年初法务讲稿(二)

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1、1自立铜业年初法务讲稿自立铜业年初法务讲稿各位领导、各位同仁、大家好：各位领导、各位同仁、大家好： 根据公司的工作安排，今天很荣幸能够和大家一起探讨我们公司目前存在 的一些法律问题。2010 年以来，在这短短的一年时间里，我们法务部门代表公 司主动起诉或被动应诉的案子就有十几起之多。那么在这些法律纠纷当中有相 当一部分就是与我们商贸业务有关的。当然还有一部分是在其它领域发生的， 比如在厂房施工建设过程中不按规范进行招投标、对外投资过程中不按程序进 行背景调查等。除了上述合同纠纷以外，2010 年我们自立公司还发生了内部员 工收受贿赂，伙同外部人员共同侵害公司财产的刑事案件，同时在去年我们公 司

2、还发生了多起安全责任事故。所以今天，我们主要是和大家一起探讨和交流 以下两个议题。一个是谈一谈民营企业中的职务犯罪。另一个是，谈一下商贸 领域的合同诈骗。考虑到今天参会人员的结构，我们先探讨一下民营企业中的 职务犯罪。第一部分：商贸领域的合同诈骗第一部分：商贸领域的合同诈骗一，一，在讲商贸领域的合同诈骗之前，我先讲一个发生在我们公司的案例。在讲商贸领域的合同诈骗之前，我先讲一个发生在我们公司的案例。 2010 年 1 月，我们兰溪自立铜业与四川攀枝花的一家贸易公司签订工矿 产品购销合同 ，这个四川的公司全称叫“攀枝花亚瑞工贸有限公司” 。当时合 同约定“由四川的这家公司向我兰溪自立铜业销售废铜

3、 180 吨，同时约定，在 四川公司发货前，我公司必须向这家四川公司先行支付 20 万元的保证金。 ”那 么在这个废铜购销合同签订以后，我们兰溪自立就依照约定向这家四川公司支 付了 20 万元的保证金。但是后来让我们公司没有想到的是，四川的这家公司收 到我们这 20 万元的保证金以后，他们就一直没有发货。而且他们不仅是没有发 货，就连我们打给他们的二十万元保证金，也没有还给我们。后来实在没有办 法，要也要不回来，我们就只好向人民法院起诉了。最终法院虽然依法判决我 们公司胜诉，但是这二十万元的保证金经过法院的判决和强制执行，到现在还 是没有执行到位。 这个案子，从表面上看是一个非常简单的合同纠纷

4、案，就和欠帐还钱一样 简单。但是实际上我们去仔细分析的话，这个案子从某种程度上来说，与合同 诈骗十分的相似。至少说在这个案子里，四川的这家公司钻了法律的空子，让 我们无法通过刑事的手段去追究他们的刑事责任。为什么说，这个案子与合同 诈骗十分的相似呢？ 第一、第一、这家四川的公司类似与我们所说的皮包公司，虽然经过合法的注册， 但是基本上是没有固定的资产，他们的办公室也是租来的，平时就靠着一枚公 章办公。第二个第二个、这个公司自己并不生产任何的废铜，这就导致这个公司可能 没有实际的履行能力。第三，第三，这个案子与一般的合同诈骗都有着同一种命运， 或者是说有着同一样的结果：那就是当事人一方拿到合同款

5、物后，都没有去实 际履行。并且到手的钱财也是想尽办法赖着不还。 随着我国市场经济的不断发展，利用签订合同诈骗钱财的案例是越来越多， 合同诈骗的方法或手段变化多端、花样不断翻新。目前，在合同诈骗中，行为2人采用的常用手法有“吃定金” 、 “吃预付款” 、 “放长线钓鱼” 、 “空头支票” 、 “伪造证件” 、 “广告诱惑” 、 “骗取货物”等等。而且这些合同诈骗行为都有一 个重大的特点“就是合同诈骗与一般的民事合同经济纠纷极难区分与识别就是合同诈骗与一般的民事合同经济纠纷极难区分与识别” ，甚 至连法院等司法部门也无法作出准确的区分与识别。因此合同诈骗行为就成了 司法实践与审判的难点。在司法实践

6、中，司法机关也很难用刑事手断去追究当 事人的刑事责任，大量的、带有合同诈骗性质的合同纠纷最终都被人民法院当 成了普通的民事案件进行了审理。这也是现实中的无奈。 所以，这种在表面上披着签订民事合同的外衣，实质上进行合同诈骗、钻 法律空子的行为，也就成为我们商贸人员的全民公敌。要确实引起我们的广泛 注意。二、谈一谈合同诈骗罪，以及合同一方当事人是如何钻法律空子的。二、谈一谈合同诈骗罪，以及合同一方当事人是如何钻法律空子的。通过我们刚才讲的这个案例，我们因此有必要认识一下什么是合同诈骗罪， 并且去分析，以后我们如何去防止类似的事情发生。 合同诈骗罪：是指行为人（在这里行为人就是指犯罪份子，也就是骗子

7、） 以非法占有为目的，在签订履行合同过程中，采取虚构的事实或者是隐瞒真相 等手段，骗取对方当事人的财物，数额较大的行为 。 根据我国刑法的相关规定，合同诈骗主要表现为以下几种方式： 1，以虚构的单位或者冒用他人的名义签订合同的。 2，以伪造、变造、作废的票据或者虚构的产权证明作担保的。 3，没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分合同的方法，诱骗对方当事 人继续履行合同，从而骗取对方财物的。 4，收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的。 那么以上所说的四种情况，是典型的合同诈骗，无论在法律上还是事实上， 也是比较好认定的。要追究行为人的刑事责任也比较好追究。 但现在的问题

8、的是有些人他就钻法律的空子，一旦骗取了对方当事人的钱 财，我们甚至还无法动用刑事的方法去追究他们的刑事责任，或者说动用刑事 方法去追究他们的刑事责任难度非常大。最终只好选择追究对方民事责任。那 么这些人是如何钻法律空子的呢？第一种钻法律空子的情况第一种钻法律空子的情况，比如我们刚才不是说刑法规定“以虚构的 单位或者冒用他人的名义签订合同，非法占有他人财物不还的，就可以认定是 合同诈骗罪。 ”可以对行为人定罪判刑。那么在这种情况下，行为人是如何钻法 律空子的呢？在这个时候呀，行为人就开动脑筋了，他就开一皮包公司，公司 是真实的，也是经过合法注册的。他不会去虚构单位，他也不会去冒用他人的 名义。但

9、是，他在开这个皮包公司的时候，他打心眼里就有骗取他人财物的想 法。一旦用这个公司与他人签订了合同，如果有得赚，合同也可以履行。他没 准也不骗你。双方相安无事，你好我好大家都好。但是你要是让他抓住了机会， 让他控制了你的货款、货物、保证金等财产后。他就有可能翻脸不认人了。他 占着你的财物就是不还，反正他也不是偷来的也不抢来的，他不怕你起诉，不 怕司法起关追究他的刑事责任。最后就算是起诉了，所有的责任全部都算在皮3包公司的帐上。对于一个没有固定资产，或者是固定资产少的皮包公司，我们 一旦起，后果可想而知。很有可能一分钱都执行不回来。在这里，行为人，其 实就是利用了公司股东只承担有限责任的这么一个公

10、司法人制度，也就是股东 有限责任制度，行为人利用这个制度避规了民事责任上的风险。让所有的风险 都让皮包公司去承担。行为人自己不承担。第二种钻法律空子的情况，第二种钻法律空子的情况，刚才我们提到，刑法中规定“以伪造、变造、作 废的票据或者虚构的产权证明作担保，从而非法占有他人财物不还的，也可以 被认定为是构成合同诈骗罪的”也是可以被定罪判刑的。针对这一情况，行为 人是如何钻法律空子的呢？“既然刚才法律说了，提供虚假的伪造的东西来作 为担保从而骗取财物的，是一种犯罪行为。在这里提供虚假的伪造的东西是一 个必备的前置条件”如果没有这个前置条件，行为人的行为是不会构成犯罪的。 充其量也就是一个涉及担保

11、效力的合同纠纷。 所以，行为人就想了一个办法，他们所提供的票据呀，产权证明呀，都是 真的。他们用这些真的产权证明，来作为合同履行的担保。但是，实际上他们 对这些真实的产权证明也好、票据也好，在法律上他们并没有任何处分的权力。比如，我们有一个办事处，对外借了一笔钱给某一个客户。然后这个客户 用他自己公司的经营权、土地使用权、以及厂房设备作为抵押来担保债务的履 行。实际上，公司法有很明确的规定：“公司做为一个独立的法人机构，在没 有全体股东表决同意的情况下，任何股东，包括控股股东、实际控制人，都是 无权以公司的资产为自己的债务提供担保的”所以，这个客户提供的产权证明 都真的，但是他所提供的担保实际

12、上是无效的。 在这种情况下，我们的债权实际是处于一种没有任何担保的境地。第三种钻法律空子的情况：第三种钻法律空子的情况：“刚才我们说， 刑法规定：收受合同对方当 事人货款、预付款或者担保财产后逃匿的，是合同诈骗的表现形式之一。 ”实际 上在现实生活中，人们的胆子都大了起来，很多人收了货款、保证金以后，他 不供货就算了。货款、保证金他也不打算退，他明人不做暗事，他也不躲起来、 不逃避，一切都显得光明正大。这时他就干一件事，等着你去法院起诉，能拖 就拖。基上和骗子也没什么两样。你要说他不供货吧，他还装得很忙，让你觉 得他一天到晚都在为你四处落实货源。让他退回货款、保证金，他一天到晚就 给你拖。反正

13、，你急他不急。你起诉到法院，法院就直接认定这是一个民事合 同纠纷。结果是赢了官司，丢了钱。所以我们常说流氓不可怕，就怕氓有文化。 说的就这种人。这种人见多识广，干起坏事来，也是显得从容不迫。不像有的 骗子，从来没见过什么大钱，也没见着什么世面，搞到钱以后生怕你去报官， 跑得比兔子还快。一眨眼功夫就见不着人了。像这种骗子基本上只能算是二流 的骗子。三、谈一谈预防合同诈骗的一些对策。三、谈一谈预防合同诈骗的一些对策。 从长远来看，要防止合同诈骗，关键是要建立一个诚实信用的市场体制，但 是就目前而言，特别是在中国目前的国情下，要建立一个诚实信用的市场体制 还没有办法完全的实现。所以我们在商贸交易活动

14、中也好，还是在对外投资活4动中也好，主要是要注意以下几点：第一第一，要特别注意考察对方当事人订立合同的动机和目的，对于急功近利 的、合同和利益异常丰厚的合同的签订，一定要从对方的角度考察其是否有合 理的、正常的动机，对于当事人不正常的让利和诱惑要保持足够的警惕。因为 天下不会掉馅饼，只会掉陷井。例如现在就有很多专门炒矿山资源的骗子，他 们往往吹嘘其项目有着丰厚利润和广阔前景或者吹虚他们有广泛的人脉关系， 而我们一旦要想介入则必须缴纳巨额的费用，在这种情况下，一定要有作最坏 情况的考虑，而不是仅仅看到虚拟的巨额利益。就我们公司来说，把风险控制 住，确保资金安全是第一位，只有资金安全了，才会有一个

15、好的发展基础。而 且不管是投资也好还是贸易往来也好，我们要记住一个原则“钱在谁手上，谁 主动”当我们掌握主动权的时候，我们就要充分利用这种主动权，做好功课， 去防范风险的发生。第二第二，要特别注意考察对方的履行合同能力，对于不熟悉的客户，要考察 其证件的完整性和真实性，不要被其貌似的气势所威慑，在和对方打交道时要 不怕得罪对方，必要的时候可以进行背景调查。第三，第三，对于标的金额巨大的合同，一定要对方提供履行合同的担保。对于 担保，特别是相关物权的担保，我们一定要考察其担保的物权是否存在重复抵 押或者利用他人物权进行担保的情况。必要的时候可以采取由银行开保函的方 式由银行开出信用证，进行交易。

16、举例说明兰溪自立与云南亚太之间的案例子举例说明兰溪自立与云南亚太之间的案例子 （2009-5-18 日，自立与云南亚太签订购买 500 吨紫杂铜的合同，涉案金额 1800 万） ，云南亚太的合同签订过程比程比起攀枝花亚瑞工贸公司的合同签订 过程就规范多了，合同的风险也小了很多。因为我们和攀枝花亚瑞工贸公司签 订合同后所支付保证金预付款，都可是真白银直接打过去的。而到云南亚太我 们就没有直接打预付款过去，而是由银行开的履约保函也就是信用证。 第四，第四，对于各种贸易类的公司，要慎重打交道。我们并不是说不和贸易类 的公司做生意，而是对于贸易类的公司我们要提高警惕。很多贸易类的公司， 本身是没有任何固定资产，他们也没有自己的实业。一个租来的办公室加上几 个业务员他们就可以开业，很多时候他们就类似于一个皮包公司，带着一颗公 章就可以全国到处跑业务。一旦和这种公司发生经济合同纠纷，当他们有理有 据的时候，我们是跑得了和尚跑不了庙。因为我们公司都是做实业的，他们只 要打赢了官司就可以轻易的让判决执行。反过来，当我们有理有据的时候，我 们一旦打赢了官司，却发现他们