电力企业风险评估方法

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1、对系统进行风险分析， 首先鉴别出系统中的危险之后， 然后进行风险评价。 根据风险评价方 法的不同，可分为定性风险评价和定量风险评价。1 .定性评价方法定性风险评价可以根据系统层次按次序揭示系统、 分系统和设备中的危险， 作到不漏任 何一项，并按风险的可能性和严重性分类，以便分别按轻重缓急采取安全措施。在实践中， 有两种定 性风险估算方法，即风险评价指数( Risk Assessment Code : RAC )法、总风险 暴露指数(Total Risk Exposure Code : TREC )法。(1) RAC 法RAC 法是定性风险估算常用的方法，它是将决定危险事件的风险的两种因素一一危

2、险严重性和危险可能性，按其特点划分为相对的等级，形成一种风险评价矩阵，并赋以一定的 加权值来 定性地衡量风险大小。危险严重性等级一一由于系统、分系统或设备的故障、环境条件、 设计缺陷、操作规程 不当、 人为差错均可能引起有害后果， 将这些后果的严重程度相对定性地分为若干级，称为危险事件的严重性等级。通常将严重性等级分为四级。根据危险事件发生的频繁程度， 将危险事件发生的可能性定性地分为为若干等级，称为危险事件的可能性等级。通常可能性等级分为五级，如表 2 所示。将上述危险严重性和可能性等级制成矩阵并分别给以定性的加权指数， 形成风险评价指 数矩阵，表 3 为一种风险评价指数矩阵的实例。矩阵中的

3、加权指数称为风险评估指数，指数 1 到 20 是根据危险事件可能性和严重性水平综合而确定的，通常将最高风险指数定为 1 ,相对应于危险事件是频繁发生的并是有灾难 性的后果的。最低风险指数 20,对应于危险事件几乎不可能发生并且后果是轻微的，数字 等级的划发具有随意性，但要便于区别各种风险的档次，划分得过细或过粗都不便于风险的 决策，因 此需要根据具体对象制定。矩阵中的指数给出四种不同类别的决策结果， 也可称为风险接受准则。 其中指数为 1 5，为不可接受的风险；6 9 为不希望有的风险，需由订购方决策；10 17 是有控制的接受的风险，需要订购方评审后方可接受； 18 20 是不经评审即可接受

4、的风险。它是这种评估的一风险评估指数通常是主观制定的， 而且定性的指标有时没实际意义，大缺点。因为无论是对危险事件的严重性或是可能性做出严格的定性量度是很困难的。 例如 严重性的最高等级通常是损失费用几百万元或一、 二人死亡，但是很多危险事件可能导致成 百或成千人的死亡和上亿元的财产损失，这种情况是无法用最高等级来表达其风险大小的。 因而，这 种指数的实用价值就受到影响。 RAC 法的另一个缺点是：风险评估指数通常是主 观制定，而且定性指标有时没实际意义。（2） TREC 法TREC （Total risk exposure code ）法是RAC法的改进。TREC和RAC之间显著不同 点是将

5、 严重性尺度范围扩大了，并将所有的损失转化为货币，在评价矩阵中，暴露”尺度代替了 概率”尺度。暴露指数确定的方法是：单一危险事件的概率（通常是每10, 000 暴露小时所发生的事件数表示）乘以寿命周期内总暴露小时的估计值和该系统生产的总量。TREC 法将严重性分为 10 个等级，均以货币计算，从最小100 元以下到最大 1010 元以上。每一严重性等级的尺度以一定大小次序递增。 这种表示方法可以评价较宽范围的损失。表 4 列出了 TREC 法的各严重性指数的范围和平均值。暴露指数分 10 级，如表 5 所示。暴露指数表明系统事故总数的估计值。指数的最小值1 表示在系统寿命期中危险事件所导致一定

6、大小的某种事故的可能性估计值低于0. 00001（100 , 000 次中发生 1 次）；指数的最大值为 10 ,它估计在系统寿命期中危险事件将导致 发生大 于 1 , 000 次事故。虽然危险事件的暴露单位是以暴露时间计算的（小时、年、循环 次数等均可）， 但为了使用方便，单位可以在计算中省去。总风险暴露指数可由严重性指数和暴露指数相加而得。表6 为一个总风险暴露指数矩阵。总风险暴露指数可用于表示系统寿命期内与其有关的货币损失。采用TREC 可以为系统设计管理者提供如下信息：a总风险暴露（TRE ）-对待评价的特定危险事件所产生的风险的货币总数估计。其计算公式为：TRE = 5X10 （TR

7、EC-5 ）ARE = TRE/设计寿命C.单位风险暴露（URE ）-单位产品的货币损失（或每一产品分摊数），即TRE除以产品生 产总数。URE = TRE/产品数d风险暴露比（RER） 总风险暴露与设计费用之比。RER = TRE/总投资TREC 的准确程度依赖于输入数据的质量。 因此，系统安全性的重要任务之一是要确定 和修正对故障率、暴露率、设计寿命、系统中该产品的数量等的原始估计值。当然，从上面 的分析和 计算可以看出， TREC 已将定性的风险估算发展到了具有某些定量的水平。2 定量评价方法对于一个系统、装置或设备，通过定性评价， 人们能对其中的危险有一个大致了解，可 以了解系统中安全

8、性薄弱环节。 但是，有时需要了解到底安全水平如何， 系统的改进能使安 全性水平提高多少，事故发生的可能性到底有多大，后果到底有多严重等。回答这些问题， 就需要对风险进行定量的评价（Quantified Risk Assessment : QRA ）。QRA的用途及所担当的 角色如图 1所示。定量风险评价是一种广泛使用的管理决策支持技术，定量风险评价包含五个要素：（1）危险识别：确定事故场景、危险、危险事件以及它们的原因和发生机理。一般由危 险检 查表（PHL ）、初步过程危险分析（PPHA ）、危险与运行分析（HAZOP ）来获得识别的危险。（2）频率估计：确定识别的危险事件的发生频率。一般由

9、历史数据、故障树分析（FTA ）、可靠性与有效性研究、故障模式及影响分析（FMEA ）来确定后果分析：确定ETA ）、事故（3）识别的危险事件后果的程度和概率。由事件树分析（ 分类/定义来确定。4)风险估算：确定风险水平，就是将频率和后果进行组合。(5) 灵敏度分析：将研究的风险划分优先次序，进一步估算那些有意义的风险水平、比 较相关 的风险估算、将研究的风险划分优先次序、评估独立的不确定性和设置执行进度表。QRA通过交替循环得到评估值。开始通过原因、后果、费用、可能的频率引出数量的估计，然后分析这些量对初始假设的灵敏度。QRA非常适合应用于与技术装备失效相关的决策问题。摘要：电力企业定量风险

10、评估（QRA）是一项涵盖并以安全工程、可靠性工程、风险分析等为基础的综合研究。 针对电力工业自身的特点及电力市场化改革的进程，阐述了电力企业QRA勺基本思想、流程框架、主要工作内容及基本方法。通过实施 QRA可帮助电力企业全 面识别风险，有利于电力企业将风险水平控制在规定水平之内， 并针对风险作出正确、合理 的决策。关键词：电力企业，风险管理，定量风险评估引言电力作为高风险产业，不仅源于其公用事业属性，以及技术资金密集、供求瞬时平衡、 生产运 行连续等特征，同时电力项目投资额巨大、建设周期长、沉没成本高，而且，随着电 力体制改革和电 力市场建设进程的深入，市场主体越来越多，电力交易关系复杂，不

11、同主体之间协调困难，电力行业规划建设、生产经营的不确定性加大、电力市场风险增加。根据十 一五” 期间电力体制改革的任务，面对我国电力市场化发展的现状，增强风险意识，树立风 险观念，加强风 险管理将是电力企业的重要任务。本文在阐述了企业风险管理基本框架流程及其主要内容的基础上，提出电力企业定量风险评估的主要内容及方法， 以期推动电力系统 风险管理工作的开展。1 风险管理的主要内容风险作为客观存在，要求人们考察研究风险时，要从决策角度认识到风险与人们有目 的活动、 行动方案选择及事物的未来变化有关。风险的形成过程和风险的客观性、损失性、 不确定性特征共同 构成风险形成机制分析和风险管理的基础。人们

12、一般对风险持厌恶态度，都想减小风险损失，追求风险与收益的均衡优化。风险 管理的提 出与发展与企业发展状况、社会背景密不可分。风险管理作为一门管理学科，首先在美国应运而生，之后传到西欧、亚洲、 拉丁美洲。美国大多数企业都设置专职部门进行风 险管理，许多大学的工商管理学院都开设风险管理课程。 风险管理作为一门科学与艺术， 既 需要定性分析，又需要定量估计；既要求理性，又要求人性；不但需要多学科理论指导，还 需要多种 方法支持。源于风险意识的风险管理主要包括风险分析、风险评价与风险控制三大部份。根据风 险形成的 过程，风险分析需要进行风险辨识、风险估计。风险估计需要进行频率分析与后果 分析，而后果分

13、析 又包括情景分析与损失分析。通过风险分析，可得到特定系统所有风险的风险估计，对此再参照相应的风险标准及可接受性， 判断系统的风险是否可接受， 是否采取 安全措施，这就是风险评价。风险分析与风险评价总称为风险评估。 为进行风险定量化估算,要进行定量风险评估 ( Quantitative Risk Assessment QRA)b 在风险评估的基础上，针对 风险状况采取相应的措施与对策方案，以控制、抑制、降低风险，即风险控制。风险管理不 仅要定性 分析风险因素、 风险事故及损失状况， 而且要尽可能基于风险标准及可接受性对风 险进行定量评 价。对于以盈利为目的的工业企业也希望将风险损失价值化并给出

14、货币衡量标 准。风险管理就是风险 分析、风险评价、风险控制三者密切相联的动态过程，见图1。2、风险管理的组织实施与基本流程为有效实施风险管理，企业应由专门的组织及相关人员按一定程序组织实施风险管理 工作。据 幸福杂志对美国 500 多家大公司的调查知，84%的公司由中层以上的经理人员 负责风险管理。风 险管理的趋势是董事会下属设立风险管理委员会全面负责公司风险管理， 组织实施的流程是： 制 定风险管理规划；风险辩识；风险评估；风险管理策略方案选择；风险管理策略实施；风险管理策略实施评价。3、电力企业定量风险评估 (QRA)电力企业QRA的建立与发展从内部来看，不仅已有可靠性分析、安全分析、质量

15、管理、项目 管理等各专业分析作基础，从外部而言有电力用户、 政府与社会公众、咨询机构等众多相关主体的关注。电力企业QRA寸企业的作用主要体现在：通过QRA有利于企业将风险水平控制 在规定标准的风险水平之内，并符合最低合理可行原则；通过开展QRA可帮助企业全面识别风险，并按轻重缓急排序，以有助于管理者将精力、 财力、物力集中于风险控制的重要 紧急领 域，使风险管理决策更为合理、效果更好、成本最小；通过对各种风险控制方案或安全改进措施进行QRA使决策者对方案措施进行优劣选择，为公司提出决策支持。电力企业的风险将 对其它企业和主体带来连带影响，并产生放大效应，电力系统安全、可靠、高效、 优质是各行各业和 政府管理部门共同的愿望。电力企业实施QRA具有现实意义。3.1 电力企业QHA的基本框架模式电力企业QRA是指在工业系统QRA勺基础上，考虑电力系统的技术经济特点及运行规律，结合电力体制改革及电力市场化进程而以概率模型表征的全面风险管理理论方法。为便于实施风险管理，保证风险评估质量，满足风险评估过程各阶段的不同要求，构建如图3所示的适用于电力企业QRA勺基本框架模式。在具体实施时，允许依实际情况而有所改变。3.2 电力企业QRA的主要工作内容(1)确定目标及范围。包括风险管理的目的与意义，待分析系统的设备配置、 工作流程、资金、人员、管（2）