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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共60题)1、（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】 B2、基金管理人应当在（ ）监察稽核报告中列明基金销售费用的
2、具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年【答案】 C3、关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A4、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。 A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A5、（2016年真题）广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C6、QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、（2
3、016年真题）基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。A.0.5B.0.7C.1D.以上都不是【答案】 D9、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小D.所筹资金的投向【答案】 B10、以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于某一ETFB.密切跟踪标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或赎回【答案】 C11、投资者在开放式基金合同生效后，申请
4、购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。A.认购B.申购C.赎回D.交易【答案】 B12、(2016年)下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】 B13、（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会发布的基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行），以下说法正确的是（ ）。A.没
5、有风险容忍度的投资者风险类别是C4B.C5为风险承受能力最低的类型C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金【答案】 D14、下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。 A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B15、根据基金管理公司风险管理指引（试行），
6、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、（2016年真题）基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】 C17、基金宣传推介材料禁止使用（ ）A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩C.基金合同生效十年以上的基金业绩D.基金管理人管理的其他基金过往业绩【答案】 A18、(2016年)基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大
7、投资收益D.基金资产保管【答案】 D19、（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D20、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。A.甲立即向公司领导报告此情况B.甲立即报告公司合规部门核查此事C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券【答案】 D21、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收
8、取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】 D22、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.伞型基金B.分级基金C.契约型基金D.封闭式基金【答案】 A23、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.15B.20C.5D.10【答案】 C24、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答
9、案】 A25、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A26、（2017年真题）票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】 D27、目前，LOF的交易在（ ）进行。A.深圳交易所B.登记结算公司C.上海交易所D.指定代销网点【答案】 A28、（ ）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。A.售前服务B.售中服务
10、C.售后服务D.上门服务【答案】 C29、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.技术风险C.巨额赎回风险D.基金自身的管理风险【答案】 C30、下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务【答案】 A31、(2017年)下列关于风
11、险管理的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（）万元人民币。A.100B.150C.200D.300【答案】 A33、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委
12、托律师、会计师或其他第三方人员协助调查D.当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉【答案】 D34、（2016年真题）下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B35、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（ ）元。A.10000B.10100C.10050D.9950【答案】 B36、内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B37、基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】 B38、关
