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1、 目 录 1. 考核程序 . 1 2具体考核细则 . 3 3.通用条款 . 8 附件： . 9 第 1 页 共 10 页 为了加强中电神头发电有限责任公司“上大压小” 2600MW 机组工程档案管理，进一步规范神头项目的档案资料管理工作，本考核办法。 本办法适用于神头项目各参建单位工程档案管理考核范围。 1. 考核程序 1.1 单位自查 各参建单位依照档案资料管理考核标准，对本单位档案工作情况逐项进行自查，形成自查报告，由单位分管领导签字、加盖单位公章后，在规定的时间内（一般于每月 1 日和 25 日前）报送工程管理公司神头项目部。 1.2 定期联查 由中电投电力工程有限公司神头项目部和中电神
2、头发电有限责任公司组织，对各施工单位的档案资料管理工作进行联合检查，每月利用 2224 日三天时间开展统一定期检查。 1.3 上级督察 根据各节点质量检查，以及结合集团公司、中电国际、中电建协创优过程咨询检查，时间提前 5 天进行检查。 1.4 意见反馈 每次定期联查或上级咨询督查督查结束后，检查小组应及时组织向被检查单位反馈意见。各参建单位如有异议，可当面向检查小组提出，或以书面第 2 页 共 10 页 的形式向中电投电力工程有限公司神头项目部资料室反映情况。中电投电力工程有限公司神头项目部资料室应认真核查，及时答复。 1.4.1 档案检查结果分为优良（85 分以上，含 85 分）、合格（7
3、084 分）、不合格（70 分以下）三个等级。由工程公司项目部于每次检查完 后通报考核情况，表彰好的单位，向不合格单位发出限期整改通知单。 1.4.2 考核不合格单位应认真进行整改。到期仍达不到合格要求的，由工程管理公司神头项目部依据考核办法等进行处理（每次检查整改不符合单位考核￥1000 元。 1.4.3 对在档案管理过程检查工作中做出突出贡献的单位和人员，根据考核结果，给予一定的物质和精神奖励（每次检查表现突出的单位奖励￥1000 元。 1.5 有下列情况之一的，确定为考核不合格 1.5.1 没有按规定建立相关档案工作专门制度，落实领导责任，确立专职档案人员的。 1.5.2 文件资料没有及
4、时整理归档，存在大量堆积，工作严重滞后的。 1.5.3 拒绝按规定向工程管理公司神头项目部和神头发电公司移交工程档案或送交现行文件资料的。 1.5.4 发生档案损毁、丢失、泄露等事故或其它违反档案法律法规行为的。 1.5.5 逾期没有进行档案工作考核及完成自查报告的。 第 3 页 共 10 页 1.5.6 档案管理考核结果作为工程管理公司对各参建单位年度考核的重要参考。 2具体考核细则 2.1 设备厂家 2.1.1 设备厂家按照合同约定应及时设备（产品）说明书、技术图纸、质量证明（或部分商记录）及电子光盘。 2.1.2 如设备厂家在设备安装前仍未提供以上技术文件，影响现场施工，按照合同扣除质量
5、保证金的 20%，文件的份数未满足合同要求，缺少一份考核 200元，如电子文件无法使用，需重新提供，到期未及时提供的考核 500 元/份。 2.2 设计院 2.2.1 设计院在工程竣工时，根据设计变更和现场提供的变更设计内容，全部更改在竣工图上，并于第二台机组 168 小时试运行结束 30 天内按照合同约定份数提供。 2.2.2 如设计院在完成竣工图编制过程中，有遗漏的设计变更和变更设计（监理审核），根据清单 10 日内重新提供该遗漏项竣工图，到期未提供考核 300元/份。如果遗漏数量超过图纸总张总的 5%，扣除质保金的 10%。 2.2.3 如竣工图签字不全、盖章不全，考核 100 元/份。
6、 2.3 调试单位 第 4 页 共 10 页 2.3.1 调试单位进入现场后应按照本工程的档案管理规定进行档案管理及收集工作，并指派专人进行负责。 2.3.2 调试期间，按照已发布的高度管理程序进行作业文件、单位及人员资质报审，计量器具及仪器报验。如上报资料和规程规范及现场需求不符，需重新上报，未达到要求即开始施工，监理单位在审查后下发停工整改单，预期仍未整改的考核 500 元/项。 2.3.3 调试期间，校验记录、试验记录应齐全完整，符合试运行文件管理制度，如在分系统调试开始和结束检查过程中，记录不全或不真实，不能反映高度真实结果的考核 1000 元/分项工程，并进行重新调试，直至合格。 2
7、.3.4 调试结束后，按照合同约定在规定时间内，按照竣工档案移交管理规定进行移交。在档案检查后，对不符合项规定时间内整改完成，如到期未完成考核 200 元/份，并继续综合整改，直至合格。 2.3.5 在整套启动前、在整套启动后质量监督检查过程中；达标投产档案专项验收及创优检查中提出的问题，及时闭环整改，逾期未完成的考核 500/项。 2.4 设备代保管 2.4.1 设备代保管方根据合同约定对设备厂家提供的资料进行收集、上传、保管和归档移交。 2.4.1 在资料保管过程中有专人负责并建立相应的管理制度，保证资料完整。开箱验收时发现设备资料不齐全或破损，及时向项目公司和工程公司设备主管部门告知。
8、第 5 页 共 10 页 2.4.3 如在档案联合检查过程中，发现资料因保管不善丢失或损坏，考核设备代保管方 200 元/份，并由设备代只管方向设备厂家索要，满足工程需要和归档要求。 2.4.4 在资料移交过程中，设备代保管方服从档案管理人员指导，桉照档案有关规定进行整理，并于第二台机组 168 小时试运行结束后 45 天内按照合同约定移交工程公司审核。 2.4.5 在档案验收各级检查中发现问题，根据下发的不符合项及时闭环整改，预期未按标准整改的考核 200 元/份，直至合格。 2.5 监理单位 2.5.1 监理单位应根据监理规范和监理合同约定进行工程建设过程中监理活动的资料管理和收集工作。
9、2.5.2 在工程建设期间，监理人员的资质报审达不到合同约定，影响归档文件的合法性，监理单位需积极办理证件，在规定的时间内，没有完成整改的要求对人员进行更换，预期未办理对监理单位考核 1000 元/人。 2.5.3 在监理活动期间，未按监理程序进行验收或监理见证形成的文件（包括施工单位的验评资料、方案）达不动规程规范要求的，并在规定的期限内未整改的考核 100 元/份。 2.5.4 专业监理对施工单位形成的资料要根据工程进度及时进行检查验收，施工单位未提供验评资料即进行验收考核 200 元/次；每分项工程施工单位申报验收时要组织前期资料的验收工作，对发现的问题下发不符合项整改通知单第 6 页
10、共 10 页 并监督整该，对没有达到规范要求即进行验收考核 500 元/分项（1000 元/分部）。 2.5.5 监理单位因自身监理活动产生的资料：监理日志、联系单、通知单、等文件资料应 满足规范及本规程档案管理规定。在自检、上级检查过程中发现问题及时整忙乱，预期整改不合格的考核 100 元/份，并继续整改。直至合格。 2.5.6 监理单位对施工单位形成的资料在申请归档时进行复核，如在检查过程中不认真，在二次复查或上级单位检查中发同严重不符合项（内容明显错误、缺项）考核监理单位 200 元/项；对竣工图审查过程中，每漏检一项设计变更或是变更设计考核 100 元/人。 2.5.7 监理单位形成的
11、档案在合同规定期限内向工程公司提交审核，预期未办理，考核 500 元/天。对工程公司检查后的意见及时闭环整改，预期未整改或整改仍不合格的考核 200 元/项。 2.6 工程公司 2.6.1 工程公司在整个项目档案管理过程中对现场所有施工单位形成的档案资料负责，制定并落实分项管理规定标准，抓好合过程的监督检查，审核合格才能向项目公司档案部门平行移交。 2.6.2 工程公司哪果制定的档案管理制度和现行国家、行业、集团公司的档案方面规定冲突，应及时修正，如未能满足上述要求，考核 2000 元/项。 第 7 页 共 10 页 2.6.3 督促各施工单位（包括项目公司、监理公司）及时按合同规定按期移交工
12、程档案，影响档案专项验收而未采取有效措施考核 2000 元/专业。 2.6.4 在各级档案资料工作中因自己身专业管理原因产生严重不项的专考核500 元/项。 2.6.5 对工程公司在管理过程中需要向项目公司移交的档案资料，按合同约定及时移交，如因自身原因预期未办理移交或是移交资料不满足资料归档要求考核 200 元/项。 2.7 施工单位 2.7.1 施工单位根据施工现行的规程、规范、法律法规和合同约定及本单位体系认证在施工过程中形成档案资料，并在开工前期成立档案专项组织机构，设置专门档案部门（室），未按规定成立组织机构、设置档案专业管理人员（持证上岗）考核 1000 元/单位，并在工程公司监督
13、下整改合格。 2.7.2 在施工前期对单位资质、 人员资质和施工需要产生的资料及时报审 （验） ，未按规定完成即形成开工的考核 200 元/项。 2.7.3 专业施工的技术文件，按照现行国家、行业、集团公司的有关规定及本工程档案管理规定形成，在验收及各级检查中的不符合项及时闭环整改，预期未整改或整改不合格考核 200 元/项。 2.7.4 在施工中形成的技术资料存在虚假内容考核 100 元/份， 并进行重新测量整改，直至合格。 第 8 页 共 10 页 2.7.5 在每次质量监督检查和专项检查过程中出现档案资料重大不符合项考核200 元/项。并继续整改，直至合格。 2.7.6 施工结束后，各单
14、位认真组织自查，并出具自查报告提请监理和工程公司预验收，并对预验收提出的问题积极整改。预期没有进行整改或整改仍不合格的单位考核 500 元/卷。 2.7.7 施工单位按照各自各同约定期期限： 机组 168 小时试运行结束后 45 天完成竣工资料移交，每迟后一天考核 1000 元。 2.7.8 施工单位的竣工资料（纸张，边距、签字、字体、盖章、清晰度、装订、内容）不符合现行的有关档案规定的及时整改，否则不予验收，造成的损失施工单位自负，并且对施工单位过行考核 500 元/卷。 2.8 项目公司 2.8.1 项目公司对项目前期形成的文件进行收集整理归档，对项目结束后的合法性文件及合同文件进行整理归档；对厂家按合同需的技术资料进行跟踪和索取。因工作失误未按期完成的影响机组达标投产、创优工作的考核责任部门、责任人各 500 元/份。 2.8.2 项目公司的档案室未按档案管理规定设置，经上级部门检查员不合格要积极进行整改，预期未达动整改要求的考核责任部门 1000 元/次。 3.通用条款 3.1 在文件流转过程中因工作失误造成文件资料损坏或丢失的考核责任人 50元/次。 第 9 页 共 10 页 3.2 在每次档案资料检查过程 ，通各参加而未参加（请假除外）考核 50 元/次。 3.3 因工作业务素质不强、 责任心不到位造成资料返
