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1、 I摘 要 国家安全始终是国际政治的核心。在以无政府状态为特征的主权国家时代，奉行均势安全思想的国际社会战祸连绵。以内向型国家安全合作为组织形式、以集体力量制止侵略行为并试图促进国际社会有序化为特征的集体安全思想应运而生。在二战的废墟上，战后秩序的设计者们在对国际联盟集体安全机制进行了扬弃之后，建立了联合国集体安全机制。 联合国集体安全机制是联合国这个最大国际组织中最核心的职能性机制。 但在冷战时期，由于美苏争霸而形成的两极对立格局使得联合国集体安全机制的效能难以发挥。后冷战时代，联合国集体安全机制似乎应该获得较充分的发展空间，但与其应有的作用相比还有很远的距离。在新世纪，特别是“9 11”事
2、件之后，联合国集体安全机制依然频遭打击，陷入重重困境之中，对该机制的重构之呼声亦日渐高涨。 具体而言，联合国集体安全机制面临的现实困境源自四个方面：内生性的、外生性的、原则性的和法理性的。由于集体安全的设计思想存在着“前提性缺失” ，美国霸权对联合国集体安全机制的运作与效能都造成了深度冲击，从而加剧了该机制的“悖论凸显” 。对联合国集体安全机制的重构是当前新一轮联合国改革的重要内容。超越了传统“零和博弈”权力概念的新安全观与联合国集体安全观有着高度的适切性，人们应该以新安全观为基本理念，通过促进国际关系民主化、强化联合国集体安全机制的非传统效能、优化集体安全决策机制等途径重构适应新世纪国际安全
3、形势的联合国集体安全机制。 关键词：集体安全；国家安全；联合国；机制 IIABSTRACT National security has been the core issue of international politics all along.In the sovereign state era under anarchy,the international society,which has been trying to persue the security of balance,experienced all kinds of wars continuously.Thus,the i
4、dea of collective security emerged,which is characterized by the organizational form of inward national security cooperation,by preventing wars of aggression through collective force and by the promotion of orderization in the international siciety.After the Second World War,the designers of the ord
5、er in the post war built the collective security regime of the United Nations(UNCSR),which was based on developing reasonable factors of the League of Nations and discarding what was not. UNCSR is the key functional regime in UN,the largest international organization,but during the period of Cold Wa
6、r,the international bipolar structure caused UNCSR not to play an important part owing to the contention for hegemony between the U.S.A. and the U.S.S.R. In the post Cold War era,it seemed UNCSR would gain a larger space to develop,but there should be a long way to go.In the new century, UNCSR is st
7、ill in an awkward predicament,especially after the “911” Event.Thus,the call for the UNCSR reconstruction is rising and it has become one of the hot issues in the international society. Specifically speaking, UNCSR is in four sorts of the predicaments,including inward predicaments,outward predicamen
8、ts,predicaments of principle and jurisprudential predicaments.Because of absence of UNCSR premise,the U.S. A. hegemony has been giving a serious impact to UNCSR,and therefore it caused UNCSR to be a paradox. UNCSR reconstruction is a leading target in the current UN reform.The Neo-security View,whic
9、h has discarded the traditional concept of zero-sum game,has something much in common with the view of UN collective security.Thus,we should stick to the the Neo-security View,promote the democratization of international relations,enhance the non-traditional function of UNCSR and intensify the decis
10、ion-making mechanism of UN collective security to reconstruct UNCSR and to make it satisfy the needs of international security in the new century. Key Words: collective security; national security; the United Nations（UN）; regime 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特
11、别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：张永义 日期：2006 年 5 月 10 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名：张永
12、义 日期：2006 年 5 月 10 日 导师签名：周 琦 日期：2006 年 5 月 12 日 1第一章 绪论 1.1 论文选题的学术背景及理论与实际意义 在始于威斯特伐利亚体系并延续至今的这个漫长的主权国家时代，国家安全始终都是国际政治的核心。 国际社会对集体安全进行过多次探索以求摆脱传统的均势联盟安全模式，20 世纪国际政治的一个显著变化就是集体安全思想在人们的疑虑中有所接受并逐渐被付诸于国际政治实践。联合国成立时，在对国际联盟集体安全机制进行了扬弃之后，建立了一套比较完整的联合国集体安全机制。但在冷战时期，由于美苏争霸而形成的两极对立格局使得联合国集体安全机制的效能难以发挥。后冷战时代
13、，联合国集体安全机制似乎应该获得较为广阔的发展空间，但与其应有的作用相比还有很远的距离。在新世纪，特别是“911”事件之后，联合国集体安全机制依然陷入重重困境之中。 联合国集体安全机制是联合国框架内诸多国际机制之中的核心机制。在经济全球化程度和各国相互复合依赖程度不断加深的今天，联合国集体安全机制面临着新的发展环境与发展空间，也必须进行相应的自身调适。近年来，国内外涉及改革联合国集体安全机制、加强联合国集体安全职能的呼声日益增大。联合国秘书长安南曾多次表示赞同构建联合国新集体安全理念，并呼吁各国尽快就联合国集体安全的未来达成共识。中国政府也积极致力于加强联合国集体安全的职能和机制改革，认为“联
14、合国的首要职责是维护世界和平，核心理念是集体安全”。在新一轮联合国改革过程中，涉及联合国集体安全机制的相关问题是改革的重点，对此，中国应有自己的理论见解与应对措施。因此，加强对联合国集体安全机制的研究， 特别是对其面临的困境及其改革与重构的研究具有重要的理论与现实意义。 1.2 国内外文献综述 联合国研究一直是国内学界一个重要的研究领域，但对于联合国这个当今世界最大的政府间国际组织的核心思想内涵集体安全，以前国内的关注倒不很多。近年来学术界对联合国集体安全问题的研究逐渐兴起，其中以王杰、吴妙发、李铁城、王杏芳、谢启美、黄惠康、门洪华和唐永胜等为代表，学者们在联合国集体安全的发展历程、运作机制、
15、功效与作用等方面开展了很多有益的研究工作，并陆续发表了一些论作著述。这些研究大多 新华社纽约 2004 年 12 月 4 日电。 沈国放.在“21 世纪和平行动面临的挑战”国际维和研讨会上的发言.新华社北京 2004 年 11 月 3 日电。 涉及或专门研究联合国集体安全问题的学术著作主要有： 世纪之交的联合国 （李铁城主编，人民出版社 2002 年版）、 走进联合国（吴妙发著，中共中央党校出版社 2000 年版）、国际法上的集体安全制度（黄惠康著，武汉大学出版 社 1990 年版）、联合国重大决策（王杏芳著，当代世界出版社 2001 年版）、联合国遭逢挑战（王杰主编，中央2从其它角度涉及到了
16、联合国集体安全机制问题，对联合国集体安全机制的自身发展问题、因国际政治的演进致使联合国集体安全机制面临的困境与挑战问题和在新世纪联合国改革大潮中联合国集体安全机制的重构与改革及其未来发展等问题，则较少专门论述，关注深度有所不足。如黄惠康的国际法上的集体安全制度一书主要是从国际法的角度来剖析集体安全，而非分析联合国集体安全的现实问题；门洪华的和平的纬度：联合国集体安全机制研究一书更多地侧重于对联合国集体安全机制的评述和对国际机制的解析，在该书的结尾部分涉及到了联合国集体安全机制的困境问题，但并未深入论述；而唐永胜和徐弃郁所著的寻求复杂的平衡：国际安全机制与主权国家的参与一书则是从国际安全的角度和国际安全与主权国家的关系角度来论述国际安全问题；王逸舟的当代国际政治析论对于集体安全问题有专门章节的阐述，但在很大程度上是一种理论性宏观的介绍与分析，也没有展开论述联合国集体安全机制的现实困境问题，而且成书时间距离现在已经很有些时日了。国内期刊上发表的论文有数篇论述联合国集
