《2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)一单选题(共60题)1、（2016年真题）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D2、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C3、根据中华人民
2、共和国证券投资基金法的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请【答案】 D4、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.6个月D.9个月
3、【答案】 B5、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书正式文本【答案】 D6、投资者进行ETF证券认购时需具有( )。 A.沪、深B股或H股证券账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户【答案】 C7、（2017年真题）关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划【答案】 C8、（2016年真题）另类投资基金的投资对
4、象不包括（ ）。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】 D9、（2016年真题）专业审慎的基本要求不包括（ ）。A.持证上岗B.持续学习C.知识水平D.审慎开展执业活动【答案】 C10、(2016年)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D11、证券投资基金销售管理办法规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。A.书面B.电子C.书面、电子或者其他介质
5、D.书面和电子【答案】 C12、（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的认购【答案】 A13、风险承受能力最低的投资者是指（）中含风险承受能力最低类别。A.C1B.C2C.C3D.C4【答案】 A14、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】 C15、(2017年)投资者一般可以
6、通过（ ）方式认购ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】 A17、根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】 A18、基金投资顾问机构的法定义务不包括（ ）。A.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述B.不得损害服务对象的合法权益C.向投资人充分揭示投资风险D.不得以任何方式承诺或者保证投资收益【答案】 C19、基金信息披露的作用主要表现在以下方面
7、（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D20、货币资金来源于（）从事的生产活动。A.国有企业B.居民C.金融机构D.事业单位【答案】 B21、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.5C.3D.7【答案】 C22、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是（ ）。A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1%的赎回费B.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费C.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的15%计入基金财产D.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的25%
8、计入基金财产【答案】 B23、（2017年真题）甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（ ）的忠诚廉洁的行为要求。A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求C.应当保护所在机构的财产安全D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等【答案】 D24、2013年6月1日正式实施修订后的证券投资基金法主要修订内容包括如下哪些（ ）A.B.C.D.【答案】 D25、下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.取得基金从业资格C.具有3年以上证券投资管理
9、经历D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A26、下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（ ）。A.督察长对有效的风险管理承担最终责任B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人【答案】 A27、下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是（ ）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。B.出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回C.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请D
10、.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理【答案】 D28、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。A.15B.16C.17D.18【答案】 A29、（2019年真题）张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）。A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥是A上
11、市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票【答案】 C30、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。 A.基金的投资范围、投资策略和投资限制B.基金的运作方式C.基金收益预测D.基金的出资方式、数额和认缴期限【答案】 C31、下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。A.是实行自律管理的法人B.享有交易所业务规则制定权C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为【答案】 C32、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何
12、关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、（ ）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A34、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。 A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】 B35、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】 C36、基金当事人不包括( )。 A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】 D37、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接
