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1、第7章 建筑企业投标承包和合同管理7/19/20241本章要求：掌握工程项目招标投标的程序估价报价的方法合同管理的内容工程索赔的程序7/19/202427.1 建筑企业的经营方式7.1.1 经营方式的发展建筑企业经营方式是指建筑企业向建设单位或服务对象提供建筑产品或服务的方式，也是建筑企业获得工程任务并组织其建设所采取的经营管理方式。经营方式作为经济活动的方式，随着社会生产的发展，科学技术的进步而引起的社会分工和协作的变化而不断的演变。7/19/20243 经营方式的发展 表7-1阶阶 段段经营方式图示经营方式图示经营方式经营方式第一阶（第一阶（1414世纪世纪前）前）业主自营方式业主自营方式
2、第二阶段（第二阶段（14141515世纪）世纪）第三阶段（第三阶段（15151717世纪）世纪）7/19/20244 阶阶 段段经营方式图示经营方式图示经营方式经营方式第四阶段第四阶段（1718世纪）世纪）承发包方式承发包方式经营承包商出现经营承包商出现第五阶段第五阶段（1920世纪）世纪）总包、分包方式总包、分包方式总包企业出现总包企业出现续表7/19/202457.1.2 经营方式的分类(一)按承发包中相互结合的关系分类1独家承包。是指承包企业完全利用自有的能力承包一项工程的全部施工。对于独家承包一般要求或是企业规模较大，或是承包工程的规模较小。7/19/202462总包分包。这种方式是在
3、独家承包方式基础上发展起来的，其已经历了一个多世纪，形成了比较完善的责任分担体系。如图51所示。在这个体系中业主和建筑设计单位在经营关系中属甲方，总包及下属施工企业属于乙方。其相互之间的关系均须通过工程合同结成承发包关系。 业主 设计单位 总包企业 分包企业 筹划 设 计 施工 图7-1 总包分包经营方式7/19/202473联合经营。是指由两个或两个以上承包企业联合起来承包一项工程，共同对建设单位负责。参加联合的各施工企业仍是各自独立经营的企业，只是在共同承担的工程项目上，根据预先达成的协议，承担各自的义务、风险及分享各自的收益。7/19/20248(二)按业务承包范围分类l施工承包经营方式
4、。包工包料实际上全面承包施工全过程。包工不包料是劳务承包，多适用于综合管理力量相对较弱的施工企业。专业施工承包是指专业技术要求高或有特殊技术要求工程的承包(如安装工程等)。专项承包是指如基础、土石方等工程承包，适用于专业化程度较高的企业。7/19/202492设计施工承包经营方式。这种经营方式取消了传统经营中的施工总包环节，由设计施工一体化经营企业承担总包角色。企业不必等待设计文件成套齐备，就可以分项发包、分项施工。这种设计和施工一体化方式，可以减少中间合同的变更。由于采取了分项设计、分项开工，大大提前了开工日期，加快了工程进度。3规划设计施工联合经营方式。又称项目管理承包、一揽子承包或交钥匙
5、方式。7/19/202410(三)按合同取费方式分类1总价承包。它是指按设计图纸和说明书，由工程数量计算出工程总价进行承包。总价中包含工程预期利润。适用于工程规模、技术要求和质量标准都明确的工程。对建设单位来说，有利于控制和节约投资，对承包企业来说，虽要承担工程中的风险损失，但也可能获得较大的、稳定的盈利。7/19/2024112.单价承包。建设单位和承包企业按工程的一定计量单位议定固定单价，然后再按实际工程量汇总计算总价的办法，由此来结算工程款。这种方式适用于工程量事前不能准确计算、或变动较大等工程，如土石方、管道等工程。对建设单位来说，可简化招标工作，但不易于控制投资总额。对承包企业来说，
6、只要能提高效率，降低单位成本，就能增加盈利。7/19/2024123成本加酬金承包。建设单位要支付给承包企业工程实际成本加一定酬金。其中酬金由管理费、利润和奖金组成。该种方式适用于施工条件不正常的情况，如修复、改建等工程。对建设单位来说，不易于控制投资。对承包企业来说，可以确保其利润。7/19/202413 7.2工程项目招投标7.2.1 招投标的概念招投标是一种商品交易行为，实质上是一种买卖关系。推行招投标的目的，就是在建筑市场中建立竞争的机制，可促使建设单位重视并做好建设的前期工作，改变“三边”作法，有利于节省建设资金、提高社会经济效益，增强设计单位的经济责任，促使建筑企业改善生产经营管理
7、，在竞争中求生存求发展，充分体现了建筑产品是商品的实质。7/19/202414我国建筑市场的主体：业主（招标人）发包单位、投资者、处于买方地位承包商（投标者）设计单位、施工单位、材料供应单位，处于卖方地位。中介服务机构咨询公司、监理公司、法律事务所、工程造价公司等，处于服务地位。7/19/202415 监理工程师监理工程师业主业主贷款方贷款方承包商承包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商服务合同服务合同贷款合同贷款合同承承包包 监理工作关系监理工作关系分包合同关系分包合同关系图图 72 建筑市场主体的相互关系建筑市场主体的相互关系7/19/2024167.2.2 招标的方式1公开招标公开招标
8、也称无限竞争性招标，凡符合该项工程投标资格的建筑企业，均可参加投标。招标通知由招标单位利用报刊或广告公开发布。公开招标在国际上巳沿用了很长时间，它的主要优点是竞争激烈，择优率更高。缺点是招标时间长，费用高。7/19/2024172邀请投标由招标单位有选择地通知有承担拟建工程能力的承包企业参加投标。一般是选择在社会上有一定信誉，对本工程项目有丰富经验、在技术装备、施工能力、工程质量和经营管理方面均适合拟建工程建设的5-7家施工企业，不应少于3家。优点是时间短、费用低。缺点是竞争的激烈程度相对较差。7/19/202418邀请招标方式适用于以下情形：在特殊情况下，工程规模大，招标单位认为中、小型施工
9、企业不可能胜任，因而选定几家大公司参与投标；工程复杂，专业性强，招标单位认为只有某些企业才能承担；工程规模小，为节约招标开支没有必要公开招标；公开招标后，无人投标，招标单位只好邀请少数单位投标。7/19/2024197.2.3 招标投标的基本条件(一)建设单位招标应具备的条件1是法人或依法成立的其它组织，2有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；3有组织编制招标文件的能力，4有审查投标单位资质的能力；5有组织开标、评标、定标的能力。如果不具备上述条件，需委托具有相应资质的咨询、监理等单位代理招标。7/19/202420(二)建设项目招标应具备的条件1建设工程已批准立项；2向建设行政主管部门履行
10、了报建手续，并获得批准；3建设资金能满足建设工程的要求，符合规定的资金到位率；4建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许可证；5.技术资料能够满足招投标的要求； 6法律、法规、规章规定的其他条件。7/19/202421(三)投标企业必须具备的基本条件1必须有政府主管部门批准注册的营业执照；2企业资质必须符合招标工程的相应要求；3国外建筑企业必须持有与我国有业务往来的银行或信托担保证明。7/19/2024227.2.4 招标投标程序按照招标人和投标人参与程序，可将招标过程概况分为招标准备阶段、招标投标阶段和中标成交阶段。如图73所示。7/19/202423具备招标条件确定标底申请批准招标资格准
11、备招标文件标底报有关单位复核批准公布招标情报工作招标消息确定投标对象报送投标申请书接受企业技术资格审查被选定投标未被选定收到招标文件参加现场调查编制投标书参加开标等待评标未中标准备阶段招、投标阶段中标成交阶段投标程序投标资格审查发送招标文件组织现场调查招标单位提出审标意见并经有关部门批准开标报送投标书评标、决标中标签订承发包合同协商（议标时）招标程序邀请招标图7-3招投标程序框图公开招标7/19/202424（1）招标准备阶段申请招标申请招标招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续。招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续。申请招标文件应说明：招标工作范围、招标方式、申请招标文件应说明：招标工
12、作范围、招标方式、计划工期、对投标人的资质要求、招标项目的前期计划工期、对投标人的资质要求、招标项目的前期准备工作完成情况、自行招标还是委托代理招标等准备工作完成情况、自行招标还是委托代理招标等编制招标有关文件编制招标有关文件招标广告、资格预审文件、招标文件、合同协议书，招标广告、资格预审文件、招标文件、合同协议书，以及资格预审和评标的方法以及资格预审和评标的方法7/19/202425（2）招投标阶段 公开招标时，从发布招标公告开始，若公开招标时，从发布招标公告开始，若为邀请招标，则从发出投标邀请函开始，为邀请招标，则从发出投标邀请函开始，到投标截止日期为止的时间。到投标截止日期为止的时间。发
13、布招标公告发布招标公告资格预审资格预审招标文件招标文件现场考察现场考察标前会议标前会议7/19/2024261 1）发布招标公告）发布招标公告作用作用让潜在投标人获得招标信息，以便进行筛选，让潜在投标人获得招标信息，以便进行筛选，确定是否参与竞争确定是否参与竞争内容内容招标单位名称、建设项目资金来源、工程项招标单位名称、建设项目资金来源、工程项目概况和本次招标工作范围简介、购买资格目概况和本次招标工作范围简介、购买资格预审文件的地点、时间和价格等预审文件的地点、时间和价格等7/19/2024272 2）资格预审）资格预审对潜在投标人进行资格审查，考察企业对潜在投标人进行资格审查，考察企业总体能
14、力是否具备完成招标工作所要求总体能力是否具备完成招标工作所要求的条件的条件公开招标时设置资格预审程序公开招标时设置资格预审程序保证参与投标的法人或其他组织在资质和能保证参与投标的法人或其他组织在资质和能力等方面能够满足完成招标工作的要求力等方面能够满足完成招标工作的要求通过评审优选出综合实力较强的一批申请投通过评审优选出综合实力较强的一批申请投标人，再请他们参加投标竞争，以减小评标标人，再请他们参加投标竞争，以减小评标的工作量的工作量7/19/2024283 3）招标文件）招标文件投标人编制投标文件和报价的依据投标人编制投标文件和报价的依据应包括招标项目的技术要求、对投标人应包括招标项目的技术
15、要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件，以及拟标准等所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款签订合同的主要条款7/19/2024294 4）现场考察）现场考察招标人在投标须知规定的时间组织投标招标人在投标须知规定的时间组织投标人自费进行现场考察人自费进行现场考察目的目的让投标人了解项目的现场情况、自然条件、让投标人了解项目的现场情况、自然条件、施工条件以及周围环境条件，便于编制投标施工条件以及周围环境条件，便于编制投标书书要求投标人通过自己的实地考察确定投标的要求投标人通过自己的实地考察确定投标的原则和策略，避免合同履
16、行过程中以不了解原则和策略，避免合同履行过程中以不了解现场情况为由推卸应承担的合同责任现场情况为由推卸应承担的合同责任7/19/2024305 5）标前会议）标前会议投标人研究招标文件和现场考察后会以投标人研究招标文件和现场考察后会以书面形式提出某些质疑问题，招标人可书面形式提出某些质疑问题，招标人可以及时给予书面解答，也可留待标前会以及时给予书面解答，也可留待标前会议上解答议上解答回答的问题必须发送给每一位投标人，回答的问题必须发送给每一位投标人，以保证投标的公开和公平以保证投标的公开和公平7/19/202431（3）决标成交阶段从开标日到签订合同这一期间称为决标从开标日到签订合同这一期间称
17、为决标成交阶段，是对各投标书进行评审比较，成交阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程最终确定中标人的过程开标开标评标评标定标定标7/19/2024321 1）开标）开标开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应为招标时间的同一时间公开进行，开标地点应为招标文件预先确定的地点文件预先确定的地点若在开标会议上有下列情况，应为废标若在开标会议上有下列情况，应为废标投标书未按招标文件中要求密封投标书未按招标文件中要求密封逾期送达的标书逾期送达的标书未加盖法人或委托授权人印鉴的标书未加盖法人或委托授权人印鉴的标书未按招
18、标文件的内容和要求编写、内容不全或字迹未按招标文件的内容和要求编写、内容不全或字迹无法辨认的标书无法辨认的标书投标人不参加开标会议的标书投标人不参加开标会议的标书7/19/2024332 2）评标）评标对各投标书的优劣进行比较，确定中标对各投标书的优劣进行比较，确定中标人人评标委员会负责，由招标人的代表和有评标委员会负责，由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为人数为5 5人以上单数，其中，招标人以外人以上单数，其中，招标人以外的专家不得少于成员总数的的专家不得少于成员总数的2/32/37/19/2024342 2）评标）评标程序程序初评初评
19、以招标文件为依据，审查各投标书是否为响以招标文件为依据，审查各投标书是否为响应性投标，确定投标书的有效性应性投标，确定投标书的有效性详评详评对各投标书实施方案和计划进行实质性评价对各投标书实施方案和计划进行实质性评价与比较与比较评审时不应再采用招标文件中要求投标人考评审时不应再采用招标文件中要求投标人考虑因素以外的任何条件作为标准虑因素以外的任何条件作为标准设有标底的，应参考标底设有标底的，应参考标底7/19/202435评标报告评标报告评标委员会经过对各投标书评审后向招评标委员会经过对各投标书评审后向招标人提出的结论性报告，作为定标的主标人提出的结论性报告，作为定标的主要依据要依据应包括：应
20、包括：评标情况说明评标情况说明对各投标书的评价对各投标书的评价推荐合格的中标候选人等推荐合格的中标候选人等7/19/2024363 3）定标）定标确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判格、投标方案等实质性内容进行谈判招标人根据评标委员会提出的评标报告和推荐招标人根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可授权评标委员的中标候选人确定中标人，也可授权评标委员会直接确定中标人会直接确定中标人中标人确定后，招标人向中标人发出中标通知中标人确定后，招标人向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标
21、人，书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人，并退还他们的投标保证金或保函并退还他们的投标保证金或保函中标通知书对招标人和中标人具有法律效力，中标通知书对招标人和中标人具有法律效力，招标人改变中标结果或中标人拒绝签订合同，招标人改变中标结果或中标人拒绝签订合同，均要承担相应的法律责任均要承担相应的法律责任7/19/202437不规范招投标案例及对策不规范招投标案例及对策案例一：先斩后奏案例一：先斩后奏某化工厂为了扩大生产，想在某地区内建造一新厂房，某化工厂为了扩大生产，想在某地区内建造一新厂房，于是向有关部门申请办理各项审批手续。为了赶工期，于是向有关部门申请办理各项审批手续。为了赶工期，在各
22、项审批未批准前，该厂对新厂房的建设进行了招在各项审批未批准前，该厂对新厂房的建设进行了招标。该厂请了代理公司编制招标文件，发布招标公告。标。该厂请了代理公司编制招标文件，发布招标公告。有有6 6家单位看了招标文件后，决定参与投标。于是潜在家单位看了招标文件后，决定参与投标。于是潜在投标人在踏勘了现场后，认真地制作了标书。在投标投标人在踏勘了现场后，认真地制作了标书。在投标的当日，的当日，6 6家潜在投标人按时来到了投标地点，却被化家潜在投标人按时来到了投标地点，却被化工厂的工作人员告知，由于该项目的审批未批准，故工厂的工作人员告知，由于该项目的审批未批准，故本次招标取消。原来新厂房的厂址临近市
23、区，由于污本次招标取消。原来新厂房的厂址临近市区，由于污染问题，市政府不批准在该地区建立化工厂。染问题，市政府不批准在该地区建立化工厂。7/19/202438案例二：度身招标案例二：度身招标某大型国营煤矿对修建职工宿舍进行招标，其某大型国营煤矿对修建职工宿舍进行招标，其内部已经选定了几家以前曾经在本单位做过工内部已经选定了几家以前曾经在本单位做过工程的关系较好的施工单位进行投标，于是在招程的关系较好的施工单位进行投标，于是在招标公告中其公布参加投标的条件中有一条：曾标公告中其公布参加投标的条件中有一条：曾经在本煤矿有过工程业绩。最后，除了已经确经在本煤矿有过工程业绩。最后，除了已经确定的那几家
24、施工单位，其他施工单位均无法参定的那几家施工单位，其他施工单位均无法参加投标。加投标。7/19/202439案例三：倾向招标案例三：倾向招标据某知情人士透露，一家国有企业在办公楼项目招标据某知情人士透露，一家国有企业在办公楼项目招标时，在招标开始前就内定了一个关系比较好的单位作时，在招标开始前就内定了一个关系比较好的单位作为中标单位，但通过公开招标竞争的方式并不能保证为中标单位，但通过公开招标竞争的方式并不能保证其中标。于是，作为该项目评标委员会主任委员的该其中标。于是，作为该项目评标委员会主任委员的该国有企业的一位副总在评标过程中介绍各家投标单位国有企业的一位副总在评标过程中介绍各家投标单位
25、情况时，介绍其他投标单位时这位副总只是简单介绍情况时，介绍其他投标单位时这位副总只是简单介绍一下，而在介绍那家内定的中标单位时说，这家投标一下，而在介绍那家内定的中标单位时说，这家投标单位曾经跟我们合作过，在工程管理和人员配备上比单位曾经跟我们合作过，在工程管理和人员配备上比较合适，各方面跟我们都配合得很好，对这方面招标较合适，各方面跟我们都配合得很好，对这方面招标人是非常看重的，请评委充分考虑。最后评标结果出人是非常看重的，请评委充分考虑。最后评标结果出来时，这位副总所重点提到的那家单位是中标单位。来时，这位副总所重点提到的那家单位是中标单位。7/19/202440案例四：隐性公告案例四：隐
26、性公告某招标项目属于大型基础设施，关系到社会公共利益，某招标项目属于大型基础设施，关系到社会公共利益，根据根据中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法必须进行招标。必须进行招标。因某种原因，该项目的招标人希望因某种原因，该项目的招标人希望A A单位中标。但如果单位中标。但如果通过正常途径进行招标，招标人无法掌控招标的结果，通过正常途径进行招标，招标人无法掌控招标的结果，于是招标人利用了公告发布这一环节：招标人将招标于是招标人利用了公告发布这一环节：招标人将招标公告只发布在了某一发行量不大的不知名的地方报纸公告只发布在了某一发行量不大的不知名的地方报纸上。结果只有少数几家单位来投标，除了
27、上。结果只有少数几家单位来投标，除了A A单位，其他单位，其他两家投标单位的实力比较弱。在评标时，评委推荐两家投标单位的实力比较弱。在评标时，评委推荐A A单单位中标，招标人如愿以偿地让自己事先内定的位中标，招标人如愿以偿地让自己事先内定的A A单位中单位中标。标。7/19/202441案例五：借鸡生蛋案例五：借鸡生蛋林某自己有一个建筑企业，人员、设备、施工技术等林某自己有一个建筑企业，人员、设备、施工技术等方面实力均比较欠缺。沈某是一个大型建筑企业的老方面实力均比较欠缺。沈某是一个大型建筑企业的老总，该企业在行业内的知名度很高。林某和沈某是高总，该企业在行业内的知名度很高。林某和沈某是高中同
28、学，关系甚密。一次，某单位为修建办公大楼招中同学，关系甚密。一次，某单位为修建办公大楼招标，公告中公布的该工程投标单位的资质条件、公司标，公告中公布的该工程投标单位的资质条件、公司业绩等要求，林某的公司均不能满足。于是林某找到业绩等要求，林某的公司均不能满足。于是林某找到沈某，请沈某的公司前去投标，中标后由林某的公司沈某，请沈某的公司前去投标，中标后由林某的公司实施该工程，由林某的公司付给沈某的公司一笔实施该工程，由林某的公司付给沈某的公司一笔“感感谢费谢费”。结果沈某的公司成为该工程的中标单位，但。结果沈某的公司成为该工程的中标单位，但实际是林某的公司在修建该工程。最终因林某公司的实际是林某
29、的公司在修建该工程。最终因林某公司的承建能力问题导致工程质量不合法，工期延误。承建能力问题导致工程质量不合法，工期延误。 7/19/202442案例六：排斥投标案例六：排斥投标某企业为扩建厂房进行招标，但其只想某企业为扩建厂房进行招标，但其只想让几个关系好的施工单位来参加投标，让几个关系好的施工单位来参加投标，于是该企业在资格预审时对所有报名的于是该企业在资格预审时对所有报名的单位进行评分。由于资格预审的程序、单位进行评分。由于资格预审的程序、评审方式不公开，又是采用打分的方式评审方式不公开，又是采用打分的方式进行，个人操作的空间很大，最后该企进行，个人操作的空间很大，最后该企业只让跟自己关系
30、好的几个施工单位通业只让跟自己关系好的几个施工单位通过了资格预审。过了资格预审。7/19/202443案例七：请人陪标案例七：请人陪标 某房地产公司对某房建工程进行招标。招标某房地产公司对某房建工程进行招标。招标公告发布之后，某建筑公司与该房地产公司公告发布之后，某建筑公司与该房地产公司进行私下交易，最后房地产公司决定将此工进行私下交易，最后房地产公司决定将此工程给这家建筑公司。程给这家建筑公司。这个案例是俗称的这个案例是俗称的“围标围标”，其操作之所以，其操作之所以能够成功，归根结底是竞争参与人均是来围能够成功，归根结底是竞争参与人均是来围标的，如果说这个案例中看到招标公告后来标的，如果说这
31、个案例中看到招标公告后来参与竞争的不限于围标的这几家单位，那么参与竞争的不限于围标的这几家单位，那么结果也就不是这些围标人员所能操控的。结果也就不是这些围标人员所能操控的。7/19/202444案例八：张冠李戴案例八：张冠李戴某市进行市政道路招标，某市进行市政道路招标，A公司参与了投标。公司参与了投标。A公司在该市从事过此种工程，并且与该市合公司在该市从事过此种工程，并且与该市合作得非常愉快。故此工程，该市仍然希望作得非常愉快。故此工程，该市仍然希望A公公司中标。但是评标的结果，司中标。但是评标的结果，A公司名列第三名。公司名列第三名。由于业主的评标办法没有在招标文件中公布，由于业主的评标办法
32、没有在招标文件中公布，于是业主更改评标办法后，又重新将评标的评于是业主更改评标办法后，又重新将评标的评委组织起来，再次进行评议，最终使得委组织起来，再次进行评议，最终使得A公司公司中标。中标。7/19/202445案例九：串通中标案例九：串通中标某学校对学生宿舍楼进行招标。由于该学校与一某学校对学生宿舍楼进行招标。由于该学校与一家建筑公司有长期的业务往来，故此次仍然希望家建筑公司有长期的业务往来，故此次仍然希望这家建筑公司中标。于是双方达成默契，在招标这家建筑公司中标。于是双方达成默契，在招标时，该学校要求该建筑公司在投标报价时尽量压时，该学校要求该建筑公司在投标报价时尽量压低投标报价，以确保
33、中标，在签合同时，再将工低投标报价，以确保中标，在签合同时，再将工程款提高，果然在开标时，该公司的报价为最低程款提高，果然在开标时，该公司的报价为最低价，经评委审议，最终推荐此公司为中标候选人。价，经评委审议，最终推荐此公司为中标候选人。学校向该公司发中标通知书。在签合同前，该公学校向该公司发中标通知书。在签合同前，该公司以材料涨价为由，将原投标报价提高了司以材料涨价为由，将原投标报价提高了1010，结果提高后的工程造价高于开标时所有投标人的结果提高后的工程造价高于开标时所有投标人的报价，与招标学校签订了施工合同。报价，与招标学校签订了施工合同。7/19/202446案例十：阴阳合同案例十：阴
34、阳合同某房地产公司通过招标选择建筑公司为其施工，该市某房地产公司通过招标选择建筑公司为其施工，该市所有招标均要求进市交易中心。为了应付市主管部门所有招标均要求进市交易中心。为了应付市主管部门的检查，该房地产公司按照市招标办的程序及要求发的检查，该房地产公司按照市招标办的程序及要求发招标公告、出售招标文件、投标开标、评标。在签订招标公告、出售招标文件、投标开标、评标。在签订合同的时候，中标人暗中与房地产公司磋商，在利益合同的时候，中标人暗中与房地产公司磋商，在利益的驱动下，房地产公司重新起草签订了一份新的合同，的驱动下，房地产公司重新起草签订了一份新的合同，该份新合同提高了招投标文件中的价款。房
35、地产公司该份新合同提高了招投标文件中的价款。房地产公司清楚这样一份内容与招投标文件不同的合同在主管部清楚这样一份内容与招投标文件不同的合同在主管部门那里一定审核不过，于是招标人为了应付检查，又门那里一定审核不过，于是招标人为了应付检查，又和中标人签订一份与投标文件内容不一致的合同，但和中标人签订一份与投标文件内容不一致的合同，但是双方约定以私下签订的合同为准。是双方约定以私下签订的合同为准。7/19/2024477.3 工程估价与报价7.3.1 工程估价和报价的概念（一）工程估价又称工程成本估价，就是计算完成工程所需的费用，实际上就是确定企业承包工程的成本。工程估价的核心是挖掘工程成本各组成部
36、分的潜力，为投标报价提供准确的依据。工程估价是否具有竞争力取决于：工程量计算的准确性、资源量估算的准确性。7/19/202448（二）工程报价又称工程标价，是各个投标企业以其工程估价为基础确定的承包工程价格。一般说来，工程投标报价是由工程估价、风险费和工程利润三部分组成。理想的报价是既能中标，同时又能使承包企业获得满意的利润。7/19/2024497.3.2 投标报价决策（一）投标报价定性决策l投标报价决策是研究如何求得中标与利润率之间的平衡。以社会平均利润率为基准，报价可分为：l高价决策：企业具有垄断技术、任务量饱满l低价决策：开工不足、打入新市场l中间定价决策：求得中标或增加盈利机会7/1
37、9/202450（二）预期利润法假设估计成本为，在中标的情况下,直接利润为I；投标报价为: 则:I=-如中标的概率为,则不中标的概率为-，在此情况下预期利润 (I)=PI+(1-P)0=PI=P(B-A)7/19/202451例73:投标者决定参加某项工程的投标,并拟定了三个不同的报价进行选择,假设工程的实际造价(成本)为80万元;各方案的标价,中标概率,直接利润和由此推算的预期利润列于下表:表表74 投标方案的预期利润投标方案的预期利润方案序号方案序号报价报价(万元万元)得标概率得标概率直接利润直接利润(万元万元)预期利润预期利润(万元万元)11000.12022900.61063850.8
38、54方案1:直接利润高,但获胜的概率小,预期利润低；方案2:直接利润不高, 获胜的概率大, 预期利润高；预期利润考虑了投标是否获胜的因素,故以预期利润作为投标决策的依据。7/19/202452（三）具体对手法只有一个对手的情况 例7-4：如果已知只有一个确定的对手甲，并在过去投标时曾和他打过多次交道，掌握了他的投标报价记录，那么，根据这些情况，就可求出甲在历次投标中的标价与自己的估价的比率，并找出不同比率发生的频数和概率，如表75所示。对手甲的标价/承包企业估价0.8 0.9 1.0 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5合计频 数 1 3 10 18 29 25 8 397概 率0.01 0
39、.03 0.10 0.19 0.30 0.26 0.08 0.031.00表表7-5 承包企业与对手的报价分析表承包企业与对手的报价分析表7/19/202453 在算出各种比率的概率之后，承包企业就可以求得他所出的某一标价比竞争对手甲所出的标价低的概率。这个概率就是本企业与对手甲竞争中某一标价时得胜的概率，只需将甲的所有高于本企业所出标价与估价的比率的概率相加即可求得，见表76。承包企业标价/承包企业估价0.75 0.85 0.95 1.05 1.15 1.25 1.35 1.45 1.55承包企业标价低于甲的概率1.00 0.99 0.96 0.86 0.67 0.37 0.11 0.03
40、0.00表表76 承包企业获胜概率计算表承包企业获胜概率计算表7/19/202454承包企业可以利用这种获胜概率计算的方法，确定对竞争对手甲的竞争投标策略，并可以将投标获胜的概率和投标中的直接利润相乘，求得预期利润(直接利润是投标价格减去实际成本)。表77 各种投标方案的预期利润 承包企业的投标价预 期 利 润承包企业的投标价预 期 利 润0.75A1.00(0.25A)0.25A1.25A0.37(0.25A)0.09A0.85A0.99(0.15A)0.15A1.35A0.11(0.35A)0.04A0.95A0.96(0.05A)0.05A1.45A0.03(0.45A)0.01A1.0
41、5A0.86(0.05A)0.04A1.55A0.00(0.55A)0.00A1.15A0.67(0.15A)0.10A7/19/202455(2)有几个对手竞争的情况如果承包企业投标时要与几个已知的对手竞争，并掌握了这些对手过去的投标信息，那么，他可用上述方法分别求出自己的报价低于每个对手的报价的概率p1、p2、pn。由于每个对手的投标报价是互不相关的独立事件，根据概率论可知，它们同时发生的概率，即投标企业的标价低于所有对手的报价的概率p，等于它们各自概率的乘积，即：求出p后，可按只有一个对手的情况，根据预期利润做出投标报价决策 7/19/2024567.4 工程承包合同管理7.4.1 工程
42、承包合同概念和作用(一)工程承包合同概念建筑工程承包合同简称工程承包合同或工程合同，是经济合同的一种，是指发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。7/19/202457(二)工程承包合同的作用建设工程施工合同是建设工程的主要合同，是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。在市场经济条件下，建设市场主体之间的权利义务关系主要是通过合同确立的。7/19/2024587.4.2 工程承包合同的分类(一)按工程承包合同适用范围分建筑工程勘察设计合同建筑安装工程承包合同物资供应合同成品和半成品加工订货合同劳务合同等(二)按合同取费方式分固定总价合同固定单价合同成本加
43、酬金合同(三)按承包方式分工程总承包合同工程分包合同7/19/2024597.4.3 工程承包合同的基本内容国家建设部、国家工商行政管理局于1999年12月24日下发了新的建设工程施工合同示范文本，该示范文本是各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路、管道的施工和设备安装的合同文本。施工合同文本由协议书、通用条款、专用条款三部分组成，并附有三个附件：承包方承揽工程项目一览表、发包方供应材料设备一览表、房屋建筑工程质量保修书。7/19/202460国际工程常用合同国际工程常用合同国际工程常用合同种类国际工程常用合同种类自自2020世纪世纪4040年代以来，随着国际工程承包事年代以来，随着
44、国际工程承包事业的不断发展，逐步形成了国际工程施工承业的不断发展，逐步形成了国际工程施工承包常用的一些标准合同条件。许多国家在土包常用的一些标准合同条件。许多国家在土木工程的招标承包业务中，参考国际性的合木工程的招标承包业务中，参考国际性的合同条件标准格式，并结合自己的具体情况，同条件标准格式，并结合自己的具体情况，制定出本国的标准合同条件。制定出本国的标准合同条件。7/19/202461国际上常用的施工合同条件国际上常用的施工合同条件国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会（FIDICFIDIC）编制的各类）编制的各类合同条件合同条件英国土木工程师学会的英国土木工程师学会的“ICEICE土
45、木工程施工合土木工程施工合同条件同条件”英国皇家建筑师学会的英国皇家建筑师学会的“RIBA/JCTRIBA/JCT合同条件合同条件”美国建筑师学会的美国建筑师学会的“AIAAIA合同条件合同条件”美国承包上总会的美国承包上总会的“AGCAGC合同条件合同条件”美国工程师合同文件联合会的美国工程师合同文件联合会的“EJCDCEJCDC合同条合同条件件”美国联邦政府发布的美国联邦政府发布的“SF-23ASF-23A合同条件合同条件”7/19/202462国际工程常用合同文件的主要内容国际工程常用合同文件的主要内容大部分国际通用的施工合同文件一般都分为两大部分国际通用的施工合同文件一般都分为两部分部
46、分通用条件通用条件专用条件专用条件并非所有的国际通用的施工合同条件都采用通并非所有的国际通用的施工合同条件都采用通用条件和专用条件两部分组成的形式，如用条件和专用条件两部分组成的形式，如ICEICE合同条件没有独立的第二部分专用条件，而是合同条件没有独立的第二部分专用条件，而是用其他合同条件标准的相关条款来表述专用条用其他合同条件标准的相关条款来表述专用条件的内容件的内容7/19/202463FIDICFIDIC合同条件合同条件FIDICFIDIC是国际上最有权威的被世界银行认可的是国际上最有权威的被世界银行认可的咨询工程师组织咨询工程师组织，由欧洲三个国家的咨询工程，由欧洲三个国家的咨询工程
47、师协会于师协会于19131913年成立的年成立的FIDICFIDIC总部设在瑞士洛桑、主要职能机构有：总部设在瑞士洛桑、主要职能机构有：执行委员会执行委员会(TEC)(TEC)、土木工程合同委员会、土木工程合同委员会(CECC)(CECC)、业主与咨询工程师关系委员会、业主与咨询工程师关系委员会(CCRC)(CCRC)、职业责任委员会职业责任委员会(PLC)(PLC)和秘书处。和秘书处。 目前有目前有5050多个成员国，分属于四个地区性组织多个成员国，分属于四个地区性组织ASPACASPAC亚洲及太平洋地区成员协会亚洲及太平洋地区成员协会CEDICCEDIC欧共体成员协会欧共体成员协会CAMA
48、CAMA非洲成员协会集团非洲成员协会集团RINORDRINORD北欧成员协会集团北欧成员协会集团7/19/202464FIDICFIDIC自自成立成立以以来来，对国际实施的工程建对国际实施的工程建设项目起到了重要作用。该会编制的设项目起到了重要作用。该会编制的业主与咨询工程师标准服务协议书业主与咨询工程师标准服务协议书（白皮书）、（白皮书）、土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件（红皮书）、（红皮书）、电气与机械工程合同电气与机械工程合同条件条件（黄皮书）、（黄皮书）、工程总承包合同工程总承包合同条件条件（桔黄皮书）被世界银行、亚洲（桔黄皮书）被世界银行、亚洲开发银行等国际和区域发展援助金融
49、机开发银行等国际和区域发展援助金融机构作为实施项目的合同协议范本。构作为实施项目的合同协议范本。7/19/20246519571957年针对海外土木工程，在年针对海外土木工程，在英国英国土木工程土木工程师师学学会（会（ICEICE）于）于19451945年编制的第一套有关土木年编制的第一套有关土木工程系列条款的基础上，工程系列条款的基础上，FIDICFIDIC正式发布了第正式发布了第一版一版FIDICFIDIC合同条款合同条款，世界银行正式于，世界银行正式于19951995年为土木工程施工采购编制的第一版标准年为土木工程施工采购编制的第一版标准招标文件（招标文件（SBDWSBDW）采用了）采用
50、了FIDICFIDIC合同条款作为合同条款作为它的基础，从此为它的基础，从此为FIDICFIDIC合同条款在国际施工合同条款在国际施工项目中确立了权威地位。项目中确立了权威地位。目前，世界同时流行使用的有两种版本目前，世界同时流行使用的有两种版本：19871987年版的年版的土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件及其修订版，及其修订版，共含共含7272条条185185款（老红皮书）；款（老红皮书）；19991999年版的年版的施工合同条件施工合同条件共含共含2020条条163163款（新款（新红皮书）。红皮书）。7/19/202466FIDICFIDIC合同条款的组成内容合同条款的组成内容F
51、IDICFIDIC合同条款分为两部分，第一部分：通用条款（标合同条款分为两部分，第一部分：通用条款（标准条款）；第二部分：特殊适用条款（需要专门起草，准条款）；第二部分：特殊适用条款（需要专门起草，以适应特定的需要）以适应特定的需要）其中通用条款包括以下内容：其中通用条款包括以下内容：（1 1） 一般规定；一般规定；（2 2） 雇主；雇主；（3 3） 工程师；工程师；（4 4） 承包商；承包商；（5 5） 指定的分包商；指定的分包商；（6 6） 职员和劳工；职员和劳工；（7 7） 设备、材料和工艺；设备、材料和工艺；（8 8） 开工、误期与停工；开工、误期与停工；（9 9） 竣工检验；竣工检验
52、；（1010） 雇主的接收；雇主的接收；（1111） 缺陷责任；缺陷责任；（1212） 计量与计价；计量与计价；（1313） 变更与调整；变更与调整；（1414） 合同价格预付款；合同价格预付款；（1515） 雇主提出终止；雇主提出终止；（1616） 承包商提出停工与终止；承包商提出停工与终止；（1717） 风险与责任；风险与责任；（1818） 保险；保险；（1919） 不可抗力；不可抗力；（2020） 索赔、争端与仲裁。索赔、争端与仲裁。7/19/202467英国英国ICEICE合同合同条条件件ICEICE是英国土木工程师学会（是英国土木工程师学会（The Institution The I
53、nstitution of Civil Engineerof Civil Engineer）的简称）的简称。该学会是设于该学会是设于英国的国际性组织英国的国际性组织，创建于创建于 1818 年，发展年，发展历历史悠久，史悠久，已成为世界公认的学术中心已成为世界公认的学术中心、资质评资质评定组织及专业代表机构定组织及专业代表机构。ICEICE在土木工程建设合同方面具有高度的权威在土木工程建设合同方面具有高度的权威性性，它编制的土木工程合同条件在土木工程中它编制的土木工程合同条件在土木工程中具有广泛的应用具有广泛的应用。 7/19/20246819911991年年1 1月第六版的月第六版的ICEI
54、CE合同条件（土木工程合同条件（土木工程施工）施工）共计共计7171条条109109款款主要内容包括：工程师及工程师代表；转让与主要内容包括：工程师及工程师代表；转让与分包；合同文件；承包商的一般义务；保险；分包；合同文件；承包商的一般义务；保险；工艺与材料质量的检查；开工，延期与暂停；工艺与材料质量的检查；开工，延期与暂停；变更、增加与删除；材料及承包商设备的所有变更、增加与删除；材料及承包商设备的所有权；计量；证书与支付；争端的解决；特殊用权；计量；证书与支付；争端的解决；特殊用途条款；投标书格式途条款；投标书格式此外此外，IECIEC合同条件的最后也附有投标书格式、合同条件的最后也附有投
55、标书格式、投标书格式附件、协议书格式、履约保证等文投标书格式附件、协议书格式、履约保证等文件件7/19/202469美国美国AIAAIA系列合同条件系列合同条件 AIAAIA是美国建筑师学会（是美国建筑师学会（The American The American Institute of ArchitectsInstitute of Architects）的简称。该）的简称。该学会作为建筑师的专业社团学会作为建筑师的专业社团，成立于成立于1857年，年，已经有已经有152152年年的历史，成员遍布的历史，成员遍布美国及全世界美国及全世界AIAAIA出版的系列合同文件在美国建筑业界出版的系列合同文
56、件在美国建筑业界及国际工程承包界，特别在美洲地区具及国际工程承包界，特别在美洲地区具有较高的权威性，应用广泛有较高的权威性，应用广泛 7/19/202470AIAAIA系列合同文件分为系列合同文件分为A A、B B、C C、D D、G G等系列，其等系列，其中中A A系列是用于业主与承包商的标准合同文件，系列是用于业主与承包商的标准合同文件，不仅包括合同条件，还包括承包商资格申报表，不仅包括合同条件，还包括承包商资格申报表，保证标准格式；保证标准格式；B B系列主要用于业主与建筑师之系列主要用于业主与建筑师之间的标准合同文件，其中包括专门用于建筑设计、间的标准合同文件，其中包括专门用于建筑设计
57、、室内装修工程等特定情况的标准合同文件；室内装修工程等特定情况的标准合同文件；C C系系列主要用于建筑师与专业咨询机构之间的标准合列主要用于建筑师与专业咨询机构之间的标准合同文件；同文件；D D系列是建筑师行业内部使用的文件；系列是建筑师行业内部使用的文件；G G系列是建筑师企业及项目管理中使用的文件。系列是建筑师企业及项目管理中使用的文件。 19871987年版的年版的AIAAIA文件文件A201A201施工合同通用条件施工合同通用条件共计共计1414条条6868款，主要内容包括：业主、承包商的款，主要内容包括：业主、承包商的权利与义务；建筑师与建筑师的合同管理；索赔权利与义务；建筑师与建筑
58、师的合同管理；索赔与争议的解决；工程变更；工期；工程款的支付；与争议的解决；工程变更；工期；工程款的支付；保险与保函；工程检查与更正条款。保险与保函；工程检查与更正条款。7/19/2024717.4.4 工程承包合同的管理1、合同管理的概念l指在建设工程施工中，签约双方的合同管理者代表双方对合同的签订、履行、变更、解除、终止等，进行监督检查，对产生的合同纠纷进行解决和处理，保证合同全面履行。 7/19/2024722、合同管理者l合同的签订者就是合同的管理者。但由于不专业，一般情况下请建筑师或工程师作为合同管理者。 7/19/2024733、合同管理的主要内容（1）工程承包合同的签订l在招投标
59、中一经决标，便应向中标单位正式发出书面形式的建筑工程中标通知书，中标单位在收到建筑工程中标通知书后应立即组织本单位的合同管理部门根据施工合同示范文本，研究合同的协议条款具体内容。 7/19/202474订立合同的原则遵守国家法律法令和政策,资格合法,程序合法,内容合法,才能得到法律的保护.平等互利,等价有偿,协商一致原则.订立工程合同的程序 双方协商签署合同的过程,包括要约和承诺两个阶段.7/19/202475(2)合同的变更管理施工图出现不符或有错误、遗漏；建设单位变更工程内容或暂时中止施工；承包方提出合理延长工期；建设单位要求缩短工期；物价变动或工资变动需对承包金额变更；不可抗力等。7/1
60、9/202476(3)合同的监督公证监督:由公证机关,一般指由工商行政管理部门进行公证监督；银行监督:必须要有一份合同拿到银行,有违反合同精神的,银行代行罚款；行政监督:从行政上检查合同的执行情况；互相监督:签约双方均有互相监督的权力。7/19/202477(4)合同纠纷的处理合同的履行过程就是履约过程。履约中纠纷调节、仲裁、解约以及由此产生的经济责任的承担等，均应依据合同法有关条例进行处理。工程合同解除就是宣布原订合同无效。当工程合同获得正确履行，践约过程中没有发生法律上的纠纷，交工验收、结算、交付等事项清理结束，该工程合同就宣告解除。未经正式解除的合同，应视为继续有效。7/19/20247
61、8违反工程合同的责任。在合同期限内，对不能履行或不能完全履行合同的，都必须追究责任，合同的责任分为经济责任、行政责任、刑事责任。除可以证明属于不可抗力引起的违约外，违约一方都必须承担经济责任，向受损一方支付违约金、赔偿金。必要时，要追究行政责任和刑事责任。工程合同纠纷的调解和仲裁7/19/2024797.4.5 合同风险管理1、目的将施工合同中的各种风险因素分析出来，定量估计可量化风险的大小，定性分析不可量化的风险因素，根据分析的结果提出风险对策，采取相应措施，从而降低工程进程中的各种风险损失。 7/19/2024802、风险种类：工程技术、经济和法律类风险业主的资信风险外界环境风险合同条款风
62、险7/19/2024813、对策合同签订时考虑周全投保采取其他技术、经济、管理上的措施加强索赔管理将风险大的分项工程分包出去7/19/2024827.5 工程索赔7.5.1 工程索赔的概念和分类1.工程索赔的概念工程索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，而且实际发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。 7/19/2024832 2、工程索赔的分类、工程索赔的分类 按索赔的起因分类（1）工程量变化索赔（2）不可预见的地质条件索赔（3）加速施工索赔（4）工程拖期索赔（5）工程变更索赔（6）合同文件错误索赔（7）暂停施工或
63、终止合同索赔（8）业主违约索赔（9）业主风险索赔（10）不可抗力索赔（11）承包商违约索赔（12）缺陷责任索赔（13）其他索赔 7/19/202484按索赔的目的分类 工期索赔 经济索赔按索赔主体分类承包商索赔业主索赔 按索赔的依据分类 合同规定的索赔 非合同规定的索赔 7/19/2024857.5.2 工程索赔的程序 索赔的五个阶段 第一阶段：承包商提出索赔要求。在索赔事件发生后的28天内承包商必须以正式函件（索赔意向通知书）书面通知监理工程师，提出索赔的要求，逾期申请，监理工程师有权拒绝其索赔要求。索赔意向通知书提交后28天内，承包商递送正式的索赔报告。7/19/202486第二阶段：工程
64、师审核索赔报告。审核的内容：承包商提出索赔的资料、证明材料、依据、计算的合理性，包括索赔款额和工期展延天数。索赔成立的原则：事件已造成了承包商的额外支出或总工期延误；其原因不属于承包商应承担的责任；承包商按规定程序提交了索赔意向和索赔报告。7/19/202487第三阶段：确定合理的补偿额。对索赔事件双方尽量协商友好解决，如果对费用及工期的展延天数的确定分歧很大，谈判不成，则监理工程师有权单方面确定一个他认为合理的单价和价格或工期展延天数，并报送业主和承包商。7/19/202488第四阶段：发包人对索赔的审查。如业主否定了承包商的索赔要求，只能通过仲裁解决，如监理工程师的索赔证明报告一经批准，即
65、可签发支付证书和变更指令。第五阶段：承包商是否接受最终索赔处理承包商同意了最终索赔决定，索赔事件就告结束；承包商不同意最终索赔决定，导致合同纠纷，就要提交仲裁解决。7/19/2024897.5.3 索赔的依据索赔工作的关键是要有充足的依据证明本企业提出的索赔要求是否正当。工程合同和各种资料是索赔的主要依据。为了作好索赔工作，承包企业要收集和保管好以下资料。1.定期与建设单位代表的谈话记录2.各种施工进度表3.施工备忘录、会议记录、往来信件和工程照片等7/19/2024904.建设单位工程负责人填写的工程施工记录表5.工资单据和各种付款单据6.工程检查和验收报告7.所有的合同文件、标书、施工图纸
66、和设计变更通知书等8.施工人员计划表、人工日报表、施工用料和机械设备使用报表。7/19/2024917.5.4 索赔的内容1工期补偿由于建设单位的原因造成的工期拖延、停工等，可提出延期损失或停工损失的补偿,要有人工费、管理费、利息等，还可提出顺延合同工期的要求。2 .工程变更补偿施工中设计变更以及工程量的增加，可根据变更内容和增加的工程量提出补偿要求。补偿中包括工程项目费用的各方面。 7/19/2024927.5.5 索赔报告的编制所有施工索赔都必须以文字形式提出报告，而且经过有关方面核实和审定，最后报甲方认可，方能有效。1、内容 第一部分：致业主或监理工程师的信，要介绍索赔要求、干扰事件经过及理由。7/19/202493第二部分题目：简要说明针对什么提出索赔。事件：陈述原因、经过、双方活动、重点写清对方做的不符合规定的地方。理由：总结上述事件，引用合同证明对方违规有责任作赔偿。影响：简要说明对施工带来的影响，重点说明造成成本增加和工期延长。结论：要求的经济索赔和工期索赔。 7/19/202494第三部分：附件 列举事实、理由，影响的证明文件，计算基础、依据的证明文件。7/19/2024952、要求索赔的计算方法和要求索赔的款项应当实事求是，合情合理。索赔的依据和基础资料以及计算数据应当准确无误。文字简练、条理清晰，资料齐全，具有说服力。7/19/202496
