体系内审培训ppt课件

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1、体系内审培训体系内审培训目目目目 录录录录一、 QHSE管理体系审核概述二、 QHSE管理体系内部审核一、一、QHSEQHSE管理体系审核概述管理体系审核概述审核审核:(GB/T 19001-2000:(GB/T 19001-2000规范定义规范定义) ) 为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进展展客客观观的的评评价价，以以确确定定满满足足审审核核准那么的程度所进展系统的、独立的并构成文件的过程。准那么的程度所进展系统的、独立的并构成文件的过程。内部审核内部审核 audit(SY1002.1-2007 audit(SY1002.1-2007规范的定义规范的定义):): 客客观观地地获获取

2、取审审核核证证据据并并予予以以评评价价，以以断断定定组组织织对对其其设设定定的的安安康康、平平安安与与环环境境管管理理体体系系审审核核准准那那么么满满足足程程度度的的系系统统的的、独独立的、构成文件的过程。立的、构成文件的过程。1 1、审核的定义、审核的定义审核员：审核员： (SY1002.1-2007 (SY1002.1-2007规范的定义规范的定义) ) 经过培训，并获得相应资质，有才干实施审核的人员。经过培训，并获得相应资质，有才干实施审核的人员。2 2、QHSEQHSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的1 1经过审核确定受审核方经过审核确定受审核方QHSEQHSE管理体系与审核准那么

3、的符合性。管理体系与审核准那么的符合性。符合性包括两个方面：符合性包括两个方面： 1 1确定受审核方能否建立了文件化的确定受审核方能否建立了文件化的QHSEQHSE管理体系，其管理体管理体系，其管理体系文件能否符合审核准那么的要求；系文件能否符合审核准那么的要求； 2 2确定受审核方的确定受审核方的QHSEQHSE现状能否符合审核准那么的要求。现状能否符合审核准那么的要求。审核准那么：审核准那么：_GB/T19001_GB/T19001、GB/T24001GB/T24001和和GB/T28001GB/T28001规范；规范；_相关的法律、法规要求；相关的法律、法规要求；_本组织的体系文件本组织

4、的体系文件 2 2判别受审核方的判别受审核方的QHSEQHSE管理体系能否得到了实施与坚持。管理体系能否得到了实施与坚持。 判别受审核方的判别受审核方的QHDEQHDE管理体系能否按照体系文件的要求有效运转并管理体系能否按照体系文件的要求有效运转并能得到坚持。能得到坚持。 3 3发现受审核方发现受审核方QHSEQHSE管理体系中可予以改良的领域。管理体系中可予以改良的领域。 经过审核，指出受审核方经过审核，指出受审核方QHSE管理体系可以改善和管理体系可以改善和提高的方面，即使这些方面能够曾经符合审核准那么的提高的方面，即使这些方面能够曾经符合审核准那么的要求。要求。4 4评价组织的管理评审能

5、否可以确保评价组织的管理评审能否可以确保QHSEQHSE管理体系继续适用和有效。管理体系继续适用和有效。 对管理评审的内容、程序、结果和评审后措施的实施进展评价，以确对管理评审的内容、程序、结果和评审后措施的实施进展评价，以确定管理评审能否坚持定管理评审能否坚持QHSEQHSE管理体系的适用和有效。由于管理评审是最高管管理体系的适用和有效。由于管理评审是最高管理者对管理体系有效性、充分性和顺应性的评价，它对体系的继续改良起理者对管理体系有效性、充分性和顺应性的评价，它对体系的继续改良起着决议性的作用。着决议性的作用。管理评审：管理评审： 至少应包括但不局限以下内容：至少应包括但不局限以下内容：

6、 _ _组织的方针、目的；组织的方针、目的； _ _组织机构及职责；组织机构及职责； _ _资源分布及配置；资源分布及配置； _ _市场及环境的变化；市场及环境的变化； _ _设备包括应急设备的完好性；设备包括应急设备的完好性； _ _体系运转的改良措施建议；体系运转的改良措施建议； _ _艰苦危害及环境要素的变化及措施建议。艰苦危害及环境要素的变化及措施建议。3 3、体系审核的类型、体系审核的类型1 1审核的分类审核的分类审核分类按审核方与受审核方的关系按实施审核的审核人员QHSE管理体系审核内部审核第一方审核外部审核第二方审核第三方审核第一方审核内部审核：第一方审核内部审核： 是由一个组织

7、的成员或其它人以组织的名义进展的审核。是由一个组织的成员或其它人以组织的名义进展的审核。 这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，可为有效的管理评审和纠正、预防或改良措施提供信息。可为有效的管理评审和纠正、预防或改良措施提供信息。第二方第二方 是一个组织为了选择和评价适宜的利益协作方包括供方，是一个组织为了选择和评价适宜的利益协作方包括供方，在合同签署前或根据合同要求，由该组织的人员或其他人员以组在合同签署前或根据合同要求，由该组织的人员或其他人员以组织的名义对协作方进展的审核。织的名义对协作方进展的审核。 这种审核旨在为组织

8、提供信任的证据。目前这种审核还不是这种审核旨在为组织提供信任的证据。目前这种审核还不是很多，但今后将是一种趋势。很多，但今后将是一种趋势。第三方第三方 是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构根据按规定的审核准那么，按照规定的审核程序和方法对受审核根据按规定的审核准那么，按照规定的审核程序和方法对受审核方进展的审核。方进展的审核。 在第三方审核中，由国家认可的认证机构根据认证制度的要在第三方审核中，由国家认可的认证机构根据认证制度的要务虚施的以认证为目的的审核，又称为认证审核。务虚施的以认证为目的的审核，又称为认证审核。审核类型审核类

9、型审核目的审核目的第一方审核第一方审核1 1、保障管理体系正常运行和持续改进；、保障管理体系正常运行和持续改进；2 2、为第二方或第三方审核作准备；、为第二方或第三方审核作准备；3 3、建立一种管理手段。、建立一种管理手段。第二方审核第二方审核1 1、选择合适的合作伙伴；、选择合适的合作伙伴；2 2、证实合作方持续满足规定要求；、证实合作方持续满足规定要求；3 3、促进合作方改进、促进合作方改进QHSEQHSE管理体系。管理体系。第三方审核第三方审核1 1、向外界展示组织的、向外界展示组织的QHSEQHSE管理体系是符合要管理体系是符合要求的；求的；2 2、实施、保持和改进组织的、实施、保持和

10、改进组织的QHSEQHSE管理体系；管理体系；3 3、满足相关方要求。、满足相关方要求。4 4、 Q&HSE Q&HSE管理体系审核的特点管理体系审核的特点1 1被审核的被审核的Q&HSEQ&HSE管理体系必需是正规的管理体系必需是正规的 GB/T19001 GB/T19001和和GB/T24001 GB/T24001 、GB/T28001GB/T28001规范分别强调了组织的规范分别强调了组织的质量管理体系和环境管理体系、职业安康平安管理体系的文件化。质量管理体系和环境管理体系、职业安康平安管理体系的文件化。只需实现了只需实现了Q&HSEQ&HSE管理体系的文件化，管理体系的文件化，QHSE

11、QHSE管理体系才干规范运作，管理体系才干规范运作，才有比较和评价的能够。因此，文件化的才有比较和评价的能够。因此，文件化的Q&HSEQ&HSE管理体系是实施审管理体系是实施审核的必要条件。核的必要条件。2 2QHSEQHSE管理体系审核必需是一种正式的活动管理体系审核必需是一种正式的活动1 1无论是外审还是内审，都需经过相关的管理者或委托方授权和同意无论是外审还是内审，都需经过相关的管理者或委托方授权和同意才干进展，第三方审核还需根据合同进展；才干进展，第三方审核还需根据合同进展；2 2QHSEQHSE管理体系审核从审核预备到审核实施和审核后的跟踪验证都有管理体系审核从审核预备到审核实施和审

12、核后的跟踪验证都有一整套规范的程序和方法；一整套规范的程序和方法；3 3审核任务必需由经过培训且经资历认可的人员进展，不论是外部审审核任务必需由经过培训且经资历认可的人员进展，不论是外部审核或内部审核，审核员都需经过正规的培训并获得相应的资历才干进展核或内部审核，审核员都需经过正规的培训并获得相应的资历才干进展审核任务；审核任务；4 4审核必需构成书面文件。包括审核方案、检查表、审核记录、审核审核必需构成书面文件。包括审核方案、检查表、审核记录、审核报告等。报告等。3 3QHSEQHSE管理体系审核必需具有客观性、独立性和系统性管理体系审核必需具有客观性、独立性和系统性 客观性、独立性和系统性

13、是开展审核的三个中心原那么。客观性、独立性和系统性是开展审核的三个中心原那么。 客观性客观性: :是指审核证据必需真实可靠，具有可追溯性。审核员要是指审核证据必需真实可靠，具有可追溯性。审核员要以充分的证据和客观现实为根底，公正、客观地评价审核对象，以充分的证据和客观现实为根底，公正、客观地评价审核对象，不能偏见、客观地给出审核结论，不以能客观臆断。不能偏见、客观地给出审核结论，不以能客观臆断。独立性独立性: :审核是一个独立的过程，审核员应独立于受审核部门或审核是一个独立的过程，审核员应独立于受审核部门或组织之外，即审核应由与受审核对象无直接关系的人员进展。组织之外，即审核应由与受审核对象无

14、直接关系的人员进展。审核员要与被审核的领域无直接责任关系。在外审中，审核员审核员要与被审核的领域无直接责任关系。在外审中，审核员与受审核方无任何利益关系。在内审中，普通来说本部门人员与受审核方无任何利益关系。在内审中，普通来说本部门人员不能审核本部门。不能审核本部门。系统性系统性: :是指审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核对是指审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果。象有关的各项活动和结果。4 4QHSEQHSE管理体系审核采用抽样方法管理体系审核采用抽样方法 由于时间和人员的限制以及体系运转的延续性，审核任务要在规定的时由于时间和人员的限制以及体系运转的延

15、续性，审核任务要在规定的时间内完成对体系各方面的审核任务，只能采取抽样检查的方法。间内完成对体系各方面的审核任务，只能采取抽样检查的方法。 抽样应做到随机抽样，样品要具有代表性。抽样应做到随机抽样，样品要具有代表性。 在初次审核认证审核时，部门和体系要求是不能抽样的。在初次审核认证审核时，部门和体系要求是不能抽样的。二、二、QHSEQHSE管理体系内部审核概述管理体系内部审核概述1 1、目的：、目的：1 1确定体系的充分性、适用性和有效性；确定体系的充分性、适用性和有效性；2 2作为一种管理手段，及时发现作为一种管理手段，及时发现QHSEQHSE管理中的问题，组织管理中的问题，组织力量加以纠正

16、或预防，确保体系的正确实施与坚持；力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与坚持；3 3在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利经过外部审核做预备；经过外部审核做预备；5 5作为一种自我改良机制，使体系坚持有效性，并能不断作为一种自我改良机制，使体系坚持有效性，并能不断改良，不断完善。改良，不断完善。一内审概述一内审概述2 2、审核范围、审核范围 在在明明确确审审核核目目的的后后，审审核核组组长长与与受受审审核核方方应应确确定定审审核核范范围围。第第一一方方审审核核内内审审的的范范围围可可视视组组织织所所建建体体系系覆覆盖盖的的产产品品、活

17、活动动、效效力力而而定定，并并可可有有一一定定的的灵灵敏敏性性。但但原原那那么么上上应应包包括括体体系系所所覆覆盖盖的的一一切切部部门门、活活动动和和效效力力，当当然然在在编编制制内内审审方方案案时时可可以以在在特特定定的的时时期期，在在产产品品、活活动动和和效效力力中中确确定定一一定定的范围。的范围。3 3、审核准那么核准那么1 1GB/T190012000 GB/T190012000 GB/T28001-2001GB/T28001-2001和和GB/T240011996 GB/T240011996 规范，必要范，必要时可参考可参考SY/T62761997SY/T62761997规范。范。2

18、 2组织的的QHSEQHSE管理手册、程序文件及其它相关文件。管理手册、程序文件及其它相关文件。3 3适用于适用于组织的有关法律、法的有关法律、法规和其他要求。和其他要求。4 4、内部、内部审核的特点：核的特点：1 1根本的目的在于根本的目的在于发现问题并努力于改良。并努力于改良。2 2是一是一项需需经常开展的管理活常开展的管理活动，重在有效性，重在有效性审核。核。3 3是一是一项正式的活正式的活动。4 4必需得到管理者的支持。必需得到管理者的支持。5 5根据客根据客观证据，不因心情或偏据，不因心情或偏见而左右而左右现实。6 6开展内部开展内部审核的核的难度表如今：度表如今： 都是同事甚至指点

19、，都是同事甚至指点，难以以产生生权威效威效应； 高高层管管理理者者等等人人的的支支持持往往往往因因人人事事或或环境境的的要要素素打打折扣；折扣； 审核核结果果涉涉及及员工工或或集集体体的的荣荣誉誉和和利利益益，能能够发生生争争论； 有有程程度度、有有才才干干、懂懂得得管管理理、技技术高高而而又又有有富富余余时间的内的内审队伍伍难以建立；以建立； 内内审员难于于继续跟跟踪踪纠正正措措施施实施施，验证和和分分析析其其有效性。有效性。5 5、内部、内部审核的核的时机和机和频次次 内内部部QHSEQHSE管管理理体体系系审核核，普普通通可可以以分分为例例行行的的常常规审核核和和特殊情况下的追加特殊情况

20、下的追加审核两核两类。 常常规审核核按按预先先编制制的的年年方方案案审核核方方案案进展展，每每年年应覆覆盖盖一一切切部部门或或要要素素，至至少少一一次次或或不不少少于于监视审核核的的次数。次数。 在以下几种特殊情况下往往需求追加在以下几种特殊情况下往往需求追加 发生生了了严重重的的环境境、平平安安、安安康康问题或或相相关关方方有有严重重埋怨；埋怨； 组织的的指指点点层、隶隶属属关关系系、内内部部机机构构、承承诺方方针、目目的、的、艰苦危害与影响要素、消苦危害与影响要素、消费工工艺有有现场等有等有较大改大改动； 即将即将进展第二方、第三方展第二方、第三方审核；核； 获证后，后，证书即将到期又希望

21、即将到期又希望继续维护认证资历。6 6、内部审核的普通顺序：、内部审核的普通顺序：1 1确定审核义务确定审核义务2 2进展审核预备进展审核预备3 3实施现场审核实施现场审核4 4审核汇总分析审核汇总分析5 5编写审核报告编写审核报告6 6纠正措施跟踪纠正措施跟踪二内部审核的谋划二内部审核的谋划1 1、指点注重是关键、指点注重是关键2 2、管理者代表要亲身抓、管理者代表要亲身抓3 3、落实内部审核的职责、落实内部审核的职责4 4、组建一支合格的内审队伍、组建一支合格的内审队伍5 5、有正规的内部审核程序、有正规的内部审核程序三内部审核的预备三内部审核的预备1 1、编制内审方案、编制内审方案 内部

22、内部审核普通有分散核普通有分散滚动式式审核和集中式核和集中式审核两种，因此，核两种，因此，审核方案也分核方案也分为分散分散滚动式式审核方案和集中式核方案和集中式审核方案两种方式。核方案两种方式。 分散分散滚动式式审核比核比较适宜于企适宜于企业QHSEQHSE管理体系的管理体系的继续坚持持获得得认证以后的正式运以后的正式运转期期间。审核方案普通一年核方案普通一年编制一次，逐月制一次，逐月开展，但在一年以内开展，但在一年以内应将一切的部将一切的部门或要素至少覆盖一次，最好两或要素至少覆盖一次，最好两次。次。对重点部重点部门或要素的或要素的审核核频次可适度添加。次可适度添加。 集中式集中式审核普通核

23、普通顺应于企于企业管理体系的管理体系的试运运转阶段也适用于段也适用于正式运正式运转阶段，段，类似于似于认证审核。就是在确定的核。就是在确定的时间内普通内普通为2424天一次性集中天一次性集中审核完成体系所覆盖的一切部核完成体系所覆盖的一切部门和要素。正式和要素。正式运运转期期间，一年内至少，一年内至少进展两次。展两次。123456789101112ABCDEFGHIQ&HSE管理体系年度内审方案管理体系年度内审方案2 2、组成审核组、组成审核组 在内审进展前，管理者代表指派审核组长，组成审核组。在选择审在内审进展前，管理者代表指派审核组长，组成审核组。在选择审核组长和审核员时，应思索以下要素：

24、核组长和审核员时，应思索以下要素：1 1资历：资历：2 2业务范围：业务范围：3 3阅历与才干：阅历与才干：4 4为受审核部门所接受：为受审核部门所接受：3 3、搜集并审阅有关文件、搜集并审阅有关文件 搜集与受审核部门有关的程序文件，以规范、手册、合同及法律、法搜集与受审核部门有关的程序文件，以规范、手册、合同及法律、法规为根据，审核程序文件的符合性，检查相关程序文件的接口能否明确、规为根据，审核程序文件的符合性，检查相关程序文件的接口能否明确、协调。审阅该部门重要的记录，如内外审审核报告，不合格报告，纠正措协调。审阅该部门重要的记录，如内外审审核报告，不合格报告，纠正措施实施记录。施实施记录

25、。 4 4、编制检查表、编制检查表 检查表的格式可采用公司体系表的格式可采用公司体系记录中的格式，包括：中的格式，包括：1 1受受审核部核部门、审核核时间、审核核员。2 2审核工程和要点：根据核工程和要点：根据规范或文件，列出要范或文件，列出要审核的内容，主要核的内容，主要处理理“查什么的什么的问题。3 3审核方法：列出核方法：列出审核的步核的步骤和和详细方法，主要方法，主要处理理“怎怎样查的的问题。4 4审核核记录。 检查表的作用检查表的作用检查表的作用检查表的作用pp明确与审核目的有关的样本；明确与审核目的有关的样本；明确与审核目的有关的样本；明确与审核目的有关的样本；pp使审核程序规范化

26、；使审核程序规范化；使审核程序规范化；使审核程序规范化；pp按检查表的要求进展调查研讨可使审核目的一直坚持明确；按检查表的要求进展调查研讨可使审核目的一直坚持明确；按检查表的要求进展调查研讨可使审核目的一直坚持明确；按检查表的要求进展调查研讨可使审核目的一直坚持明确；pp坚持审核进度；坚持审核进度；坚持审核进度；坚持审核进度；pp作为审核记录存档。作为审核记录存档。作为审核记录存档。作为审核记录存档。检查表的设计检查表的设计检查表的设计检查表的设计设计检查表时应留意以下几个要点：设计检查表时应留意以下几个要点：设计检查表时应留意以下几个要点：设计检查表时应留意以下几个要点：pp对照规范和手册的

27、要求；对照规范和手册的要求；对照规范和手册的要求；对照规范和手册的要求；pp选择典型的质量、环境和职业安康平安问题；选择典型的质量、环境和职业安康平安问题；选择典型的质量、环境和职业安康平安问题；选择典型的质量、环境和职业安康平安问题；pp结合受审核部门的特点；结合受审核部门的特点；结合受审核部门的特点；结合受审核部门的特点；pp抽样应具有代表性；抽样应具有代表性；抽样应具有代表性；抽样应具有代表性；pp时间要留有余地；时间要留有余地；时间要留有余地；时间要留有余地；pp检查表应有可操作性；检查表应有可操作性；检查表应有可操作性；检查表应有可操作性；pp按部门审核时，要包括所涉及的要素；按要素

28、审核时，要包括所按部门审核时，要包括所涉及的要素；按要素审核时，要包括所按部门审核时，要包括所涉及的要素；按要素审核时，要包括所按部门审核时，要包括所涉及的要素；按要素审核时，要包括所涉及的部门。涉及的部门。涉及的部门。涉及的部门。四内部审核的实施四内部审核的实施1 1、召开一次简短的初次会议；、召开一次简短的初次会议；1 1向受审核部门引见审核组成员；向受审核部门引见审核组成员；2 2引见审核范围、目的和方案，共同认可审核进度表；引见审核范围、目的和方案，共同认可审核进度表；3 3简要引见审核中采用的方法和程序；简要引见审核中采用的方法和程序；4 4在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道；

29、在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道；5 5确认已具备审核组所需的资源与设备；确认已具备审核组所需的资源与设备；6 6确认末次会议的日期和时间；确认末次会议的日期和时间；7 7审查审核组任务开展中的现场平安条件和应急程序。审查审核组任务开展中的现场平安条件和应急程序。 初初次次会会议议是是由由审审核核组组长长主主持持召召开开。内内部部审审核核的的初初次次会会议议无无论论在在内内容容和和召召开开方方式式上上都都可可适适当当简简化化。受受审审核核方方的的指指点点、受受审审部部门门人人员员及及陪陪同同人人员员应应参参与与初初次次会会议议。如如指指点点不不能亲身参与，必需指定代表参与。能亲身参与，

30、必需指定代表参与。 四内部审核的实施四内部审核的实施2 2、进展现场审核；、进展现场审核；在现场审核中，普通要留意以下几点：在现场审核中，普通要留意以下几点： 1 1审核组长要控制审核的全过程。审核组长要控制审核的全过程。2 2要科学地选择样本。要科学地选择样本。3 3充分利用检查表。充分利用检查表。 4 4当发现不符合时，应追根溯源。当发现不符合时，应追根溯源。 5 5一直维护审核员应遵守的诫律。一直维护审核员应遵守的诫律。3 3、确定不符合项并编写不符合报告；、确定不符合项并编写不符合报告； Q&HSE Q&HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准那么的审核管理体系审核中的不符合是指

31、那些违背审核准那么的审核发现。通常不符合项有以下几种情形：发现。通常不符合项有以下几种情形： 1 1体系性不符合：体系性不符合：Q&HSEQ&HSE管理体系文件没有完全到达所采用规范的管理体系文件没有完全到达所采用规范的全部要求允许的删减除外，即文件的规定不符合规范。全部要求允许的删减除外，即文件的规定不符合规范。2 2实施性不符合：实施性不符合：Q&HSEQ&HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运转管理体系实施未按文件规定执行，即运转实施不符合文件规定。实施不符合文件规定。3 3效果性不符合：体系运转结果未到达方案的目的、目的，即效效果性不符合：体系运转结果未到达方案的目的、目的，即效果不

32、符合所建立的目的。果不符合所建立的目的。4 4法规性不符合：体系运转的法规性不符合：体系运转的Q&HSEQ&HSE行为未到达行为未到达QHSEQHSE法律、法规和法律、法规和其他要求的规定，即其他要求的规定，即QHSEQHSE行为不符合法规要求。行为不符合法规要求。严重不符合和普通细微不符合严重不符合和普通细微不符合: : 根据审核结果与审核准那么相偏离的严重程度，以及不采根据审核结果与审核准那么相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的能够后果的严重性，可将不符合分为严重不符合取措施带来的能够后果的严重性，可将不符合分为严重不符合和普通细微不符合两类。和普通细微不符合两类。 严重不合格：体系运转

33、出现系统性、反复性失效，就其产质量量、严重不合格：体系运转出现系统性、反复性失效，就其产质量量、环境绩效、职业安康平安绩效或体系运转结果而言是严重的问题。环境绩效、职业安康平安绩效或体系运转结果而言是严重的问题。普通不合格：偶尔的、个别的、孤立的性质细微的，对保证所审核普通不合格：偶尔的、个别的、孤立的性质细微的，对保证所审核区域的体系的有效性而言是次要的问题。区域的体系的有效性而言是次要的问题。 Q&HSE Q&HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准那么的审核管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准那么的审核发现。通常不符合项有以下几种情形：发现。通常不符合项有以下几种情形： 1 1

34、体系性不符合：体系性不符合：Q&HSEQ&HSE管理体系文件没有完全到达所采用规范的管理体系文件没有完全到达所采用规范的全部要求允许的删减除外，即文件的规定不符合规范。全部要求允许的删减除外，即文件的规定不符合规范。2 2实施性不符合：实施性不符合：Q&HSEQ&HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运转管理体系实施未按文件规定执行，即运转实施不符合文件规定。实施不符合文件规定。3 3效果性不符合：体系运转结果未到达方案的目的、目的，即效效果性不符合：体系运转结果未到达方案的目的、目的，即效果不符合所建立的目的。果不符合所建立的目的。4 4法规性不符合：体系运转的法规性不符合：体系运转的Q&H

35、SEQ&HSE行为未到达行为未到达QHSEQHSE法律、法规和法律、法规和其他要求的规定，即其他要求的规定，即QHSEQHSE行为不符合法规要求。行为不符合法规要求。确定不符合项的原那么确定不符合项的原那么1 1、该细那么细原那么、该细那么细原那么2 2、由表及里原那么、由表及里原那么3 3、就近不就远原那么、就近不就远原那么4 4、最贴近原那么、最贴近原那么5 5、慎判原那么、慎判原那么6 6、最有效原那么、最有效原那么编写不符合报告编写不符合报告 编写不符合报告，是内审员必需掌握的根本技艺。不合格报告编写不符合报告，是内审员必需掌握的根本技艺。不合格报告至少包括以下主要内容：至少包括以下主

36、要内容： 受审核部门及担任人姓名；受审核部门及担任人姓名；审核员姓名；审核员姓名；审核准那么；审核准那么；审核日期；审核日期；不符合现实描画；不符合现实描画；不符合性质断定；不符合性质断定；受审核方确认；受审核方确认；不合格缘由分析及纠正措施要求；不合格缘由分析及纠正措施要求；纠正措施完成情况及验证。纠正措施完成情况及验证。编写不符合报告应留意的问题编写不符合报告应留意的问题: : 对于一个于一个审核核员来来说，写好不合格，写好不合格报告中的告中的“不合格不合格现实描画、描画、“不合格不合格问题的性的性质、“不合格不合格违反的条款和反的条款和“不合格的不合格的类型是型是最最为关关键的事：的事：

37、 不合格不合格现实的描画的描画应力求力求详细。 不合格不合格问题的性的性质是要用一两句是要用一两句话点明此事哪一点或哪几点明此事哪一点或哪几点做得不点做得不对。比如：。比如：“没有没有书面的操作程序，呵斥面的操作程序，呵斥质量量动摇，“未未经培培训上上岗操作，呵斥操作，呵斥废品。品。 违反反规范或手册的条款要力求判范或手册的条款要力求判别得比得比较确切。确切。 不合格的不合格的类型要准确。型要准确。4 4、汇总分析审核结果，填写、汇总分析审核结果，填写 ； 有了假设干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论有了假设干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作

38、一次汇总分析。汇总分析可以在末次会性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进展，以便对受审部门的安康、议前召开一次全体审核组成员会议上进展，以便对受审部门的安康、平安与环境管理任务做一次总体评价。平安与环境管理任务做一次总体评价。 汇总分析可以思索以下几个方面：汇总分析可以思索以下几个方面： 1 1从发现的不符合项入手。从发现的不符合项入手。 2 2从历史和趋势入手。从历史和趋势入手。 在这些汇总分析的根底上可以总结成整个体系的建立，实施上有在这些汇总分析的根底上可以总结成整个体系的建立，实施上有哪些薄弱环节及其严重程度，从而得出整体性的结论

39、性意见。哪些薄弱环节及其严重程度，从而得出整体性的结论性意见。 5 5、召开末次会议，宣布审核结果；、召开末次会议，宣布审核结果；末次会议末次会议 的内容的内容1 1与会者签到。与会者签到。2 2重申审核目的、审核范围和审核准那么。重申审核目的、审核范围和审核准那么。3 3总结。总结。4 4宣读不符合报告。宣读不符合报告。5 5阐明抽样的局限性。阐明抽样的局限性。6 6廓清。廓清。7 7纠正措施要求。纠正措施要求。8 8指点表态。指点表态。6 6、编写审核报告；、编写审核报告；编写审核报告应包括以下内容编写审核报告应包括以下内容审核目的和范围审核目的和范围审核组成员审核组成员受审核部门受审核部

40、门审核日期审核日期审核准那么审核准那么审核综述及审核结论审核综述及审核结论不合格项分布情况不合格项分布情况审核报揭露放范围审核报揭露放范围审核组长签字同意审核组长签字同意附件附件7 7、纠正措施及其跟踪。、纠正措施及其跟踪。1 1跟踪跟踪验证的含的含义是是审核活核活动的一部分，是的一部分，是审核的后核的后续活活动。是是对受受审核方采取核方采取纠正措施正措施进展展评审。验证纠正措施的有效性。正措施的有效性。对验证情况情况进展展记录。2 2跟踪跟踪验证内容内容纠正措施方案能否按正措施方案能否按规定日期完成；定日期完成；方案中的各方案中的各项措施能否都已完成；措施能否都已完成；完成后的效果如何，能否

41、有完成后的效果如何，能否有类似不合格似不合格发生；生；实施情况能否有施情况能否有记录可可查，记录能否按能否按规定保管；定保管；如引起文件更改能否按文件控制程序如引起文件更改能否按文件控制程序执行。行。3 3纠正措施及其跟踪的重要性正措施及其跟踪的重要性 在在内内审中中纠正正措措施施具具有有特特别重重要要的的意意义，内内审的的重重点点在在于于发现体体系系的的问题加加以以纠正正，使使体体系系得得到到不不断断改改良良，因因此此内内部部审核核在在现场审核核完完成成及及审核核报揭揭露露表表后后，审核核组和和管管理理代代表表仍仍要要花花许多多精精神神促促进纠正正措措施施方方案案的的有有效效实施施。审核核组

42、应对纠正正措措施施的的实施施情况追踪，其重要性在于：情况追踪，其重要性在于：使使受受审部部门对已已构构成成的的不不符符合合项进展展清清理理和和总结，彻底底处理理过去出去出现的的问题，防止，防止QHSEQHSE管理体系运管理体系运转遭到影响。遭到影响。监控控受受审部部门对现存存的的不不符符合合项采采取取的的措措施施，防防止止其其洋洋生生、蔓蔓延或延或进一步一步扩展，呵斥更大的不良后果。展，呵斥更大的不良后果。最最重重要要的的是是督督促促受受审部部门仔仔细分分析析缘由由，防防止止再再发生生，立立足足于于改良改良HSEHSE管理体系，管理体系，为未来体系的运未来体系的运转发明良好的条件。明良好的条件

43、。4 4纠正措施的跟踪原那么正措施的跟踪原那么纠正正措措施施的的跟跟踪踪是是QHSEQHSE管管理理体体系系内内部部审核核的的重重要要阶段段，其其原原那那么么是：是：一一切切在在审核核中中发现的的不不符符合合项，必必需需由由受受审部部门真真实采采取取纠正正措施，内措施，内审员进展跟踪展跟踪验证，构成，构成闭环。根根据据不不符符合合的的性性质或或程程序序，可可采采用用不不同同的的纠正正措措施施，跟跟踪踪验证方式：方式：-对受受审部部门再再次次组织部部门要要素素的的现场审核核以以检查纠正正措措施施的的效效果果，这适适用用严重重不不符符合合项或或只只需需到到现场才才干干验证的的细微微不不符符合合项的

44、的纠正措施跟踪。正措施跟踪。-受受审部部门提提交交纠正正措措施施的的实施施记录，审核核员据据此此验证其其能能否否已已完成，完成，这适用于普通不符合适用于普通不符合项的的纠正措施跟踪。正措施跟踪。-在在下下次次内内部部审核核时再再予予复复查，这适适用用于于短短期期内内无无法法完完成成而而又又制制定了定了纠正措施方案的普通不符合正措施方案的普通不符合项的跟踪的跟踪验证。5 5、纠正措施完成期限正措施完成期限宽大大不不符符合合项普普通通在在三三个个月月内内完完成成，其其中中由由相相当当数数量量同同类性性质的的细微不符合构成的微不符合构成的严重不符合重不符合项完成完成时间可再短些。可再短些。普通不符合普通不符合项在一个月内完成。在一个月内完成。性性质非非常常轻的的细微微不不符符合合项可可在在现场审核核期期间由由受受审核核方方立立刻刻完完成成整整改改，审核核员及及时进展展纠正正措措施施跟跟踪踪验证，如如确确已已完完成成，应在在不不符合符合项报告中注明。告中注明。