自我提分评估(附答案)证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

自我提分评估自我提分评估(附答案附答案)证券从业之证券市场基本法证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷律法规题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B 2、设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，专项计划成立起 5 个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】A 4、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 6、现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D 7、股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 8、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近 36 个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】C 9、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（）、风险控制等制度。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D 11、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】C 12、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 13、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1 B.2；1 C.1；2 D.2；2【答案】A 14、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。A.对流动性风险实施有效识别、计量 B.对流动性风险实施有效监测和控制 C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足 D.建立健全流动性风险管理体系【答案】C 16、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。A.证券公司设立境内分支机构 B.证券公司现金分配利润 C.证券公司撤销境内分支机构 D.证券公司减少注册资本【答案】B 17、公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者，应该符合（）。A.B.C.D.【答案】C 18、上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。A.证券自营 B.保荐 C.证券经纪 D.证券资产管理【答案】B 19、根据证券投资基金法，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以（）罚款。A.5 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 20、根据标准化债权类资产认定规则，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。A.I、II B.I、II、III、IV C.III、IV D.II、III、IV【答案】D 21、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓 B.保证金 C.做市 D.行权【答案】A 22、(2019 年真题)根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构 B.具有丰富投资经验的个人投资者 C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构 D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】B 23、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。A.B.C.D.【答案】B 24、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改 C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度【答案】D 25、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的 B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的 C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 1万元的 D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上【答案】C 26、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响 B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证 C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象 D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】B 27、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 29、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】B 31、(2019 年真题)根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日 B.30 日 C.5 日 D.20 日【答案】A 32、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司 C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司 D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A 33、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1 万元以上 30 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.1 万元以上 50 万元以下 D.10 万元以上 50 万元以下【答案】B 34、下列选项，属于托管人职责的是（）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益 D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】D 35、根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100 B.150 C.200 D.300【答案】C 37、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任 B.合伙企业具有独立的法人主体资格 C.合伙企业的财产属于合伙人共有 D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】C 38、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A 39、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 40、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.B.C.D.【答案】B 41、A 证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了 20 万元违法所得，应做（）处理。A.没收违法所得，处以违法所得 2 倍以上 5 倍以下罚款 B.没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款 C.没收违法所得，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】B 42、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上 10%以下 B.5%以上 15%以下 C.10%以上 15%以下 D.15%以上 20%以下【答案】B 43、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C 44、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、A3、A2、A1 C.Cl、C2、C3、C4、C5 D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】C 46、（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。A.证券交易所现场交易 B.证券交易所柜台交易 C.证券公司现场交易 D.证券公司柜台交易【答案】D 47、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 48、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()A.B.C.D.【答案】B 49、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.中国于 2018 年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制 B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易 C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股