国际贸易国际贸易保护理论

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1、国际贸易,第五章 保护贸易理论与政策,关键术语,1. 幼稚产业 2. 超贸易保护主义 3. “中心外围”理论 4. 战略性贸易政策,世界贸易总的走向是向自由贸易的方向发展 ，然而在任何一个国家，即使是目前的发达国家，还存在程度不等、侧重点不同的贸易保护政策。,既然自由贸易能为两国带来利益，为什么还会存在各种贸易保护措施？,第五章 保护贸易理论与政策,重商主义的政策主张,只有金银才是财富,任何国家金银储量都是有限的，只有靠出口赚取别国金银才能增加本国财富,同时要限制或禁止本国购买别国商品支出本国金银,限制或禁止进口， 同时鼓励出口,5.1 幼稚产业保护理论,幼稚产业：指在本国处于初级发展阶段但又

2、面临国外强大竞争,或有潜在发展优势的尚未成熟的产业。 19世纪资本主义自由竞争时期，产业革命在英、法等国得到深入发展。而起步较晚的德国、美国等国家为了减少进口，保护本国成长中的资本主义工业，先后推行了保护贸易政策。 在保护贸易理论方面，李斯特的保护幼稚工业理论具有代表性。,5.1.1 汉密尔顿的制造业保护理论 美国首任财政部长 关于制造业的报告 5.1.2 李斯特的幼稚产业保护理论,李斯特的保护贸易学说,“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”,经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策,李斯特的保护贸易理论主要观点,1指责古典自由贸易理论忽视了经济发展的民族特点，反对不加区别的自由竞争，主

3、张一定条件下的保护制度 （历史发展阶段论 ） 国际贸易的自由或限制对国家富强有利有弊，应根据具体的历史情况而采取处在不同时代应实行不同的对外贸易政策，不应笼统地谈论自由贸易与保护贸易孰优孰劣，应结合具体的国情认真分析。 2. 强调发展生产力（生产力论）反对“比较成本说” “财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍”。 3. 认为贸易政策要与国家经济发展所处的阶段相适应 李斯特认为，各国经济发展一般要经历五个时代，即渔猎时代、畜牧时代、农业时代、农工时代、农工商时代。在这五个历史阶段中，自由贸易政策适用于四个半阶段，只有在农工业时期的后期需要强调贸易保护政策。,自由贸易政策,保护贸易政策,

4、自由贸易政策,渔猎时期、畜牧时期、农业时代时期及农工业时期的初期： 以求脱离未开化状态，在农业上求得发展,农工业时期后期： 保护国内工业的发展以避免国外竞争的猛烈冲击，促进工业、渔业、海运和外贸事业发展,农工商时代： 财富和力量已达最高阶段，足以同世界上的先进国家进行商品竞争时，保护贸易政策应取消,李斯特的保护贸易理论之一：“历史发展阶段论” 反对不加区别的自由竞争，主张一定条件下的保护制度,李斯特的保护贸易理论政策主张,1)保护的对象：主要是那些对国家经济有重要意义的并且具有潜在发展优势的幼稚工业。 2)保护贸易的手段：关税。但应因时间、产业而异，逐步提高，禁止高额进口关税。 3)保护的程度

5、：对不同的行业给予不同程度的保护。有些国内急需发展的产品，用高税率禁止或大量限制同类产品的进口，而对于那些比较贵重和精细、国内生产又比较困难的和比较易于引起走私的物品，税率应适当低一些。 4）保护的期限：保护时间也不宜太长，最长为30年。即保护贸易不是保护落后和低效率。,5.1.3 理论拓展（幼稚产业标准）,1. 穆勒巴斯塔布尔肯普 标准 穆勒：受保护的国内产业在保护结束后必须具有成本优势，成为本国的比较优势产业。 巴斯塔布尔：受保护的产业除了在一定时期后能够成长自立，其将来所能产生的利益必须超过现有因为实行保护而受到的损失。 肯普：只有先行产业在被保护期间所获得的学习经验具有外部经济效应时，

6、保护才是正当的。,2.小岛清 标准 （1）所保护的幼稚产业，要有利于对潜在资源的利用。创造出利用潜在资源的国内外市场，从而带动经济增长。 （2) 对幼稚产业的保护要有利于国民经济动态变化。一国的要素禀赋比率是动态的、变化的。如果资本积累率超过劳动力增加率，资本与劳动的比率就会转变。如果资本密集型产业是幼稚产业，那对资本密集型产业的保护，就有利于国民结构的动态转变。 (3) 保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。 如果一种幼稚产业经过保护后，能迅速实现技术进步，使单位产品的对要素消耗利用率大大提高，或者获得显著的规模经济优势，都会提高要素利用率，从而能在既定的资源下维持其产量的增长，该产业就能

7、实现自给甚至出口。,理论简评,发展了重商主义和汉密尔顿的保护贸易理论，以国家经济学说和生产力论为基础，充分论证了落后国家实行贸易保护的必要性、阶段性、动态性，并提出了具体的政策建议，从而建立了贸易保护的完整体系，确立了贸易保护理论在国际贸易理论中的牢固地位。 其贸易保护理论反映了经济发展水平落后的国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望,特点：,保护对象是有条件的、保护是有时间限制的，以及保护本身不是目的而是以自由贸易为最终目的等观点。 1. 历史作用 在保护政策扶植下，经过1843年、1846年两次提高关税，德国经济确实在短期内有了迅速的发展，终于赶上了英国、法国等。 2. 现实意义 李斯

8、特保护贸易理论尤其是保护幼稚工业理论给当今发展中国家在不合理的国际经济秩序中如何发展自己提供了很有益的借鉴。,不足,在具有合理性和进步性的同时存在不科学性： 他把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了国家对经济发展的决定性作用； 他的生产力论可谓是泛生产力论，将包括政体、公共管理、自由程度、政治保障和法律的稳定性等社会各种制度，可供利用的物质资源以及劳动力的素质和科学技术水平都放进生产力的定义中去。 他的经济发展阶段论是按一定部门在经济发展中的地位和作用来划分的，把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁，而撇开了生产关系这个根本因素,5.2 凯恩斯主义的超保护贸易理论 （新重商主义）,凯恩斯(

9、John MKeyens)是20世纪英国最著名的经济学家，他是凯恩斯主义的创始人，也是超保护贸易理论(SuperProtective Theory)的代表人物。 凯恩斯是颇具实干家才能的经济学家，他早年在皇家学院当过教员，任过财务主管，并历任过英国内阁财政经济顾问委员会主席。1944年他率领英国代表团参加了在美国布雷顿森林城召开的国际货币金融会议。 凯恩斯著作甚丰，其中影响最大的著作是1936年出版的就业、利息和货币通论。,凯恩斯就业、利息与货币通论，用总量分析方法分析资本主义经济发展，主张国家干预代替自由竞争，阐述了凯恩斯主义经济思想。 凯恩斯主义的主要内容是就业理论，其核心是有效需求学说，

10、而他的国际贸易理论就是从该学说中引伸出来的。 凯恩斯的国际贸易理论特别强调了被称为“新重商主义”的政策思想，形成为典型的超保护贸易学说。,凯恩斯贸易思想的转变,在资本主义19291933年大危机以前，凯恩斯 是一个自由贸易论者，当时，他否认保护贸易政 策会有利于国内的经济繁荣与就业。 20世纪30年代的大危机，使资本主义国家陷 入长期萧条中，市场问题非常尖锐，国外市场的 争夺日益激烈。 凯恩斯改变了立场，开始批评自己以前师承 (他是马歇尔的学生)而且拿来推行的自由放任学 说，认为该理论缺乏充分的理论基础。,超保护贸易理论产生的历史背景,科学技术的进步促进了国际分工和世界市场的迅速发展，垄断资本

11、已远远不满足在国内市场上的发展，迫切需要进行经济扩张。 20世纪30年代的大危机，使资本主义国家陷入长期萧条中，市场问题非常尖锐，国外市场的争夺日益激烈。面对这一局面，资本主义国家过去所实行的自由放任政策显得无能为力。 正因为如此，资本主义国家开始运用政权力量直接干预对外经济活动，力求通过人为措施，扩大出口、限制进口，以缓和国内危机，保护在国外市场的竞争能力。,超保护贸易理论的基本内容,1）对古典自由贸易理论的批评 （1）认为自由贸易理论“充分就业”的前提已不存在，指导经济发展需 要一种新的贸易对策。 凯恩斯认为总收入决定于总就业量，总就业量决定于有效需求，危机和失业是由“有效需求”不足引起的

12、。解决失业问题最好办法，是国家积极干预经济生活，制定一系列的政策来刺激“有效需求”，只要社会能提供足以保证“充分就业”水平的“有效需求”量，危机可以避免，失业问题也就迎刃而解。(见下图解),总收入,消费支出,边际消费倾向,有效需求 总就业 总收入,利息率,资本边际倾向,投资支出,凯恩斯对资本主义的失业和危机的分析: 凯恩斯认为总收入决定于总就业量，总就业量决定于有效需求，危机和失业是由“有效需求”不足引起的。 只有通过国家积极干预经济生活，制定一系列的政策来刺激“有效需求”，能提供足以保证“充分就业”水平的“有效需求”量，危机可以避免，失业问题才能迎刃而解。,（2）批评“国际收支自动调节说”传

13、统理论忽略了在调节过程中，对一国国民收入和就业问题所带来的影响。 （3）认为重商主义主张追求贸易顺差就是其最高智慧的结晶。 主张政府干预对外贸易，奖出限入，实行超保护贸易政策。采取各种手段和保护措施，减少进口，扩大出口，造成对外贸易顺差，促进国内经济发展。,5.2.2 理论拓展,（1）就业理论。一国的就业水平是由有效需求（社会商品的总需求价格和总供给价格相等的社会总需求）决定的。要实现充分就业就必须从增加投资需求这方面着手。 为保护国内就业，国家应对对外贸易进行干预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支，保持贸易顺差，以促进就业和产出的增加。 （2）乘数理论。增加一笔投资所引起的收入增加量，并

14、不限于增加的投资量。只要社会存在闲置的生产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩大的倍数就是乘数。 对外贸易乘数理论：认为一国的出口和进口波动会对国民收入产生倍数效应。而对外贸易乘数一般取决于边际进口倾向与边际储蓄倾向。,补充：凯恩斯的投资乘数理论 (Theory of Multiplier),新增加的投资引起对生产资料需求的增加，从而扩大了有关部门的就业量； 生产资料部门就业人数增加使得工人收入增加，由此又扩大消费资料的需求量； 消费资料需求量的扩大又要求增加消费资料的生产，从而需要更多的生产资料； 这样不断相互影响的结果，各个部门生 产都会再增加

15、，由此增加的国民收入量将会等于原增加投资量的若干倍。,凯恩斯的投资乘数理论,乘数K1(1边际消费倾向) 国民收入增加数（ Y ）乘数（K）投资增加数（I） 例如：以收入的80用于消费，则边际消费倾向为0.8， K1(10.8)5, 乘数为原投资数的5倍。 若投资增加为1，则国民收入增加515， 为原来的5倍。 它反映了投资量与国民收入量之间的关系，故称其为投资乘数。乘数的大小取决于人们增加的收入中有多大比例用于消费，有多大比例用于储蓄。如果将收入用于投资，叫作注入，可以使国民收入成倍地增长。如果将收入全部储存不用，就叫漏损，会使社会生产不能扩大再生产，停留原地。 凯恩斯主张尽量增加投资和消费。

16、,凯恩斯的对外贸易乘数理论,凯恩斯的追随者把乘数理论应用到对外贸易方面，进一步论证了对外贸易与国内就业以及与国民收入的关系: 一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国进口则与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。 当商品劳务出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加，这会将一轮又一轮地引起其他产业部门生产增加，就业增加，收入增加。这样，收入的增加量将是出口增加量的若干倍。 相反，当商品劳务进口时，必须向国外支付货币，于是收入减少，消费也减少，与储蓄一样，成为国民收入的漏损。同样，国民收入减少量也将是进口增加量的若干倍。,凯恩斯主义的超保护贸易理论 （新重商主义） 图示,总需求： C I G X,总供给： C S T M,消费,投资,政府支出,出口,消费,储蓄,进口,政府收入,总需求方程： Y C I G （XM）,净出口,对外贸易顺差对