《2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D2、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B3、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失
2、的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】 D4、（2018年真题）设立期货公司，应由（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A5、会员制期货交易所理事会由（ ）组成。 A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事【答案】 A6、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（ ）。A.诚实守信，恪尽职守B.保守客户的商业秘密C.充分揭示期货交易风险D.具有完全民事行为能力【答案】 D7、申
3、请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】 D8、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。A.当日B.次日C.下一交易日D.下两交易日【答案】 C9、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】 D10、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1B.3C.5D.6【答案】 B11、根据期货交易管理条
4、例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D12、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户B.会员C.员工D.股东【答案】 B13、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D14、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 B15、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1
5、倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A16、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C17、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C18、根据
6、期货公司首席风险官管理规定（试行）， 期货公司应当（） 提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】 A19、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（ ）。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货公司总部D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】 A20、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】 C21、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（
7、），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A22、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】 B23、期货公司应当（ ）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。A.每日B.每周C.每半个月D.每个月【答案】 A24、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】 B25、参加期货从业人员资格考
8、试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A26、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B27、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。 A.20B.15C.10D.30【答案】 D28、首席风险官任期届满前，期货公司（ ）无正当理由不得免除其职务。A.独立董事B.董事会C.理事会D.股东大会【答案】 B29、中国期货业协会应当建立期货从业人员信
9、息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。 A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】 B30、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】 C31、期货交易所设监事会成员至少需要( )人。A.5B.3C.2D.1【答案】 B32、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。A.5B.3C.2D.1【答案】 A33、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。 A.中国期货业协会B.期货交易所C
10、.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】 C34、 根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是( )。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】 B35、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.1B.3C.5D.10【答案】 C36、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交
11、易造成的损失，（ ）。 A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】 B37、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7个B.10个C.15个D.20个【答案】 D38、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.5万元以上10万元
12、以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.10万元以上600万元以下【答案】 C39、（ ）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A40、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B41、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是
