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1、世界银行大坝安全政策（世界银行大坝安全政策（OP4.37)世界银行中国和蒙古局世界银行中国和蒙古局 张喜明张喜明电话：电话：010-58617692；电子邮件：；电子邮件：xzhang4worldbank.org世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.37目录目录一、世行大坝安全政策概况一、世行大坝安全政策概况二、世行大坝安全保障政策的要求二、世行大坝安全保障政策的要求三、世行大坝安全政策要注重的关键问题三、世行大坝安全政策要注重的关键问题四、大坝安全报告四、大坝安全报告世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.371一、世行大坝安全政策概况一、世行大坝安全政策概
2、况（一）世行安全保障政策的要求；（一）世行安全保障政策的要求；（二）为什么要有大坝安全保障政策（二）为什么要有大坝安全保障政策（三）大坝安全政策的目的（三）大坝安全政策的目的（四）世行项目大坝安全政策执行情况（四）世行项目大坝安全政策执行情况世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.372（一）世行安全保障政策的要求（一）世行安全保障政策的要求世行安全保障政策有十项内容，大坝安全是其中一项重要内容：世行安全保障政策有十项内容，大坝安全是其中一项重要内容：4.01环境评估环境评估4.04自然栖息地自然栖息地4.09病虫害管理病虫害管理4.11文化遗产文化遗产4.12非自愿移民非自愿
3、移民4.20原住民原住民4.36森林保护森林保护4.37大坝安全大坝安全7.50国际河道项目国际河道项目7.60争议地区项目争议地区项目世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.373Operational Manual4大坝溃坝或不能正常发挥功能的后果严重；大坝溃坝或不能正常发挥功能的后果严重；保证给予以下方面在安全方面给予充分考虑：保证给予以下方面在安全方面给予充分考虑：项目中的新建大坝；项目中的新建大坝； 项目中不包括对已建大坝或在建大坝，这些大坝不是项项目中不包括对已建大坝或在建大坝，这些大坝不是项目建设内容，但是可能影响下游项目建设内容的正常运目建设内容，但是可能影响下
4、游项目建设内容的正常运行。行。（二）为什么要有大坝安全保障政策（二）为什么要有大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.375 对新建坝对新建坝确保有经验和有能力的专业的设计、监理和施工；借确保有经验和有能力的专业的设计、监理和施工；借款人在项目的设计、招标、建设、运行和维护等工作中采用了大款人在项目的设计、招标、建设、运行和维护等工作中采用了大坝安全方法；坝安全方法； 对已建和在建大坝对已建和在建大坝确保大坝安全政策包含所有对项目产生影确保大坝安全政策包含所有对项目产生影响的大坝，并且完成大坝安全评估。必要时采取相应的大坝安全响的大坝，并且完成大坝安全评估。必要
5、时采取相应的大坝安全措施和除险加固措施。措施和除险加固措施。（三）大坝安全政策的目的（三）大坝安全政策的目的世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.376世行在世行在全球正全球正在实施在实施的有相的有相当部分当部分大坝内大坝内容的项容的项目目(至至2009年年3月月)世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.37（四）世行项目大坝安全政策执行情况（四）世行项目大坝安全政策执行情况7 几乎所有行业都涉及大坝安全政策：几乎所有行业都涉及大坝安全政策：农业项目农业项目大坝、水电、农村供水、灌溉、防洪城市项目城市项目大坝、城市和农村供水、环境项目能源项目能源项目小水电交通
6、项目交通项目道路世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.37（四）世行项目大坝安全政策执行情况（四）世行项目大坝安全政策执行情况8二、世行大坝安全保障政策要求二、世行大坝安全保障政策要求（一）什么样的大坝涉及世行大坝安全政策？（一）什么样的大坝涉及世行大坝安全政策？（二）不同项目类型对大坝安全的要求；（二）不同项目类型对大坝安全的要求；（三）项目各阶段对大坝安全工作的要求（三）项目各阶段对大坝安全工作的要求世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.379（一）什么样的大坝涉及世行大坝安全政策？（一）什么样的大坝涉及世行大坝安全政策？借款人向世行提出的项目中有大型坝
7、或高危坝借款人向世行提出的项目中有大型坝或高危坝 （见以下定义）。新建坝和已建坝都可涉及世行（见以下定义）。新建坝和已建坝都可涉及世行政策。政策。世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3710大型坝大型坝 坝高15米或10高度100万立方米或顶部长度500米，或泄洪道泄量2000立方米/秒。如果10米以下的坝预计在其运行期间将作为大坝使用（例如尾矿坝），也将被作为大型坝对待。高危坝高危坝 坝高10-15米，设计特别复杂，例如要求特大洪水调蓄能力，位于高强地震地带，地基复杂，难以处理或需要拦蓄有毒物质。虽然世行业务政策中没有提到，但考虑那些在大坝下游处于风险中的人群数总是明智的
8、做法。大大型型坝坝和和高高危危坝坝的的定定义义世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3711新建坝：新建坝：任何类型的新建坝都涉及该政策任何类型的新建坝都涉及该政策已建坝和在建坝：已建坝和在建坝：与世行项目相关联；即世行项目所建工程依赖这与世行项目相关联；即世行项目所建工程依赖这些已建坝或在建坝的正常运行（蓄水，或这些已建坝些已建坝或在建坝的正常运行（蓄水，或这些已建坝或在建坝失事或运行不当，可能给世行贷款项目造成或在建坝失事或运行不当，可能给世行贷款项目造成重大损害。比如：重大损害。比如： 电站和供水工程；电站和供水工程； 引水工程或下游的水力设施引水工程或下游的水力设施;
9、 灌溉供水工程灌溉供水工程; 其他需要提高已建水库库容的项目。其他需要提高已建水库库容的项目。世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3712（二）不同项目类型对大坝安全的要求（二）不同项目类型对大坝安全的要求 对小型坝，由合格的工程师设计的大坝安全措施通常即合适。对大型坝，世行要求：1.对新建坝对新建坝:由独立的大坝安全小组对大坝建设的勘测、设计、施工和初始运行进行审查；准备和实施详细的大坝安全计划：建设监理和质量保证计划；监测仪器安装计划；运行维护计划和应急预案；招投标阶段对投标商进行资格预审；大坝建成后进行定期安全检查。B. Practices of OP4.37132.
10、 对已建和在建大坝对已建和在建大坝世行要求借款人安排一个或一个以上独立的大坝安全专家开展以世行要求借款人安排一个或一个以上独立的大坝安全专家开展以下工作下工作 检查评估在建或已建大坝及其附属设施的安全状况，以及大坝运行历史；检查评估大坝业主的运行维护程序和规章制度； 提供书面报告，记录对大坝安全的意见和建议，并对大坝安全加固工作或安全措施提供建议；如果借款人提供证据，世行接受先前对大坝安全的评估结论和建如果借款人提供证据，世行接受先前对大坝安全的评估结论和建议议 已经实施有效的大坝安全计划；世行满意的全方位的大坝安全检查和评估已经实施并以正式文件形式保存下来。B. Practices of O
11、P4.37143. 对需要加固的大坝对需要加固的大坝由有能力的专家设计和监理；准备和实施详细的大坝安全计划：建设监理和质量保证计划；监测仪器安装计划；运行维护计划和应急预案；对于包含大量的和复杂的加固工作的高危坝，世行也要求借款人按照新建坝的要求聘请独立的大坝安全小组。B. Practices of OP4.37151、项目准备阶段前；、项目准备阶段前；2、项目准备阶段；、项目准备阶段；3、项目评估阶段、项目评估阶段4、项目检查阶段、项目检查阶段5、项目竣工以后、项目竣工以后（三）项目各阶段对大坝安全工作的要求（三）项目各阶段对大坝安全工作的要求世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策
12、OP4.3716 一旦确认项目涉及大坝，双方讨论大坝安全政策一旦确认项目涉及大坝，双方讨论大坝安全政策 确定大坝安全政策涉及的大坝确定大坝安全政策涉及的大坝1、项目准备阶段前、项目准备阶段前世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.37172、项目准备阶段、项目准备阶段世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.37借款人：借款人：为工作组提供大坝安全方面的所有资料，以及相关的工作大为工作组提供大坝安全方面的所有资料，以及相关的工作大纲纲(TOR) 如果需要，聘请一个独立的专家小组如果需要，聘请一个独立的专家小组 (POE)18世行：世行：审查项目的设计报告审查项目的
13、设计报告审查并批复大坝安全小组工作任务大纲（审查并批复大坝安全小组工作任务大纲（TOR）和大坝安全小组）和大坝安全小组的组成的组成审查与项目大坝安全有关的报告和资料；审查与项目大坝安全有关的报告和资料；监督检查大坝安全报告的准备情况（四项报告）；监督检查大坝安全报告的准备情况（四项报告）；作为观察员参与大坝安全小组的会议。作为观察员参与大坝安全小组的会议。2、项目准备阶段、项目准备阶段世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.37193、项目评估阶段、项目评估阶段世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.37借款人：借款人：提供与大坝安全有关的所有相关资料，包括建设
14、计划和大坝安全提供与大坝安全有关的所有相关资料，包括建设计划和大坝安全计划：建设监理和质量保证计划；监测仪器安装计划；运行维护计划：建设监理和质量保证计划；监测仪器安装计划；运行维护计划和应急预案；计划和应急预案；确保大坝安全专家（小组）正常工作并提供专家报告，包括对已确保大坝安全专家（小组）正常工作并提供专家报告，包括对已建大坝安全状况的评估，对大坝安全的意见和建议；建大坝安全状况的评估，对大坝安全的意见和建议； 采纳大坝安全小组的意见，制定大坝安全行动计划。采纳大坝安全小组的意见，制定大坝安全行动计划。20世行：世行：审查有关大坝安全的所有资料，包括投资估算、施工计划、采购程序、审查有关大
15、坝安全的所有资料，包括投资估算、施工计划、采购程序、技术援助安排、环境评价、施工监测和质量保证计划、仪器安装计划、技术援助安排、环境评价、施工监测和质量保证计划、仪器安装计划、运行维护和检测计划、以及应急预案。还包括与大坝安全有关的行动计运行维护和检测计划、以及应急预案。还包括与大坝安全有关的行动计划，大坝安全专家组的报告等（如果有专家组）划，大坝安全专家组的报告等（如果有专家组）如果需要，协助借款人识别培训或技术支持方面的资源如果需要，协助借款人识别培训或技术支持方面的资源保证有关的法定条款已明确地包含在专家组的工作大纲、计划及定期检保证有关的法定条款已明确地包含在专家组的工作大纲、计划及定
16、期检查中查中 保证专家组在招标前审查完项目工作保证专家组在招标前审查完项目工作3、项目评估阶段、项目评估阶段世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.37214、项目实施阶段、项目实施阶段世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.37借款人：借款人：对新建大坝和正在加固的大坝对新建大坝和正在加固的大坝修改完成运行维护计划，并与不晚于水库初次蓄水前6个月完成最终运行维护计划；准备应急预案，提供给大坝安全小组审查，并与水库初次蓄水前1年完成最终应急预案。 对已建大坝和在建大坝对已建大坝和在建大坝准备大坝安全年度行动计划，总结上一年大坝安全行动，计划下一年大坝安全的行动，
17、包括大坝安全专家（小组）提出的对大坝加固或安全措施的建议；准备大坝安全年度报告。22世行：世行：监督贷款协议中的大坝安全条款，如有任何应该修改的缺陷应监督贷款协议中的大坝安全条款，如有任何应该修改的缺陷应及时通知借款人及时通知借款人作为观察员参加专家组会议作为观察员参加专家组会议评估借款人的表现评估借款人的表现在适当的时候进行政策对话，以提高全国大坝安全管理水平在适当的时候进行政策对话，以提高全国大坝安全管理水平4、项目实施阶段、项目实施阶段世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3723借款人借款人:一直保持对防洪和应急准备的规章制度；大坝建成后定期检查大坝安全状况；在大坝的
18、生命周期内定期更新大坝安全标准。世行：世行：总部可能排团对项目进行安全检查5、项目竣工后、项目竣工后世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3724三、世行大坝安全政策要注重的关键问题三、世行大坝安全政策要注重的关键问题有经验和胜任的工程师参与设计和施工监理有经验和胜任的工程师参与设计和施工监理独立的专家小组审查项目概念、设计和施工独立的专家小组审查项目概念、设计和施工详细计划的准备和实施详细计划的准备和实施施工监理和质量保证计划施工监理和质量保证计划观测仪器计划观测仪器计划运行和维护计划运行和维护计划应急准备计划应急准备计划在采购和招标期间对投标人进行资格预审在采购和招标期间
19、对投标人进行资格预审 在施工完成后，由合格的独立专家开展定期检查在施工完成后，由合格的独立专家开展定期检查世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3725 关于大坝安全小组关于大坝安全小组不受政府或大坝所有人的制约不受政府或大坝所有人的制约由借款人任命并与之签订合同，被世行所接受由借款人任命并与之签订合同，被世行所接受由不同技术领域的由不同技术领域的3个或更多的专家组成个或更多的专家组成审查大坝安全事项和其它涉及大坝、附属建筑物、集审查大坝安全事项和其它涉及大坝、附属建筑物、集水区、水库周围地区和下游地区等关键问题，向借款水区、水库周围地区和下游地区等关键问题，向借款人提供咨询
20、意见人提供咨询意见在大坝的勘测、设计、施工、初次蓄水和初期运用阶在大坝的勘测、设计、施工、初次蓄水和初期运用阶段，举办定段，举办定期专家小组会议期专家小组会议世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3726（一）建设监理和质量保障计划（一）建设监理和质量保障计划（二）检测仪器安装计划（二）检测仪器安装计划（三）运行、维护和监测计划（三）运行、维护和监测计划（四）应急预案（四）应急预案四、大坝安全报告四、大坝安全报告世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3727对新建大坝和除险加固工程，包括：组织安排、人员安排、工作程序、对新建大坝和除险加固工程，包括：组织安排
21、、人员安排、工作程序、所需设备、监理和施工的资质要求等；所需设备、监理和施工的资质要求等；对蓄水工程以外的水库：长施工期内随着坝体增高对监理的要求对蓄水工程以外的水库：长施工期内随着坝体增高对监理的要求建筑建筑材料的变化。材料的变化。项目评估时提交世行。项目评估时提交世行。（一）施工监理和质量保证计划（一）施工监理和质量保证计划世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3728仪器安装的详细计划。用以监测和记录大坝活动以及有关的水文仪器安装的详细计划。用以监测和记录大坝活动以及有关的水文气象、结构、以及地震因素。气象、结构、以及地震因素。在设计阶段、招标前提交世行和大坝安全小组。
22、在设计阶段、招标前提交世行和大坝安全小组。（二）监测仪器安装计划（二）监测仪器安装计划世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3729包括：组织机构安排、人员配备、技术标准、培训要求；运行和包括：组织机构安排、人员配备、技术标准、培训要求；运行和维护大坝所需的设备和设施；运行维护程序；运行维护资金安排，维护大坝所需的设备和设施；运行维护程序；运行维护资金安排，包括长期的维护和安全检查包括长期的维护和安全检查对蓄水工程以外的大坝，反映坝体结构的变化、材料的特性等；对蓄水工程以外的大坝，反映坝体结构的变化、材料的特性等；项目评估阶段提交运行维护和监测初步计划；并在项目实施期修项目评
23、估阶段提交运行维护和监测初步计划；并在项目实施期修改完善；改完善；终稿与水库下闸蓄水前终稿与水库下闸蓄水前6个月前完成。个月前完成。（三）运行、维护和监测计划（三）运行、维护和监测计划世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3730该计划明确即将溃坝时，或下泄水流威胁下游群众生命、财产安该计划明确即将溃坝时，或下泄水流威胁下游群众生命、财产安全及依赖于水库的经济设施时有关各方的责任。全及依赖于水库的经济设施时有关各方的责任。包括：明确规定大坝运行决策的责任，以及有关应急通信的责任；包括：明确规定大坝运行决策的责任，以及有关应急通信的责任；各种紧急情况下的洪水淹没图；洪水预警系统的特点；疏散的程各种紧急情况下的洪水淹没图；洪水预警系统的特点；疏散的程序；应急力量和设备的启动程序。序；应急力量和设备的启动程序。项目评估前向世行提交应急预案的编制大纲和编制费用估算；项项目评估前向世行提交应急预案的编制大纲和编制费用估算；项目实施过程中编写、修改；目实施过程中编写、修改；终稿于初次下闸蓄水一年前提交世行和大坝安全小组。终稿于初次下闸蓄水一年前提交世行和大坝安全小组。（四）应急预案（四）应急预案世界银行大坝安全保障政策世界银行大坝安全保障政策OP4.3731
