免犯错误的一个重要制度性机制是搜集更多更好的信息，并让决策者充分占有这些信息（当然，信息不是无成本的，应该对新信息或更好信息的成本与收益进行仔细分析）。,2018/10/14,18,2.制度的功能,信息不足的各个层面需要加以区别。 首先，由于信息是有成本的，在现存信息不完全、不充分信息下也并非没有最优方案。 其次，信息不足的效果随不完全或缺失信息的类型而异。（比如，有关物质世界运行方式的认识错误要比一个应用实例的观测错误具有严重得多的后果）。 再次，人们应该考虑信息在相关“经济人”之间的分布。在一些例子中，所有经济人都受到了同样的不完全信息的约束。而在另外一些例子中，

13、一方会比另一方用有更多的信息信息不对称。在这种情况下一方可能会通过机会主义行为占其他人便宜。,2018/10/14,19,2.制度的功能,产权是具有节约功能的重要制度，它能内化外部性。产权是确定个人和团体对于他们所占有的资产（包括某人自己的劳动）的权利的正式和非正式规则，包括消费、收益和让渡权。不同经济人之间的基于产权的物品、劳务和资产交易既能改善资源配置，又能平滑消费。,2018/10/14,20,2.制度的功能,（2）提高自身的境况而牺牲别人的利益即再分配功能，可能是许多制度安排的主要功能或动机。 产权或许是制度变迁节约功能的关键组成部分，同时他们还体现了制度的另一基本功能即再分配功能的重

14、要性。 这是因为，尽管制度具有节约功能，产权在涉及专业化和交易所得的分配是很少是中性的。由于分配的所得利益可能很高，并且资产的属性难以度量且实施成本很高，所以建立和维护产权的成本也可能很高。结果，不考虑产权所特有的性质，产权就永远得不到清晰地界定和有效地实施。 因此，产权制度执行其功能的优势严重依赖于现存的其他辅助性制度，如法律、意识形态和伦理道德的效率。,2018/10/14,21,3.制度的相互依存性,制度安排的相互依存性，包括单一制度安排中不同功能的相互依存性和在整个制度结构中不同制度安排的相互依存性两类相互依存性。 （1）任何制度安排的效率决定于它对付经济人机会主义行为的优劣，同时其效

15、率还受周围现存的辅助性制度力度的影响。这些辅助性制度的节约功能是间接的。比如现代公司里，经理滥用职权的机会主义行为不仅受到竞争的经理市场和股票市场的制约，还受到忠诚、团队精神、道德和其他非市场制度的约束。如果处在软预算约束下，公司的运行状况会迥然不同。,2018/10/14,22,3.制度的相互依存性,制度的效率会由于周围辅助性制度的细微差别而大相径庭，其中某些细微的差别很难直接观察到。 比如集体耕作制比家庭耕作制缺乏效率，集体农庄很可能面临严重的成员偷懒问题，因为由第三者监督农庄成员的劳动投入很困难。但是，如果集体农庄成员间达成一项契约，保证每个人都履行义务，一旦有人不履行义务其他人就有权退

16、出，集体农庄由于生产和风险分担的规模经济，可能比家庭生产更有效。这是因为在自我实施的契约中如果有人不履行约定的话，唯一解救的办法是具有终止契约的能力。因而在这种环境下，保护退出权利是非常重要的。,2018/10/14,23,3.制度的相互依存性,在其他情况下，由于契约一方对违约的另一方实行制裁的能力有限，这不仅会降低资源使用的效率，还会影响资源的积累。 比如，如果厂商不能解雇或处罚表现不佳的工人，那么厂商将会减少对该工人培训的投资。同理，如果拖欠债务者不会被处罚，那么让个人或金融组织提供贷款就更困难。同样，由于抵押品和获得抵押品对于信用市场的重要性，因此，缺乏界定清晰和有效实施的私人土地产权会明显阻碍农村地区正规信用市场的成功运作。,2018/10/14,24,3.制度的相互依存性,（2）制度的效率还依赖于制度结构中其他制度安排的效率。 即使构成制度的规则是一致的，但围绕这些制度的实施机制、行为准则和行为者的意识形态在细微而重要的方面的差别会导致制度效率的极大变化。 比如美国宪法通常被认为促进了该国经济的发展。许多拉美国家19世纪独立后都采用了类似的宪法，但由于缺乏有效的实施机制，宪法的效率大打折扣。同样，虽然许多国家采用了与发达国家相类似的产权体系，但由于同样的原因这些体系收效甚微。,