过关检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案

过关检测试卷过关检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷知识题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于上市开放式基金，下列选项正确的是（）。A.上市开放式基金只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 B.上市开放式基金的申购和赎回均以现金进行 C.LOF 采用指数基金模式 D.LOF 可能会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象【答案】B 2、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C 3、（）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。A.现券交易 B.回购交易 C.远期交易 D.期货交易【答案】C 4、（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.保荐机构【答案】D 5、负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资产存管机构 B.特定目的机构 C.信用评级机构 D.信用增级机构【答案】D 6、1988 年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40 B.50 C.60 D.70【答案】B 7、按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该方法是（）。A.算数平均法 B.次性平均法 C.加权平均法 D.几何平均法【答案】C 8、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（）。A.B.C.D.【答案】D 9、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券 C.商业银行金融债券 D.商业银行一般债券【答案】A 10、（2021 年真题）基金服务机构主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、（2020 年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。A.B.C.D.【答案】D 13、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.B.C.D.【答案】D 14、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.B.C.D.【答案】D 15、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.B.C.D.【答案】B 16、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.B.C.D.【答案】D 17、证券市场融资活动的方式不包括（）。A.股票融资 B.债券融资 C.投资基金融资 D.保险融资【答案】D 18、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为()。A.B.C.D.【答案】A 19、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、下面属于地方债分销对象的是（）。A.B.C.D.【答案】D 21、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。A.买卖企业债券 B.证券承销 C.买卖国债 D.买卖股票【答案】B 22、地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管 C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管 D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D 23、金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（）。A.基础工具种类 B.自身交易方式 C.产品形态 D.交易场所【答案】C 24、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 25、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表 A.B.C.D.【答案】D 26、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。A.10.2 B.6.8 C.20.4 D.3.4【答案】B 27、下列关于股票价值的说法错误的有（）。A.；B.；C.；D.；【答案】B 28、证券市场中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（）。A.期货交易是实实在在的商品交易 B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进行 C.国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收 D.远期交易亦称杠杆交易【答案】C 30、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（），上交所将对其实施风险警示。A.B.C.D.【答案】D 31、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.35 个月 B.46 个月 C.12 个月 D.23 个月【答案】B 32、（2018 年真题）证券公司受期货公司委托在从事 IB 业务时应当提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 33、场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由()组成。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、我国的场内交易市场包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。A.B.C.D.【答案】D 36、基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、金融市场的重要性主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】B 38、（2020 年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强 B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大 C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数 D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】B 39、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人 B.基金管理公司 C.基金监管人 D.基金投资者【答案】B 41、（2020 年真题）优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（）A.普通股票股东缺席时 B.经董事会表决准许后 C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时 D.经监事会允许后【答案】C 42、（）负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理。A.中国人民银行 B.商业银行 C.中国证券业协会 D.国家外汇管理局【答案】A 43、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】A 44、（2019 年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C 45、般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.B.C.D.【答案】B 46、套期保值的基本做法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、短期国债一般指偿还期限为（）的国债。A.1 年或 1 年以内 B.3 个月或 3 个月以内 C.9 个月或 9 个月以内 D.6 个月或 6 个月以内【答案】A 48、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A 49、储蓄国债与记账式国债的不同之处在于()。A.B.C.D.【答案】B 50、一般来说，商业银行发行金融债券应具备（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D