《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、(2016年)证券投资基金的基金财产不能用于投资（ ）。A.房地产B.上市交易的债券C.上市交易的股票D.证监会规定的其他证券及其衍生品种【答案】 A2、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】 B3、下列属于基金巨额赎回的是()。A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单
2、个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】 A4、(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30B.90C.60D.180【答案】 C6、关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构B.基金管理人内部环境是其他
3、所有风险管理要素的基础C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好【答案】 C7、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（）。A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元【答案】 D8、下列属于货币市场基金收益公告的是（）。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.以上都是【答案】 D9、下列关于基金公
4、开募集基金说法错误的是。（ ）A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制B.公开募集基金应当经中国证监会注册C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金【答案】 D10、我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系.A.担保B.债权C.股权D.信托【答案】 D11、下列关于ETF份额的说法错误的是( )。 A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不
5、发生变化【答案】 B12、职业道德的特征不包括()。A.特殊性B.继承性C.差异性D.具体性【答案】 C13、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。 A.2B.3C.5D.10【答案】 D14、基金监管的首要目标是()。A.降低系统风险B.保护投资人利益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 B15、下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（）。A.组合投资B.分散经营C.利益共享D.风险共担【答案】 B16、离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组
6、织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（ ）证券市场的证券投资基金。A.本国（地区）B.他国（地区）C.第三国D.本国或第三国【答案】 D17、(2016年)基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有人【答案】 C18、（2017年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。A.采取抽奖方式销售基金B.依靠服务质量销售基金C.赠送基金份额销售基金D.低于基金销售成本销售基金【答案】 B19、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银
7、监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.10B.5C.7D.3【答案】 D20、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】 B21、发起式基金的基金合同生效（）年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。A.2:3B.2:2C.3:2D.3:1【答案】 C22、(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（）。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】
8、D23、证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。A.前台业务系统B.后台管理系统C.应用系统的支持系统D.以上都是【答案】 D24、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（ ）A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。C.推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度【答案】 C25、下列关于股票基金的表述不正确
9、的是（）。A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】 B26、下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是（）。A.资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者B.可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务C.单一客户的起始委托资产不低于100万D.单个资产管理计划的投资人数需超过200人【答案】 D27、基金业协会的会员类别不包括（）。A.联席会员B.临时会员C.特别会员D.普通会员【答案】 B28、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申
10、购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。A.147.78元；9611份B.147.78元；9611.92份C.9852.22元；9611份D.9852.22元；9611.92份【答案】 B29、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 B30、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备定条件，下列说法错误的是。（ ）A.有符合中国证监会
11、规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；B.最近年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【答案】 C31、修订后的证券投资基金法于（）正式实施。A.2012年12月28日B.2013年12月28日C.2012年6月1日D.2013年6月1日【答案】 D32、（2016年真题）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的
12、调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B33、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）A.有利于提高基金市场活跃度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.能有效防止信息滥用D.有利于投资者的价值判断【答案】 A34、QDII基金可单独或同时以（）等主要币种计算并披露净值信息。A.人民币B.美元C.日元D.以上都是【答案】 D35、基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括从基金财产中计提的（ ）的金额。A.基金销售服务费B.管理费C.托管费D.基金销售费用【答案】 D36、（2016年真题）与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】 C37、关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。A.该摘要包括基金业绩和费用概览B.该摘要应包括招募说明书的更新说明C.该摘要是招募说明书
