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1、 诺安优化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书( 更新) 1 重要提示 （一） 诺安优化收益债券型证券投资基金由诺安中短期债券投资基金转型而来。依据中国证监会 2007 年 8 月 23 日关于核准诺安中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复 （证监基金字 2 0 0 7 2 3 9号），诺安中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“诺安优化收益债券型证券投资基金”。自 2007 年 8 月 29 日起，由诺安中短期债券投资基金基金
2、合同修订而成的诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性
3、，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资人购买本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2008 年 2 月 29 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2007 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书(
4、更新) 2 目 录 第一部分 绪 言.3 第二部分 释 义.3 第三部分 基金管理人 .8 第四部分 基金托管人 .21 第五部分 相关服务机构.27 第六部分 基金的历史沿革.35 第七部分 基金的存续 .36 第八部分 基金份额的申购与赎回.36 第九部分 基金的投资 .51 第十部分 基金的业绩 .61 第十一部分 基金的财产 .62 第十二部分 基金资产的估值.63 第十三部分 基金的收益与分配.67 第十四部分 基金的费用与税收.69 第十五部分 基金的会计与审计.71 第十六部分 基金的信息披露.72 第十七部分 风险揭示 .76 第十八部分 基金的终止与清算.78 第十九部分 基
5、金合同内容摘要.80 第二十部分 基金托管协议摘要.96 第二十一部分 对基金份额持有人的服务.114 第二十二部分 其他应披露事项.115 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式.117 第二十四部分 备查文件.117 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书( 更新) 3 第一部分 绪 言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法 、 证券投资基金运作管理办法 、 证券投资基金销售管理办法 、 证券投资基金信息披露管理办法等有关法律、 法规及 诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同（以下简称“ 基金合同” ）编写。 本招募说明书的内容涵盖诺安优化收益债券型证券投资基金（以下简称“ 本基
6、金” ）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
7、基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照中华人民共和国证券投资基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书 中， 除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金 指诺安优化收益债券型证券投资基金，本基金由诺安中短期债券投资基金转型而来 基金合同 指诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同及对其的任何有效修订和补充，基金合同由诺安中短期债券投资基金基金合同修订诺安优化收益债券型
8、证券投资基金招募说明书( 更新) 4 而成 招募说明书 指诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书及其定期的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的诺安优化收益债券型证券投资基金托管协议及其任何有效的修订和补充，托管协议由诺安中短期债券投资基金托管协议修订而成 中国 指中华人民共和国( 不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章、地方法规、地方规章及其他规范性文件 基金法 指中华人民共和国证券投资基金法 销售办法 指证券投资基金销售管理办法 运作办法 指证券投资基金运作管理办法 信息披露办法 指证券投资基金信息披露管理办
9、法 元 指中国法定货币人民币元 业务规则 指诺安基金管理公司开放式基金业务规则 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或中国人民银行或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指诺安基金管理有限公司 基金托管人 指华夏银行股份有限公司 基金代销机构 指具有开放式基金销售代理资格，依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书( 更新) 5 注册与过户业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册与过户登记人 指诺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 合格境外机构投资者
