《备考2023广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点一单选题(共100题)1、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A2、 套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C3、我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D4、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】 C5、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A6、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、完全垄断
2、市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】 D8、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D10、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B11、下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处， 说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投
3、资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D14、深市所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B15、常用技术分析指标有（ ）A.B.C.D.【答案】 C16、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D17、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.
4、、C.、D.、【答案】 B19、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B20、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B22、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A23、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C24、套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A25、
5、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B26、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】 B27、证券投资分析指标中，MACD指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】 A28、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D29、决定客户选择理财组合方式的因素包
6、括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B31、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B32、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B34、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C35、证券公司、证券投资咨询机构可以通过
7、（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D36、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D37、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（ ）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C38、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C39、在制定收入预算的过程中，理财
8、师应关注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】 C40、财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B41、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C43、证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.
9、利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A46、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C47、我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】 D48、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C49、下列现金流可以看做是年金的有（ ）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D50、以下关于旗形的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B51、现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D52、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】 C53、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】 D54、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.
