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1、国泰君安股份有限公司业务流程重组项目流程改进建议安达信公司2002年4月草拟会议文件， 作有关准备监事会主席 及其他领导 审阅修改文件 定初稿有关会议 文件初稿征求监事 意见修改定稿有关会议 文件定稿会议通知监事反馈 参会意见符合 规定 条件召开会议， 审议有关文 件审议修改后 的文件提交 股东大会审 议存 档结束会议决议是否国泰君安监事会办公室业务流程重组项目 召开监事会会议流程监事会办公室公司领导监事监事会议事规则1序号业务流程现状流程改进建议1告知董事长、总裁等公司治理层 和管理层领导，由于股东大会、 董事会和监事会同时召开，这样 便于协调。不必强求股东大会、董事会和监事会同 时召开，监
2、事会应该独立决定在需要的 时候召开监事会会议。234国泰君安监事会办公室业务流程重组项目 召开监事会会议流程调研方案签报公司领导修改方案并 发出通知调研通知监事反馈修 改意见和参 加调研意向完善实 施方案通知有 关方面正式通知 参与调研 活动联系配 合事项汇报材料正式开 展调研调研报告初稿修改报 告初稿公司分管 领导审阅定报告初稿征求修 改意见征求修 改意见调研报告定稿归档督办、 落实正副董事长 、总裁等领 导参阅监督 检查参阅并落实 建议意见国泰君安监事会办公室业务流程重组项目 监事会调研工作流程监事会办公室公司领导监事内部配合单位123序号业务流程现状流程改进建议1需要分管领导进行协调，通
3、知被 调研部门配合工作。在制定年度工作计划时，监事会办公室 应通知被调研部门，告诉他们今年要开 展调研工作，请他们在自己的工作计划 中，对配合调研工作进行适当的考虑。 这样，配合调研的部门可以做更充分的 准备。如果配合调研的部门需要得到主 管领导的帮助或支持，应该由这些配合 部门与自己的主管领导沟通。2递送给配合调研部门的公司分管 领导参阅。这一步可以省略。3与配合调研部门沟通，完善调研 报告。配合调研部门应该在和自己的分管领导 取得充分沟通后，形成一致的给监事会 调研组的意见。 4监事会主席兼任纪委副书记，纪 委副书记向党委书记（兼任公司 副董事长）和党委副书记（兼任 公司总裁）汇报。因此监
4、事会工 作的独立性难以保证。国泰君安监事会办公室业务流程重组项目 监事会调研工作流程纪办/监察室 经办人员受理参照信访处理 程序（类似）立案审批报告审核，是否同意 否， 修改是立案案件登记表根据案件情况由 相关部门调查本部门调查其他部门 调查情况错误事实确认书调查报告公司分管领导被调查人其他调查部门审核，是否同意否撤案，如有必要可 向被调查人所在单 位说明情况移送审理存档A是纪办/监察室 主任审核，是否立案是存档否否，修改审核，是否同意是是否需适当处理适当处理是否B国泰君安监事会办公室业务流程重组项目 违规违纪行为处理流程11332A审理报告否， 修改是处理决定送达回证结案报告完成立案案 件登
5、记表存档审核，是否 给予处理否存档审核，是否同意审核，是否同意 否， 修改是B是否需适当处理适当处理是否存档签收送达回证是纪办/监察室 经办人员公司分管领导被调查人其他调查部门纪办/监察室主任244序号业务流程现状流程改进建议1由“纪办/监察室主任”和“公司分 管领导”分别根据自己的工作经验 进行判断。根据公司组织结构扁平化原则，这两个 审核步骤可以合并，以提高工作效率。这两个审核步骤可以与“信访处理流程” 中“初核/初审报告”的审核合并，以提高 工作效率。过分依赖工作经验，会受到个人感情因 素的影响。2由纪办/监察室主任根据自己的工 作经验决定是否对被调查人开展 一定的教育工作（党内座谈，个
6、 人谈话，批评教育等 ） 。工作上的问题，应该由被反映人的直接 领导进行教育。其他问题，企业没有必要过分追究。3二级审核都是依据国泰君安员 工违规违纪处理办法（试行） 进行。根据公司组织结构扁平化原则，这两个 审核步骤可以合并，以提高工作效率。4参照国家规定，审理和调查由不 同的人进行，以确保工作的谨慎 态度。对审理工作的审核，参照 的也是国泰君安员工违规违纪处 理办法（试行） 由同样的人员根据同样的标准对“调查” 和“审理”工作进行核查，这样，“审理” 工作极有可能流于形式，因为推翻“调 查”就意味着推翻自己的上一次审核。根据公司组织结构扁平化原则，这两个 审核步骤可以合并，以提高工作效率。
7、国泰君安监事会办公室业务流程重组项目 违规违纪行为处理流程收到来信填写信访处理单审核，是否同意否，修改是是根据来信内容转相 关部门初核/初审否信访监 督反馈本部门初核/ 初审情况其他部门初核/ 初审情况初核/初审报告 初核/初审违 规违纪行为 线索登记表审核，是否立案是参加违规违纪 处理程序 否是审核，是否进 行初核/初审审核，是否同意是否，修改是否需信访监督是否需反馈上级 部门或来信人情况反馈是存档否否纪办/监察室信访 工作人员其他进行初核 /初审的部门纪办/监察室主任公司分管领导被反映人国泰君安监事会办公室业务流程重组项目 信访处理流程1122序号业务流程现状流程改进建议1由“纪办/监察室
8、主任”和“公司分 管领导”分别根据自己的工作经验 进行判断。根据公司组织结构扁平化原则，这两个 审核步骤可以合并，以提高工作效率。过分依赖工作经验，会受到个人感情因 素的影响。2由“纪办/监察室主任”和“公司分 管领导”分别根据自己的工作经验 并同时参照国泰君安员工违规 违纪处理办法（试行） 进行判 断。 根据公司组织结构扁平化原则，这两个 审核步骤可以合并，以提高工作效率。过分依赖工作经验，会受到个人感情因 素的影响。这两个审核步骤可以与“信访处理流程” 中“初核/初审报告”的审核合并，以提高 工作效率。 34国泰君安监事会办公室业务流程重组项目 信访处理流程申诉人纪办/监察室经 办人员纪办/监察室主 任公司分管领导申诉书复审、复核复审、复核报告审核，是否同意审核，是否同意否， 修改否， 修改是是复审、复核决 定书送达回证复审、复核案 件登记表签收送达回证审核，是否同意否， 修改存档是国泰君安监事会办公室业务流程重组项目 员工申诉处理流程11序号业务流程现状流程改进建议1由“纪办/监察室主任”和“公司分 管领导”分别根据自己的工作经验 并同时参照国泰君安员工违规 违纪处理程序（试行） 进行判 断。根据公司组织结构扁平化原则，这两个 审核步骤可以合并，以提高工作效率。过分依赖工作经验，会受到个人感情因 素的影响。234国泰君安监事会办公室业务流程重组项目 员工申诉处理流程
