《2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 D2、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，首次公开发行上市的股票，上市后前（ ）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】 B3、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.【答案】 A4、关于交易所交易基金，以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5、下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、场外市场的特
2、征具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。.A.B.C.D.【答案】 A9、金融机构对风险的承担受限制于（）。A.B.C.D.【答案】 A10、根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.B.C.D.【答案】 B11、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C12、公募
3、债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】 C14、关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、下列不属
4、于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】 D17、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。?A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【答案】 A18、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.【答案】 B19、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（ ）。A.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍
5、（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%B.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的30%C.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算【答案】 B20、证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。A.350B.130C.105D.420【答案】 D22、在资产证券化过程中，被认
6、为是流动性较低的资产有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、金融期货交易的对象是（ ）。A.股票B.债券C.金融期货合约D.金融工具【答案】 C24、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）。A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定【答案】 D25、股票、债券等属于（ ）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C26、关于股票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、下列关于科创板上市的条件说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D
7、.【答案】 A29、场内交易市场的特征是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】 A31、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股
8、指期货业务D.融资融券业务【答案】 D32、（ ）是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。A.波动率B.方差C.VaRD.期望【答案】 C33、股权分置改革的完成标志着（ ）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1B.0.2C.0.3D.0.5【答案】 A35、（2021年真题）“金融加速器”理论认为（?）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而
9、不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】 C36、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.CDS交易的危险来自三个方面：【答案】 B37、以下属于中国人民银行职责的有()A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】 C38、下列关于可转换债券的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39、（2020年真题
10、）下列属于声誉风险管理方法的是（）。A.业务持续计划B.事前识别和评估C.日间流动性管理D.融资策略管理【答案】 B40、根据证券法，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.B.C.D.【答案】 A41、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（ ）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D42、下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是（ ）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行【答案】 D43、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】 A44、场内交易市场的特征是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、中国人民银行公开市场业务（ ）。A.
