社会学课件 第十讲 社会分层与流动

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1、社会分层与社会流动 （ social stratification & social mobility ） 课堂目标o掌握社会分层的概念以及相关的理论o理解社会不平等的各种理论视角o掌握社会流动的概念和分类o了解中国当代社会分层与流动的现状以及相关研 究泰坦尼克号沉船的生还者研究o1912年4月15日，北大西洋沉船。“优先救助妇 女和儿童”的社会规范被强调。最后，69%的妇 女儿童被救，而男乘客只有17%得以生还。o如果将生还率按照性别和社会阶级计算比较：头等舱：有钱人（生还率60%）二等舱：中产阶级的职员和商人（44%）三等舱：去美国的贫穷移民（26%）o泰坦尼克上实践的社会规范：头等舱和二

2、等舱的 妇女和儿童优先。社会分层（ social stratification ）o社会分层：依据一定具有社会意义的属性，一个 社会的成员被区分为高低有序的不同等级、层次 的过程与现象。o自然差别：是指根据某种自然属性将社会成员划 分为不同类别，各类别成员在生理或者遗传机制 方面存在各种差异。如性别、肤色等。o社会差别：是指根据某种社会属性划分的各类社 会成员在社会境况上的差异，例如职业类别、收 入多寡等。历史上的分层制度o奴隶制度o种姓制度o等级制度o阶级制度历史上的分层制度1、奴隶制度（slavery）：个人以及团体社会不平 等法制化的一个极端的分层制度。2、种姓制度（castes）：一套

3、由宗教主导，是世 袭传承不变的阶级体系。个人纯粹根据种族、宗 教或其他天赋特性被永远固定在一个社会地位上 。例如印度的种姓制度。婆罗门（教士），刹帝 利（武士），吠舍（商人和农民），贱民（不可 接触者，为统治种姓服务的）。印度教认为他们 可以指望通过再生在来世提高自己的种姓，但在 今生则必须接受自己的命运。续3、庄园制度（estate system）或封建等级制度：佃农必须向 贵族租赁土地耕作，以换取军事保护以及其他服务。一个人的 社会地位取决与他的家庭出身，每一个主要的社会阶层（等级 ）都拥有某些世袭的权利和特权。这种分层体系主要存在于封 建社会。与种姓制度不同的是，等级体系允许通过通婚和个

4、人 成就在社会地位序列中进行一些变动，平民可以成为贵族等。 但在多数情况之下，世袭的地位终生不变。4、阶级体系（class system）：一套主要根据经济地位而建立 的社会分级制度，社会地位以及流动主要取决与个人成就，尤 其是个人的经济成就。实际上，每个工业化社会都有一套阶级 分层的体系。专门教育和职业技能要比家庭背景更为重要。收 入不均（income inequality）是阶级体系的一个基本特征 。不同阶级成员间的通婚要比前两种分层体系的社会更容易被 接受。子女的阶级地位不同于父母的阶级地位的现象并不罕见 。阶级制度o阶级：一个由分享共同经济资源的人们所 组成的大型的社会团体。o财富所有

5、权以及职业是形成阶级差异的主 要基础。阶级与其他分层形式的区别(吉登斯)o与其他类型的分层不同，阶级并非由法律或宗教信条确定。成员 资格不以法律或习俗所确定的世袭地位为基础。o阶级制度比其他类型的分层制度更具流动性，而且阶级之间的界 限从来没有明确的划分。o个体的阶级地位至少在某种程度上是赢得的，而不像其他类型的 分层制度，在出生的时候已“注定”。o阶级的构成取决于个体所属的不同群体间的经济差异，在其他类 型的分层制度中，非经济因素一般是最为重要的因素。o在其他类型分层，不平等性基本表现为自耕农和地主、奴隶和主 人或种姓高的人之间的责任和义务关系，相反，阶级差别存在的 一个主要基础在于工作条件

6、和报酬的不平等。阶级与分层的理论o卡尔马克思的阶级分析理论o马克斯韦伯的三位一体分层理论o帕雷托的精英理论1、马克思主义阶级理论的基本内容第一，阶级的含义。所谓阶级就是这样一些大的集团，这些集 团在历史上一定的社会生产体系中所处的地位不同，同生产资 料的关系不同，因而取得归自己支配的那份社会财富的方式和 多寡也不同。所谓阶级就是这样一些集团，由于它们在一定的 社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能够占有另一 个集团的劳动。第二，阶级产生的条件。阶级现象是一定历史阶段的产物，首 先，它与生产力发展的一定阶段相联系，以剩余产品出现为前 提；其次，阶级的产生与生产资料的私有制相联系，私有制使

7、得对剩余产品的剥夺和占有成为可能。续第三，阶级的内部关系的发展。同一阶级的社会成员具有同 样的经济地位和共同利益，因此在社会表现的各个方面容易 取得一致，具有共同行动的可能性。一个成熟的自为阶级的 重要标志是：阶级意识（对所属阶级的自觉认同和心理归属 ）和阶级的组织化程度（集中化程度、沟通手段、联系状况 以及代言人、政党和领袖等）。 第四，私有制社会的阶级斗争。在私有化社会中，各个基本 阶级之间的关系是生产力与生产关系矛盾的集中表现，经常 具有敌对性一面，因而发展到一定阶段必然采取阶级斗争的 形式。阶级斗争和社会革命是私有制条件下社会结构变迁和 社会发展的直接动力。续第五，阶级的历史发展趋势。

8、阶级是个历史现象，仅仅同生产 力发展的一定阶段相联系。阶级现象最终将随私有制的铲除， 生产力的高速发展而消亡，阶级的消亡与其产生一样是不可避 免的，阶级消亡意味着人类最终能够消灭社会不平等。第六，阶层分析是阶级分析的具体化。阶层是依据生产资料占 有关系之外的属性划分的，它或者存在于阶级内部，或者是与 阶级相联系而又相对独立的特殊群体。进行阶层分析必须以阶 级观点为指导。2、马克斯韦伯三位一体的分层模式o韦伯主张从经济（财富和收入）、权力和声望三个角度综合考 察一个社会的经济、政治和文化三大领域中的不平等。o任何社会中“名、利、权”都是既有价值而且稀缺的，因此在 各个社会领域中，人们总是要求名、

9、逐利、争权的，社会分层 结构就是用等级秩序将上述活动纳入制度化轨道。o在一定条件下，三者可以相互强化，存在着密切的关系。但同 时三者又是相互独立，每一个都可以单独作为社会分层的标准 。1.1 经济地位财富与收入o财富：是由个人或群体的全部经济财产所构成，它不仅包括货 币，而且包括物品、土地、自然资源以及生产性劳动服务。o收入：一个人或者一个群体正常情况下的货币获得量。o韦伯也把根据经济因素划分的地位群体叫做阶级，认为阶级是 指一批在经济状态和变化方面相同或相似的人群。划分阶级的 标准是“市场购买力”（“钱袋的鼓瘪”），而不涉及在所有制 中所处的地位。o如果一群人在商品市场上或劳务市场上拥有相同

10、机会，而此种 机会又仅仅取决于他们拥有的商品或收入，就可以说他们构成 一个阶级。1.2 政治地位权力o权力：为实现自身意志，无视他人意愿而支配他人的能力。o权力地位根据人们是否拥有权力以及权力的大小确定。权力分 层反映了政治领域的不平等。o现代社会的合法权力来源并非所有权，而是科层组织管理部门 中的各种管理职位。o权力有可能不随财富而存在，然而，权力又可有助于获取财富 。1.3 社会地位声望o声望：一个人从别人那里获得的良好评价与社会承认。o声望地位：是由社会公认的评价体系确定的，社会的评价从肯 定到否定构成的高低有序的阶梯。声望地位是指人们在这一阶 梯中所处的位置。o表现形式：公众接受与名誉

11、，尊重与钦佩，荣誉与敬意。o获得方式：职业、善良、慷慨、勇敢、有创造性或有智慧等。o财富和声望可以互相转化。3. 帕雷托的精英理论o社会分层结构的存在是普遍和永恒的，但这并不意味着社会上 层成员和下层人员的社会地位是凝固不变的。o现代社会的不平等主要是由个人与生俱来的生理差异决定的， 即基于自然差别，社会成员归属于哪个社会层次取决于他们天 生的能力与才干。o自然差别精英和非精英o社会差别执政与非执政o执政精英、非执政精英、执政阶层中的庸才和芸芸众生、庸才 之辈精英循环帕雷托的政治社会系统模型精 英 非 精 英执执 政A（精英） C（庸才）非 执执 政 B（非精英）D（芸芸众生）社 会 差 别自

12、然差别精英理论与马克思阶级理论的区别阶级阶级 决定因 素基本观观点阶级阶级 壁垒垒冲突的根源马马克 思阶阶 级级理 论论社会差别别稳稳定的不平等：阶级阶级 关系是一种稳稳定的不 平等，个别别成员员的社 会流动动不足以在整体 上改变稳变稳 定的阶级阶级 格 局。个人努力难难以弥补补 竞竞争起点上的差距 ，各阶级间业阶级间业 已 存在的壁垒垒构成了 它们们相互流动动的障 碍。阶级阶级 之间间关系 的对对立性精英理 论论自然差别别暂时暂时 性不平等：个人 天赋赋能力是社会流动动 的动动力，流动动可以改 变阶级变阶级 格局，变稳变稳 定 性不平等为暂时为暂时 性不 平等个人能力可以缩缩小 乃至弥合竞竞

13、争起点 上的差距，精英循 环环足以打破阶级阶级 壁垒垒。精英循环环的通 路不畅畅 社会分层的方法主观法：自我评分法，调查员将整个社会体系分为若干层次，要求被 访者根据某项标准对他们自己的社会阶层进行定位。声望法：这种方法要求社区成员指出他们生活的地域内的社会分层数 量与性质，还要求他们说出社区成员所属的阶层的名称，也就是要根 据人们的声望确定其在社会分层体系中的位置。客观法：研究者根据收入和财富的多少，职业以及受教育的程度等客 观标准把人们归到一定的社会阶层。-缺点：研究者武断地建立了某种阶级或者阶层界限。-优点：有助 于社会学家进行定量的研究。中国社会学的四种主要分层理论（李强）o陆学艺等提

14、出的十大社会阶层理论o孙立平的“断裂社会”理论o李强的“倒丁字型的社会结构”o孙立平和沈原联合提出的“四个利益集团” 的观点。 中国当代的社会分层状况 （陆学艺，2002）o社会资源（组织资源、经济资源和文化资源）的 占有情况决定了人们在社会分层结构中的位置和 个体的社会经济地位。o组织资源：依据国家政权组织和党组织系统而拥 有的支配社会资源的能力；o经济资源：对生产资料的占有、使用和经营状况 ；o文化资源：占有社会（通过证书或资格认定）认 可的知识或技能的状况。当代中国社会结构图（陆学艺，2002）上层：高层领导干部，大企业经理 人，高级专业人员，大私营企业主中上层：中低层领导干部、大企业中

15、 层管理人员、中小企业经理人员、中 级专业技术人员，中等企业主。中中层：初级专业技术人员、小企业 主，办事人员，个体工商户。中下层：个体劳动者，一般商业服务 人员，工人，农民底层：生活贫困并缺乏就业保障的工 人、农民和无业、失业、半失业者。国家和社会管理者阶层（拥有组织资源）经理人员阶层（拥有文化资源或者组织资源）私营企业主阶层（拥有经济资源）专业技术人员阶层（拥有文化资源）办事人员阶层（拥有少量文化资源或组织资源）个体工商户阶层（拥有少量经济资源）商业服务业员工阶层（拥有很少量的三种资源）产业工人阶层（拥有很少量的三种资源）农业劳动者阶层（拥有很少量的三种资源）无业、失业、半失业者的阶层（基

16、本没有三种资源）孙立平的“断裂社会”理论o城市中失业下岗人员大量增加。4050人员利益的根本性丧失，失去 了单位的福利与保障，在就业市场中处于被淘汰的劣势地位。o城乡二元结构最大的社会断裂。大量的农村劳动力和人口所造 成的规模细小农业越来越难以成为一个产业，农民难以加入城市化 过程，成为被抛在结构之外的最大群体。o农村劳动力流动与农民工问题是断裂的另一种映射。绝大多数农民 工被排斥在主流劳动力市场之外，不能享受各种相应的保险和福利 ，受到歧视和侮辱，成为“二等国民” o概括的说，断裂社会在现实中表现出明显的两级分化富裕与贫 穷，城市与乡村，上层与下层，社会沿这条主要的断裂带展开，分 裂成不同的世界。这种断裂的含义既是空间的，也是时间的，既是 经济层面上的，也是社会结构上的。断裂社会的实质是几个时代的 成分并存，并且之间缺乏有机联系和整合机制。李强的“倒丁字型”社会结构理论o占社会绝大部分的人口处于很低的社会经 济地位，而处于社会经济地位的各阶层占 人口的少部分，他们构成了直立的柱状形 体。o采用社会经济地位