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1、 国际投资法律制度n一、国际投资法概述n（一）国际投资概述n国际投资是国际经济发展中的一个重要方面，使 资本国际化，其在国际经济交往过程中与国际货 物买卖和国际货币并驾齐驱。n1、国际投资的概念和类型n1）概念：国际投资是指以资本增值、生产力提 高为目标的国际资本流动，是投资者将其资本投 入国外进行的以盈利为目的的经济活动。国际投 资包括本国的海外投资和本国接受的外国投资。n2）类型：n（1）政府投资和国际私人投资n（2）短期投资和长期投资n（3）直接投资和间接投资n2、国际投资环境：是指能有效影响国际资本的 运行和效益的一切外部条件和因素。n（二）国际投资法概念、渊源和体系n1、概念及特征n
2、国际投资法是指调整跨国私人直接投资关系的有 关国内法和国际法规范的总称。其特征包括：n1）国际投资法调整的投资关系仅限于国际私人投资关 系。n2）国际投资法调整国际私人直接投资关系n3）国际投资法即包括国内法规范，也包括国际法规范 ，两者互相补充，构成统一的国际法律关系体系。n2、国际投资法的内容n1）国际直接投资形式：在国外设立商业机构并购东道国现有企业对东道国企业实施控制n2）保护国际投资的法律制度n3）鼓励国际投资的法律制度n4）管理或管制国际私人投资的法律制度n5）解决国际投资争议的法律制度n3、国际投资法的渊源n1）国内法：资本输入国的外国投资法资本输出国的海外投资法n2）国际法：双
3、边条约和多边条约n3）其他渊源：联大的规范性文件和国际惯例n4、国际投资法的体系n1）东道国关于外国投资的法律规范n2）投资国关于海外投资的法律规范n3）东道国和投资国签订的双边投资协定n4）国际投资多边条约n5）其它法律规范n对国际投资法体系概括：国内法规范 资本输入国法制资本输出国法制 国际投资法 国际条约国外法规范 联大会议规范文件国际惯例二、国际直接投资企业的法律形式n（一）国际直接投资的企业法律形式n1、合资经营企业n1）合资经营企业概念和特征n2）合资经营企业的法律性质：存在不同的观点，有合 伙论、法人论和合伙法人双重论，据此，合伙可以分 为：n股份式合资经营企业和契约式合资经营企
4、业n3）合资经营企业的组织形式n（1）公司；（2）合伙n2、合作经营企业n3、外资企业n4、国际合作开发与建设n1）国际合作开发自然资源n（1）合作开发的形式n第一，特许协议n第 二，联合经营n第三，产品分成合同n第四，服务合同n（2）国际合作开发的特征n2）BOT方式nBOT指build-operate-transfer,是一种新型的利用国际 私人资本进行基本设施项目建设投资、融资的方式。n（1） BOT的概念： BOT即建设-经营-转让，是指政府 通过契约授予私营企业以一定期限的特许专营权，许可 其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过 向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、收回投资
5、并赚 取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政 府。n（2） BOT的特征n第一， BOT具有特许协议方式的性质n第二， BOT是一种特殊的投资融资方式n第三， BOT方式资金结构的特殊性n第四， BOT模式适用范围的特殊性n（3） BOT项目的当事人n政府n项目公司n其他参与人n（4）BOT合同安排n第一，关于特许的一般条款n第二，有关具体条款n第三，项目财务事宜n第四，其他必备条款n（二）国际直接投资企业形成n1、设立新企业n设立新企业是指外国投资者直接向东道国投资 创办新企业，是一种典型的直接投资行为。n2、并购现存企业n1）新设合并n2）吸收合并n3）收购n3、直接投资无股化模
6、式：又称不出资的对 外直接投资，即跨国公司通过资金、技术、 管理及销售的等方面的相互联系以达到控制 东道国企业，实现直接投资的功能。n案例：nA公司（中方）与B公司（外方）签订了一份中外合资经 营企业合同，合同规定：双方共同出资开办某服装有 限责任公司，主要生产真丝产品，投资总额为500万美 元，注册资本为200万美元，其中中方为160万美元， 出资方式为机器和厂房，外方投资为40万美元，出资方 式为货币；中方以其厂房为外方货币出资提供担保； 公司所需原材料须从外方进口50%，产品不得销售到 外方所指定的国家和地区；公司设立董事会，董事长 由中方担任，总经理由外方担任；合营企业期限为10 年，
7、双方按出资比例分享合营企业的收益；双方如发 生争议，采用仲裁方式解决，仲裁地点为某商会仲裁院 。合同签订后，双方又依据该合同订立了合营企业章程 ，向合营企业审批机构报送了合营合同和章程以及其它 法律文件。审批机构在审阅了合营企业报送的全部文件 后，做出不予批准的决定。n问：上述合同存在哪些问题？三、各国关于国际投资的法律制度n（一）保护国际投资的法律制度n1、东道国保护外国投资的法律制度n1）保护外国投资的法律形式n（1）立法措施n（2）政府政策声明n（3）行政措施n（4）国家合同形态n2）关于外国投资者的规定n关于外国人待遇的标准：国民待遇标准、最惠国 待遇标准、国际标准和公平与公正待遇n3
8、）对外国投资的安全与利益给予保护n4）对外商诉权的保护n5）针对法律的变化可能给外国投资带来不利影 响提供的保护n2、资本输出国保护海外投资的法律制度n1）外交保护n2）海外投资保险制度n（1）海外投资保险制度的概念和特征n概念：海外投资保险制度是资本输出国政府对本 国海外投资者在国外可能遇到的政治风险，提供 保证或保险，投资者向本国投资保险机构申请保 先后，如承保的政治风险发生，致使投资者遭受 损失，则由国内保险机构补偿其损失的制度。n特征表现在四个方面：n（2）海外投资保险制度中的保险人n政府机构作为保险人n政府公司作为保险人n政府与国营公司共同实施保险业务n（3）保险范围n征收险n外汇险
9、n战争与内乱险n其他非商业风险n（4）保险对象n投资合格n东道国合格n（5）投保人n本国公民n本国公司、合伙或其他社团n外国公司、合伙或其他社团n（6）投保程序n（7）赔偿与救济：当保险事故发生后，被保 险人有权获得保险人所支付的保险金，保险人 在支付保险金后，代位取得被保险人的索赔权 及其他权利，即代位求偿权。n（二）鼓励国际投资的法律制度n1、东道国鼓励外国投资的法律制度n1）对外国投资给予优惠n关税减免n税收优惠n财政优惠n非财政优惠n行政优惠n2）在经济特区的投资给予优惠n2、投资国鼓励海外投资的法律制度n1）海外投资保险制度n2）税收方面的优惠n3）提供投资情报及促进投资的措施n4）
10、资金援助的措施n5）技术援助措施n3、我国对外商的优惠措施n1）所得税优惠n2）关税和其他优惠n（三）管制国际投资的法律制度n1、东道国限制外国投资的法律制度n1）外国投资的范围n禁止外资进入的行业n限制外资进入的部门n允许或鼓励外资进入的部门n2）对外国投资股权比例的限制n3）外国投资的审批n4）外资及其利润移转的限制n外资股权的转让n投资利润的汇出n投以原本的汇出n外籍职工工资的汇出n外国投资企业期限n5）对外资经营活动的管理n购销业务管理n经营管理权与劳动雇佣n2、投资国管理海外投资的法律制度n1）制定海外投资的指导方针，强化国家对资 本流出的宏观控制n2）防止海外投资企业逃避税n3）加
11、强政府对技术流出的监管n4）其他法律措施n3、中国对境外投资的管理与保护n1）境外投资企业的设立与撤销n2）境外投资企业的外汇管理n3）境外投资国有资产的管理四、保护投资的国际法制n（一）保护国际投资双边协定n1、双边投资条约的类型：n1）友好通商航海条约n2）投资保证协定n3）促进与保护投资协定n2、双边投资协定的内容n1）受保护的投资者与投资n2）关于外国投资的待遇n3）关于政治风险的保证n征用与国有化n汇兑与转移n4）代位权n5）关于投资争议的解决n（二）多边投资担保机构公约n1、公约产生的背景及特点n多边投资担保机构公约（MIGA）是于1985 年签订，1988年生效，多边投资担保机构
12、于该年 成立。n2、MIGA的目的和宗旨n3、 MIGA的法律地位n4、 MIGA的业务n1）担保业务； 2）非但保业务n5、 MIGA的担保业务n1）承保险别：共五种n货币汇兑险 征收和类似的措施风险n违约险 战争和类乱险n其他非商业风险n2）合格的投资n3）合格的投资者n4）合格的东道国n（三）WTO有关投资协议n在WTO的法律体制中，对国际投资又影响的协议 主要是与贸易有关的投资协议和服务贸易总 协定两个文件。n1与贸易有关的投资措施协议（TRIMS）n1） TRIMS的内容nTRIMS对与货物贸易有关的投资措施进行了全面 的规定，并适用WTO的基本规则n2） TRIMS的意义n2、服务
13、贸易总协定（GATS）五、国家与他国国民间投资争议的解决n（一）国际投资争议概述n1、国家与他国国民间的投资争议的特点n1）争议主体的特殊性n2）争议涉及的问题特殊性n3）争议引起的后果特殊性n2、国家与他国国民间的投资争议的解决方 法n1）协议谈判n2）东道国救济的方法解决n3）外交途径解决n4）国际仲裁n（二）解决投资争议国际中心（ICSID）nICSID是1965年根据解决国家与他国国民间投 资争议公约设立的专门处理国家与他国国民之 间的投资争议的国际机构，总部设在华盛顿。n1、ICSID的法律地位及其管辖范围n1） ICSID的宗旨n2） ICSID的法律地位n3） ICSID及其财产享有豁免于一切法律诉讼的权利n2、行使管辖权的必要条件n1）主体资格条件n2）主观条件-当事人同意n3）客观条件：仅限于由于投资而产生的法律争议n3、争议解决的方法与程序n1）仲裁申请n2）仲裁庭的组成及其权限范围n3）仲裁审理n4）仲裁裁决n4、仲裁裁决的撤销n5、仲裁裁决的承认与执行n（三）中国与外国投资者争议的解决n1、当地救济的方法n2、国家之间的解决方法n1）外交谈判的方法n2）代位求偿的方法n3）国际仲裁方法
