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1、第三章、招标方案编制第三章、招标方案编制曹武宁曹武宁中招国际招标有限公司中招国际招标有限公司2011年年第三章、招标方案编制第三章、招标方案编制一、招标项目的特点分析二、招标方案内容一、招标项目的特点分析（一）（一）工程建设项目招标（二）货物招标采购项目（三）服务项目招标方案（一）工程建设项目招标（一）工程建设项目招标1、工程建设项目的投资性质2、工程建设项目的管理和承包方式3、材料设备的供应方式4、工程建设项目的内部构造和外部条件5、工程建设项目的专业和规模6、工程建设项目质量控制 7、工程建设项目造价控制8、工程建设项目进度控制9、工程建设项目安全、环境管理10、工程建设项目风险控制11、
2、工程建设项目的系统协调性和程序连续性1、工程建设项目的投资性质工程建设项目投资规模一般较大，因此资金往往通过多种渠道筹措。这些资金按来源可以划分为：国外资金和国内资金。国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资，不同性质的投资对工程招标有不同的约束要求。利用世界银行、亚洲开发银行、日本协力银行等国际金融机构和外国政府贷款资金的项目，因其都有相应的贷款和资金使用规定，其招标的方式、程序及评标办法必须遵守其相应的实施规则。国内政府和国有企业投资项目，包括使用各级财政预算资金和各种财政专项建设资金的投资项目、国有企事业单位投资占主导的项目，这些工程建设项目的招标、计划管理、资金支付、验收评价等
3、必须严格执行招标投标法和政府采购法的规定，并接受招标监督部门以及审计、纪检（监察）等部门的严格监督。非国有资金投资项目只有涉及社会公共利益、公众安全的工程建设项目必须通过招标投标程序选择承包人，且在法律范围内具有比国有投资项目较多的自主权。2、工程建设项目的管理和承包方式工程承包方式主要有：（1）施工承包方式（2）设计施工一体化承包方式（1）施工承包方式工程设计和施工分离，分别由不同主体负责实施，工程承包人按照招标人提供的设计图纸和技术规范施工，典型地表现为传统的“设计招标施工”建设管理模式。（2）设计施工一体化承包方式典型模式有：“设计+施工”（D+B）、“设计采购建造”（EPC）及“工厂设
4、备与设计+施工”（P&D+B）等。招标人不提供具体的设计图纸，只提供基本的工程方案设计/工艺设计作为招标条件，而将此后的工程设计与施工责任及相应风险转移给一个总承包人。3、材料设备的供应方式在工程承包方式中，工程材料设备通常有三种采购供应方式：一是招标人自行采购供货；二是承包人采购；三是招标人与承包人联合采购供货。（三种方式比较）材料设备的供应方式（1）招标人自行采购供货：这种方式加大了招标人的采购控制权，也加大了招标人的责任和风险，市场价格波动、规格匹配、质量控制、按计划供应以及与承包人的衔接等责任风险都由招标人承担。（2）承包人采购：利弊关系正好与招标人采购相反。（3）联合采购供货：招标人
5、联合承包人以招标方式组织材料、设备采购，或由承包人选择，招标人决策，承包人与供货商签订并履行货物采购合同。4、工程建设项目的内部构造和外部条件（1）了解工程建设项目内部的构造形式。 因为不同构造形式直接决定工程招标的专业设计、施工技术规范、标准、施工组织设计、材料设备选择，并与招标范围界定、编制工程量清单、投标报价、计量支付等工作密切关联。（2）熟悉工程建设项目的外部条件，包括：工程现场作业面条件：施工组织布局和技术管理方案工程地形、地质和水文条件： 工程设计和施工方案的技术依据。工程施工进场道路和水电通信条件： 施工方案和报价工程周围原有建筑物，包括交通道路、航道、水利设施、地下管线、电力通
6、信线路、潜在地下文物等。5、程建设项目的专业和规模（1）工程专业技术管理差异：各类工程具有不同的使用功能、结构现状和运用不同的施工工艺、机械、材料以及组织管理模式、方法，因此形成不同行业的工程技术管理体系，包括各行业的专业标准、技术规范、计价规则、管理规程、企业资质条件等。为此，编制工程招标文件时应依据标准施工招标文件，结合招标工程的专业技术管理差异和特点，制定适合于招标工程的合同专用条款、专用技术规范、工程量清单及计价规范等。（2）根据工程建设规模合理划分标段；6、工程建设项目质量控制 工程建设项目管理的四大控制目标是工程质量、进度、造价和安全。招标文件应根据工程使用功能需求和有关法规、标准
7、、规范，设置工程质量需求目标及其施工质量管理、验收规范与评定标准。工程质量的奖励、处罚措施等控制体系的要求。工程质量包括各分部分项工程及其施工工序质量、使用材料设备质量。因此主要通过两个环节控制：第一是采购材料、设备、构配件，注意控制规格、标准、质地和性能指标；第二是控制分部分项工程及其工序的施工质量。控制和检验工程质量通常有两种形式：一是国家制定的各种技术规范标准。另一是没有国家标准，需要编制专用的技术规范。7、工程建设项目造价控制一般按建设程序划分为四种造价形式：可行性研究投资估算、工程初步设计概算、施工图预算造价、工程结算造价与竣工决算投资。造价控制次序是：投资估算控制设计概算，设计概算
8、控制施工图预算，施工图预算控制工程结算造价与竣工决算投资。（1）合理设置工程招标项目造价控制目标（2）规范投标报价是控制工程造价的基础（3）合同履行是控制落实工程造价的具体实施阶段。（1）合理设置工程招标项目造价控制目标 交通、铁道、水利等工程建设项目在完成初步设计报告后组织招标，一般以设计概算为限额；房屋建筑工程一般在施工图完成后组织招标，一般以施工图预算为限额，表现形式为标底或招标控制价。政府审批的财政性资金建设项目，可以以财政批复资金为限额。（2）规范投标报价是控制工程造价的基础a）实施工程量清单招标和统一计量规则。 工程量清单实现了量价分离，统一计量规则，使双方合理分担风险，招标人承担
9、工程量，投标人承担报价。b）招标文件中规定的工程承包范围与工程报价范围要一致，并且各标段的工作界面要清晰，使报价的范围边界清晰，防止缺漏项目。c）投标报价要接近市场价格水平，并有一定的利润空间。（3）合同履行是控制落实工程造价的具体实施阶段。工程承包合同要设置合理、完善、严密的计量支付、变更、索赔及价格调整条款。具体包括：a）合同计量的支付条款。 预付款、进度款、结算款的支付程序、期限、比例，还包括预付款的扣回、质量保证金的扣留及返还。b）合同索赔条款。c）合同价格调整。 两种因素：政策、市场8、工程建设项目进度控制根据工程项目的总体进度目标和计划要求，制定科学、合理的招标项目的进度目标和计划
10、，包括总工期、开工日期、阶段目标工期、竣工日期等。要考虑以下因素：（1）工程实施条件： 审批、土地、平整、资金、勘察设计进度、设备供应周期等。（2）工程规模： 面积、高度、地上地下建筑等（3）工程施工工序： 根据不同的施工方案和工艺技术，影响到施工工序和工艺技术。（4）施工作业面数量和工作面移交时间： （5）施工的资源投入：财力、人力、物力（6）外部环境影响： 气候、交通、周边环境、安全9、工程建设项目安全、环境管理 政府和社会公众对工程的安全和环境管理高度关注，因此在招标文件中要充分体现安全和环境管理的目标和措施。（1）安全、环境管理机构和人员设置： （2）安全、环境管理规程：对于大型、复杂
11、并且安全系数要求较高的工程建设项目，招标人需要编制一套项目专用的安全操作和环境管理规程作为招标文件的要求。（3）安全生产和环境管理费用：由两部分组成： （4）安全和环境管理事故的处罚措施。10、工程建设项目风险控制 工程建设项目全过程受社会、经济、文化、交通、气候、生态环境等外部众多复杂、多变因素的直接制约和影响。因此工程项目存在一系列风险，包括项目决策风险、投资融资风险、征用土地和移民风险、勘察设计风险、施工风险、质量安全风险、国家政策风险、社会环境与资源风险、经济和市场风险以及自然灾害等不可抗力风险。工程风险按潜在损失形态分类，可分为工程财产损失险、人身意外伤害险和第三者责任风险等。招标人
12、应分析工程的各种风险特征，设定严密的合同条款以控制、规避和转移风险。招标文件中有很多条款的设定与风险处理方式有关，如划分发包人与承包人的责任及风险的条款，设置保险条款来转移一部分风险，设置法规政策调整条款来分担法规政策改变所引起的价格风险，设置工程变更和市场价格波动条款合理分担技术和市场风险。11、工程建设项目的系统协调性和程序连续性 工程建设项目是一个负责的系统工程，参与实施和管理的部门，单位十分广泛，包括政府机构、工程承包人、材料设备制造和供应商、设计企业、监理单位、中介咨询服务机构、银行、融资与保险机构和移民安置机构等，这些众多的单位及其工作任务构成了一个既相互联系又相互制约的庞大、复杂
13、的项目管理系统。（二）货物招标采购项目货物招标必须了解和掌握货物的技术、经济、管理特征和需求。 1、货物的一般特征2、货物的技术特征3、货物的交接、检验、服务特征4、货物的价格特征5、履约风险控制1、货物的一般特征1、货物的一般特征：货物与工程的最大区别在于它的可移动性，并具有以下特征：（1）货物产品的多样性：货物种类繁多，工程材料包括钢材、水泥、木材、油料、涂料、沥青、沙石料、装饰材料等。机电设备规格、型号繁多，其中工程设备包括永久设备和施工设备。 （2）货物的技术性：货物中的机电设备大都属于技术密集型产品。货物的性能更多地取决于货物生产工艺设备的技术先进性。（3）货物来源的广泛性。众多货物
14、种类决定其中必定有一些货物需要在国际市场采购，由此需要采购人员掌握一定的外贸知识乃至国际贸易管理经验。2、货物的技术特征货物的技术特征包括功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标等方面。（1）货物的功能：分为使用功能与美观功能、基本功能与辅助功能。（2）货物的技术性能。技术性能是货物实现功能的效率，性能越好，效率越高，但是高性能往往是以高成本投入为代价的。（3）货物的质量标准。货物的质量可以通过标准的设定加以体现，标准可分为国际标准、国内标准，包括强制性标准和推荐性标准。（4）货物的产品标准化水平：可替换性、备品备件的获取。（5）节能环保指标：鼓励先进的节能和环保技术，降低消耗、
15、减少损失和污染物排放、合理利用能源。3、货物的交接、检验、服务特征货物的交接、检验和交货方式是货物招标采购需要考虑的重要因素。（1）国际贸易的贸易术语：规定双发的责任、风险和费用的划分。较为常用的有工厂交货EXW（指定地点）、运费和保险费付至CIP（指定目的地）、完税后交货DDP（指定目的地）。（2）国内贸易的交货形式：出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货价等。（3）交货期限。确定交货期限，首先要考虑项目进度的实际需要，又要考虑货物制造、供应的周期，以便合理确定交货期限。（4）检验、实验。检验标准和试验是货物采购技术规范中的重要组成部分，招标文件中应明确货物检验的标准目录或具体内容，明确
16、货物试验的方法、步骤和检验指标等。（5）服务和培训。应明确要求投标人负责安装指导、调试工作以及后续使用培训、维修、配件供应等售后服务工作，并提供货物设计图纸、技术要求和安装、使用说明书等货物交付前后所必须的技术资料。4、货物的价格特征（1）货物的价格组成：进口货物价格包括到岸价、进口环节税（包括进口关税、进口增值税、消费税）、国内运费、国内运输保险费和其它杂费。国内货物价格包括出厂价、包装费、运输费、运输保险费和其它杂费。（2）货物的使用寿命：货物使用寿命的长短直接关系到招标人的经济利益，近年来逐步引进的全寿命周期成本方法，将货物寿命周期的经济型以科学方式体现，并作为评标时选择的重要因素。 （
17、3）货物的使用成本：货物的使用成本包括运行成本、维护保养成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。货物招标可以对上述可能的使用成本作出要求，并在评标方法、标准中得以体现。（4）货物的付款条件：合同价款的支付条件是合同的重要组成部分，是双方关心的重要内容，也是影响投标报价的主要因素之一。（5）货物的税收。包括关税、增值税、购置税、消费税等。5、履约风险控制由于供货商供货能力、行为带来的风险，采取两种方式规避：一是:对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供一系列的技术、经济等资格信誉资料帮助招标人分析判别其履约能力;二是:在招标文件中提出要求条件，让投标人作出响应。（三）服务类项目招标1、工程设
18、计招标2、工程监理招标1、工程设计招标（1）工程建设项目设计分阶段的特征工业、交通、电力、市政等工程建设项目一般划分为初步设计、施工图设计两个阶段，其中方案设计包括在工程可行性研究中。水电工程一般划分为预可行性研究、可行性研究、招标设计和施工图设计，其中可行性研究相当于其他行业的初步设计。民用建筑工程设计一般划分为方案设计（指实施性方案设计，而概念性方案设计属于工程可行性研究）、初步设计和施工图设计三个阶段。（2）工程设计招标的特点和有关费用 a）工程设计方案的知识产权和补偿费用 b）工程设计投标竞争特点和收费报价 设计招标的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是设计服务费用这是设计
19、招标的主要特点。国家对于设计收费是政府指导价，出台了相关的收费标准。2、工程监理招标目前我国对项目前期阶段的监理工作尚处于探索阶段，对勘察设计阶段进行监理的方式也尚未推广，适用最广的还是建设工程施工阶段的监理。其招标特点与设计类似。二、招标方案内容工程建设项目招标方案货物项目招标方案服务项目招标方案（一）工程建设项目招标方案1、工程建设项目的背景概况2、工程招标范围、标段划分和投标资格3、工程招标顺序4、工程质量、造价、进度需求目标5、工程招标方式、方法6、工程发包模式与合同类型7、工程招标工作目标和计划工程招标工作分解8、工程招标工作分解9、工程招标方案实施的措施1、工程建设项目的背景概况主
20、要介绍工程建设项目的名称、用途、建设地址、项目业主、资金来源、规模、标准、主要功能等基本情况，工程建设项目投资审批、规划许可、勘察设计及其相关核准手续等有关依据，已经具备或正在落实的各项招标条件。2、工程招标范围、标段划分和投标资格（1）招标内容范围、标段划分 a）工程招标内容范围 b）标段划分（2）投标资格a）工程招标内容范围a）工程招标内容范围：工程施工现场准备：七通一平土木建筑工程：指房屋、市政、交通、水利、铁路等永久性土木建筑工程，包括土石方工程、基础工程、混凝土工程、金属结构工程，装饰工程、道路工程、构筑物工程等；设备安装工程：包括机械、化工、冶金、电气、自动化仪表、给排水等设备和管
21、线安装，计算机网络、通信、消防、声像系统以及检测、监控系统的安装等。b）标段划分b）标段划分。标段划分主要考虑以下相关因素：法律法规：招标投标法和工程建设项目招标范围和规模标准规定对必须招标项目的范围、规模标准和标段划分做了明确的规定。工程承包管理模式：工程采取工程总承包合同与多个平行承包合同对标段划分的要求有很大的区别。招标人的工程管理力量竞争格局：标段规模的大小和标段数量会影响投标竞争的效果。技术层面影响：工程技术的关联性、工程计量的关联系、工作界面的关联性。（2）投标资格按照招标项目及其标段的专业、规模、范围、与承包方式，依据国家有关规定初步拟定投标人的资质、业绩标准。后文详述。3、工程
22、招标顺序工程施工招标前应首先安排相应工程的项目管理、工程设计、监理或设备建造招标，为工程施工项目管理奠定组织条件。工程施工招标顺序应按工程设计、施工进度的先后次序和其他条件，以及各单项工程的技术管理关联度安排工程招标顺序。4、工程质量、造价、进度需求目标（1）工程质量需求目标：必须符合国家有关法规和设计、施工质量及验收标准、规范。（2）工程造价控制目标：以工程建设项目投资额为基础，依据施工图编制工程项目的参考标底或招标控制价作为控制目标。（3）工程进度需求目标：根据建设项目的总体进度计划，提出工程施工的进度安排，包括总工期、开工日期、阶段目标工期、竣工日期以及各阶段工作计划。5、工程招标方式、
23、方法方式：公开招标、邀请招标。选择国内招标或国际招标。方法：传统纸质招标或电子招标，分阶段招标、框架协议招标等。6、工程发包模式与合同类型（1）发包模式：分为施工承包方式和设计施工一体化承包方式。（2）合同类型：分为固定总价合同、固定单价合同、可调价合同（可调总价和可调单价）、成本加酬金合同。 7、工程招标工作目标和计划工程招标工作分解包括招标各阶段工作内容、工作时间及完成日期等目标要求。8、工程招标工作分解对整个招标工作任务、内容、工作目标和工作职责，依据招标投标的基本程序和工作要求，按照招标人的岗位职责、人力资源、 9、工程招标方案实施的措施为有效落实实施工程招标方案，结合工程招标工作的特
24、点和需要，研究采取相应的组织管理和技术保证措施。（二）货物项目招标方案1、货物采购背景概况、条件和依据：同工程招标方案。2、货物需求目标3、货物招标范围和投标资格4、货物招标顺序确定货物招标顺序的主要有：工程建设项目进度要求或项目业主对货物的实际需求时间；货物的生产和供应周期；完成招标程序所需要的时间。5、货物招标方式、方法和合同类型6、货物招标工作目标、计划和工作分解2、货物需求目标包括以下内容：（1）货物的功能、质量需求：包括货物的使用功能、技术标准、质量标准、节能环保指标、检验和试验标准等要求；（2）货物的数量需求。（3）货物的服务需求：包括货物的安装调试或指导安装调试、操作和维修培训、售后服务等内容。（4）货物的价格需求。指货物采购的预算单价、总额控制的范围。（5）货物的供应进度需求。3、货物招标范围和投标资格（1）货物招标范围和投标资格主要考虑的因素有：a）法规因素：法规规定必须招标的项目，不得规避招标。b）管理模式：集中招标采购和分散采购。c）管理力量：当招标人管理力量较强时，能够自行承担相应的协调管理工作，则标包可以灵活细分，否则相反。d）货物功能配套与技术关联：对于大型成套设备，尤其要注意各部分设备的技术关联与功能配套。（2）投标资格：后面详述。
