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1、第一章第一章导导 论论 产业经济学产业经济学中观经济学中观经济学 应用经济学科应用经济学科 核心内容核心内容产业组织理论产业组织理论n第一节第一节 产业经济学研究对象和学科性质产业经济学研究对象和学科性质n第二节第二节 产业经济学研究的意义和方法产业经济学研究的意义和方法 第一章第一章 导导 论论 1 1n产产业业是是社社会会生生产产力力和和社社会会分分工工不不断断发发展展的的产产物物 ，产产业业是是由由社社会会分分工形成的具有某类相同特征的企业集合工形成的具有某类相同特征的企业集合 n在在 欧欧 美美 ， 主主 流流 的的 产产 业业 经经 济济 学学 把把 产产 业业 经经 济济 学学 （
2、 Industrial Industrial EconomicsEconomics）看看作作产产业业组组织织学学(Industrial (Industrial organization)organization)的的同同义义词词，尤尤其其在在美美国国，一一般般不不提提产产业业经经济济学学，而而是是提提产产业业组组织织理理论论；欧欧洲洲则则在在大大学学课课程程和和学学术术界界广广泛泛应应用用“产产业业经经济济学学”，但但是是研研究究对对象象和和内内容容是是完完全全一一致致的的，研研究究的的是是市市场场的的运运行行，特特别别是是企企业业拥拥有有市市场场权权力力(market power)(mark
3、et power)的不完全竞争市场。的不完全竞争市场。n在中国的学术传统中，产业经济学并不等同于产业组织学在中国的学术传统中，产业经济学并不等同于产业组织学 n目前中国对产业经济学比较一致的看法是应该目前中国对产业经济学比较一致的看法是应该“东西合璧东西合璧”, , 一、产业经济学的研究对象一、产业经济学的研究对象 2 2n产业作为产业经济学的研究对象，有两层含义产业作为产业经济学的研究对象，有两层含义 p在在产产业业组组织织层层面面上上，当当我我们们分分析析同同一一产产业业内内企企业业间间的的市市场场关关系系时时，“产业产业”是指是指“生产同类或有密切替代关系的产品、服务的企业集合生产同类或
4、有密切替代关系的产品、服务的企业集合”。 p当当我我们们考考察察整整个个产产业业的的状状况况，以以及及不不同同产产业业间间的的结结构构和和关关联联关关系系时时，产产业业的的含含义义则则更更为为宽宽泛泛，“产产业业”可可以以定定义义为为“使使用用相相同同原原材材料料、相相同同工艺技术或生产相同用途产品的企业的集合工艺技术或生产相同用途产品的企业的集合”。n产产业业定定义义为为：产产业业是是由由提提供供相相近近产产品品和和服服务务、或或使使用用相相同同原原材材料料、相同工艺技术、在相同或相关价值链上活动的企业共同构成的集合相同工艺技术、在相同或相关价值链上活动的企业共同构成的集合 3 3一、产业经
5、济学的研究对象一、产业经济学的研究对象 二、产业的分类二、产业的分类n产业的分类产业的分类p三次产业分类法三次产业分类法 第一产业：农业第一产业：农业 创造有形财富创造有形财富 第二产业：工业第二产业：工业 创造有形财富创造有形财富 第三产业：创造无形财富第三产业：创造无形财富p其它分类方法：其它分类方法： （产品用途）消费资料产业、资本资料产业（产品用途）消费资料产业、资本资料产业 （投入要素）劳动密集型、资本密集型、知识密集型（投入要素）劳动密集型、资本密集型、知识密集型 （生命周期）朝阳产业、夕阳产业（生命周期）朝阳产业、夕阳产业 4 4n产业经济学的学科性质产业经济学的学科性质 p产产
6、业业经经济济学学以以理理论论经经济济学学为为基基础础，研研究究产产业业经经济济活活动动的的基基本本特特征征和和规规律律，探探讨讨制制定定产产业业政政策策的的理理论论基基础础和和方方法法，指指导导国国民民经经济济中中各各产产业业的的运运行行和和发发展展，实实现现资资源源在在产产业业内内、产产业业间间的的有有效效配配置置，具具有有鲜鲜明明的的实实践践性性和应用性和应用性 p产业经济学是一门应用经济学学科产业经济学是一门应用经济学学科三、产业经济学的学科性质三、产业经济学的学科性质 4 4 5 5 6 6社会经济社会经济微观经济微观经济中观经济中观经济宏观经济宏观经济企业、消费者企业、消费者产业产业
7、国民经济总体国民经济总体微观经济学微观经济学产业经济学产业经济学宏观经济学宏观经济学n产业经济学的研究领域产业经济学的研究领域p产产业业组组织织 ：产产业业经经济济学学的的微微观观领领域域，主主要要研研究究生生产产同同类类或或有有密密切切替替代代关关系系的的产产品品、服服务务的的企企业业组组成成的的产产业业，分分析析市市场场和和产产业业的的运运行，特别是企业之间的竞争和合作行为。行，特别是企业之间的竞争和合作行为。p产产业业结结构构：产产业业经经济济学学的的宏宏观观领领域域，主主要要研研究究产产业业间间的的相相互互联联系系与联系方式。与联系方式。p产产业业关关联联：产产业业经经济济学学的的“中
8、中观观领领域域”，主主要要研研究究不不同同产产业业之之间间的投入品和产出品相互运动形成的实物或价值形态的技术经济联系。的投入品和产出品相互运动形成的实物或价值形态的技术经济联系。p产产业业布布局局：主主要要研研究究产产业业在在区区域域内内的的空空间间分分布布及及规规律律以以及及产产业业布布局与区域经济发展之间的内在联系。局与区域经济发展之间的内在联系。 7 7四、产业经济学的研究领域四、产业经济学的研究领域 五、产业经济学研究的意义五、产业经济学研究的意义 8 8n研研究究产产业业经经济济学学有有利利于于经经济济学学学学科科体体系系的的完完善善和和发发展展，丰丰富富了了经经济济学学的研究内容。
9、的研究内容。n研研究究产产业业经经济济学学有有利利于于正正确确理理解解现现实实经经济济中中的的结结构构变变动动、市市场场运运行行和和企业竞争行为。企业竞争行为。 n研研究究产产业业经经济济学学有有利利于于用用正正确确的的理理论论来来指指导导公公共共政政策策的的制制定定，以以促促进进经济的可持续发展。经济的可持续发展。 n研研究究产产业业经经济济有有利利于于指指导导企企业业制制定定合合理理有有效效的的竞竞争争策策略略。竞竞争争是是市市场场经济的永恒主题，也是实现资源配置效率的基础。经济的永恒主题，也是实现资源配置效率的基础。 9 9六、产业经济学主要研究方法六、产业经济学主要研究方法 n逻辑推演
10、方法逻辑推演方法 p优化分析法优化分析法 p博弈分析法博弈分析法 p投入产出分析法投入产出分析法 n经验研究方法经验研究方法 p案例分析案例分析p计量经济分析计量经济分析 学好产业经济学l理论联系实际：多读财经新闻理论联系实际：多读财经新闻21世纪经济报道：世纪经济报道：经济观察报：经济观察报：新华网的财经新闻：新华网的财经新闻：国研网：国研网：/l交流、点评、做案例分析交流、点评、做案例分析专题专题 产业组织理论的渊源和产业组织理论的渊源和发展发展 产业组织理论的思想渊源可追溯到古产业组织理论的思想渊源可追溯到古典经济学家亚当典经济学家亚当斯密关于市场竞争机制和斯密关于市场竞争机制和组织的论
11、述组织的论述 英经济学家马歇尔发现英经济学家马歇尔发现 “马歇尔冲突马歇尔冲突”的矛盾：大规模生产能提高企业的生产的矛盾：大规模生产能提高企业的生产效率，但企业追求规模经济的结果必然会效率，但企业追求规模经济的结果必然会导致垄断的发展，而垄断将破坏价格机制，导致垄断的发展，而垄断将破坏价格机制，扼杀竞争，使市场经济丧失活力，损害资扼杀竞争，使市场经济丧失活力，损害资源配置的效率。源配置的效率。 1010伯利伯利(A.Berle)、米恩斯、米恩斯(G.G.Means)1932年出版了年出版了现代股份公司和私人财产现代股份公司和私人财产分析了美国的垄断分析了美国的垄断产业和寡头垄断产业。产业和寡头
12、垄断产业。 英国罗宾逊英国罗宾逊(J.Robinson)、美国张伯仑同时提出了、美国张伯仑同时提出了垄断竞争理论，为产业组织理论的创立和发展奠垄断竞争理论，为产业组织理论的创立和发展奠定了理论基础，是产业经济学最重要的雏形之一。定了理论基础，是产业经济学最重要的雏形之一。 11 11n哈佛学派和哈佛学派和SCP分析范式分析范式20世纪世纪30年代末到年代末到60年代，哈佛大学成为产业年代，哈佛大学成为产业组织理论研究的中心，组织理论研究的中心，1938年成立了由梅森领年成立了由梅森领导的包括贝恩等人在内的产业组织研究小组。导的包括贝恩等人在内的产业组织研究小组。1959年贝恩发表了第一部系统阐
13、述产业组织理年贝恩发表了第一部系统阐述产业组织理论的经典著作论的经典著作产业组织产业组织，这标志着哈佛学这标志着哈佛学派理论的正式形成派理论的正式形成。在分析特定产业时构造了一个在分析特定产业时构造了一个SCP分析框架分析框架：市场结构市场结构(Structure)市场行为市场行为(Conduct)市场绩效市场绩效(Performance) 1212市场结构市场结构，是指决定某一特定市场竞争程，是指决定某一特定市场竞争程度的因素，主要是市场集中度、产品差异度的因素，主要是市场集中度、产品差异化和进入壁垒的高低。化和进入壁垒的高低。市场行为市场行为，是指企业在市场竞争和相互博，是指企业在市场竞争
14、和相互博弈中所采取的策略和行为。弈中所采取的策略和行为。市场绩效市场绩效，是指市场运行的效率，即在一，是指市场运行的效率，即在一定的市场结构下，企业的市场行为所形成定的市场结构下，企业的市场行为所形成的资源配置、技术进步和规模经济实现程的资源配置、技术进步和规模经济实现程度等方面的现实状态。度等方面的现实状态。 1313哈佛学派的观点：哈佛学派的观点：结构、行为和绩效之间结构、行为和绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业的存在着因果关系，即市场结构决定企业的市场和行为，企业行为又决定市场绩效。市场和行为，企业行为又决定市场绩效。 提出集中度提出集中度-利润率假说：利润率假说：在哈佛学派看在
15、哈佛学派看来，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，来，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的合谋、协调行为由于存在着少数企业间的合谋、协调行为以及通过高进入壁垒限制竞争的行为，削以及通过高进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产业超弱了市场的竞争性，其结果往往是产业超额利润，破坏资源配置效率额利润，破坏资源配置效率。 1414市场绩效市场绩效市场行为市场行为市场结构市场结构哈佛学派的公共政策含义：哈佛学派的公共政策含义：应采取企业分应采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的产割、禁止兼并等直接作用于市场结构的产业组织政策来调整和改善不合理的市场结业组织政策
16、来调整和改善不合理的市场结构，限制垄断力量的发展，保持市场的有构，限制垄断力量的发展，保持市场的有效竞争。效竞争。政策影响：政策影响：对二战后以美国为首的西方发对二战后以美国为首的西方发达国家实施和强化反垄断政策产生过重大达国家实施和强化反垄断政策产生过重大的影响。的影响。 1515 1616基本条件消费者需求 生产需求弹性 技术替代性 原材料季节性 产品耐用性增长率 工会化位置 位置订单数的波动 规模经济购买方式 范围经济结构买者和卖者的数量新企业进入的壁垒产品差异垂直一体化多样化行为广告研究与发展(R&D)价格行为工厂投资法律策略产品选择串谋兼并与合约绩效价格生产效率分配效率公平产品质量技
17、术进步利润政府政策规制反垄断进入壁垒税收和补贴投资激励就业激励宏观经济政策n芝加哥学派和可竞争市场理论芝加哥学派和可竞争市场理论哈佛学派的产业组织理论强调经验性的产业研哈佛学派的产业组织理论强调经验性的产业研究，注重从经验观察中获取结论和命题，缺乏究，注重从经验观察中获取结论和命题，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析，坚实的理论基础和系统的理论分析， 20世纪世纪50年代起，受到批评和挑战。年代起，受到批评和挑战。 这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家施蒂这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家施蒂格勒格勒(G.J.Stigler)、德姆塞兹、德姆塞兹(H.Demsetz)、布、布罗曾罗曾(Y.B
18、rozen)、波斯纳、波斯纳(R.Posener）等人，并）等人，并逐渐取得主流派地位。逐渐取得主流派地位。 1717不认可不认可 “集中度利润率集中度利润率”假说假说在在SCP的逻辑关系上，认为并不是市场结构决定市场行的逻辑关系上，认为并不是市场结构决定市场行为，市场行为再决定市场绩效，而应该是市场绩效和市为，市场行为再决定市场绩效，而应该是市场绩效和市场行为决定了市场结构。场行为决定了市场结构。坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件，高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件，主张放
19、松反托拉斯法的实施，尽可能减少政府对产业经主张放松反托拉斯法的实施，尽可能减少政府对产业经济活动的干预。济活动的干预。可竞争市场理论可竞争市场理论(theory of contestable markets)：是美国：是美国经济学家鲍莫尔在芝加哥学派理论的基础上提出的，以经济学家鲍莫尔在芝加哥学派理论的基础上提出的，以完全可竞争完全可竞争和和沉没成本沉没成本等概念为中心，来推导和说明高等概念为中心，来推导和说明高集中度的市场结构是可以和经济效率并存的。集中度的市场结构是可以和经济效率并存的。 18 18 新产业组织理论新产业组织理论 20世纪世纪70年代开始，产业组织研究进入了年代开始，产业组
20、织研究进入了“理论期理论期”，理论模，理论模型取代统计分析占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征型取代统计分析占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓的所谓“新产业组织理论新产业组织理论” 新产业组织理论在研究方法和理论范式上都有所创新新产业组织理论在研究方法和理论范式上都有所创新 博弈论的方法博弈论的方法 、企业的策略性行为、企业的策略性行为 经验研究的复兴经验研究的复兴 反垄断政策重心的转移：从反垄断结构转向反垄断行为反垄断政策重心的转移：从反垄断结构转向反垄断行为 对换企业内部活动的考察成为不可或缺的部分。对换企业内部活动的考察成为不可或缺的部分。 交易费用理论、交易费用理论、 委托委托代理理论、激励理论代理理论、激励理论 和企业内部组织结构、治理结构和企业内部组织结构、治理结构 经济全球化和信息时代的市场结构和竞争问题也成为新产业组织经济全球化和信息时代的市场结构和竞争问题也成为新产业组织理论研究的一项新课题。理论研究的一项新课题。 1919
