模考模拟试题(全优)证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案

模考模拟试题模考模拟试题(全优全优)证券从业之金融市场基础知识证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。A.B.C.D.【答案】A 2、下列（）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13：20 B.11：30 C.9：10 D.14：50【答案】C 3、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.【答案】B 4、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资 B.国际间接投资 C.投机性资金流动 D.保值性资金流动【答案】B 5、（2019 年真题）根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、上市公司发行股票的，其票面总额达到()A.3000 B.4000 C.5000 D.6000【答案】C 7、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990 年 8 月 3 日 B.1992 年 6 月 3 日 C.1989 年 5 月 3 日 D.1991 年 7 月 3 日【答案】D 8、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（）确定。A.B.C.D.【答案】A 9、中国人民银行的职能转变主要包括（）A.B.C.D.【答案】D 10、一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、（2021 年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、衍生工具的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D 13、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A 14、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙持有丙 45%的股权，但不拥有管理控制权 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保【答案】B 15、（2021 年真题）下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、证券服务机构主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 18、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。A.B.C.D.【答案】D 19、证券投资基金收入的构成包括()。A.B.C.D.【答案】B 20、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 22、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A.50 B.60 C.80 D.100【答案】D 23、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 24、借款负债的渠道主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B 25、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（）。A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为 B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为 C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券 D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转【答案】A 26、中国证监会于 2020 年 6 月 12 日发布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行），对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格 B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形 D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C 27、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股票可称为（）。A.无权股 B.除权股 C.含权股 D.分权股【答案】C 29、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者 B.非银行金融机构 C.个人投资者 D.证券公司【答案】C 31、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 32、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A.省级人民政府 B.国务院 C.中国证券业协会 D.发改委【答案】B 33、中国香港的金融监管机构包括（）。A.B.C.D.【答案】B 34、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。A.保荐制 B.注册制 C.核准制 D.审批制【答案】B 35、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（）A.信息披露要求较低 B.监管较为宽松 C.只能采用做市商模式 D.挂牌标准相对较低【答案】C 36、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B 37、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】D 38、风险管理的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、基金的主要当事人有（）。A.B.C.D.【答案】D 40、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。A.B.C.D.【答案】B 41、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D 42、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（）。A.负责场外证券业务事后备案和自律管理 B.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理 C.负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理 D.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理【答案】C 43、下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 44、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、Ms=mB 中，m 是货币乘数，B 是基础货币，Ms 是（）。A.货币供给 B.货币需求 C.虚拟货币 D.名义货币【答案】A 46、下列关于国际债券的说法，有误的是（）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛 B.国际债券的发行规模一般都比较大 C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金 D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】D 47、证券委托可分为（）。A.B.C.D.【答案】A 48、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 49、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）。A.B.C.D.【答案】A 50、国家股的资金来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A