能力检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷法律法规每日一练试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.B.C.D.【答案】B 2、关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 3、基金销售机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（）。A.基本情况 B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况 C.参股及控股情况 D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。【答案】B 5、（2020 年真题）下列符合证券分析师职业行为准则行为有（）A.I、II、III、IV B.III、IV C.I、IV D.II、III【答案】B 6、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。A.10 个小时 B.20 个小时 C.30 个小时 D.40 个小时【答案】B 7、发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（）内主持召开公司创立大会。A.二十日 B.三十日 C.四十日 D.五十日【答案】B 8、(2019 年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C.自营业务和投资管理业务可以一起操作 D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C 9、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（）。A.B.C.D.【答案】C 10、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告 B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告 C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外 D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务【答案】A 12、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（）。A.B.C.D.【答案】D 13、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。A.股票抵押回购 B.股票质押回购 C.股票约定回购 D.股票报价回购【答案】B 14、（2020 年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30 B.25 C.5 D.20【答案】D 15、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.B.C.D.【答案】B 16、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元 A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 17、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36【答案】D 18、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】B 19、证券投资咨询人员违反证券、期货投资咨询管理暂行办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A.B.C.D.【答案】B 20、内幕信息的知情人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1 B.2；1 C.1；2 D.2；2【答案】A 22、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格 B.应当具有证券经纪业务资格 C.应当具有证券自营业务资格 D.应当具有代理销售业务资格【答案】A 23、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 24、投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120 B.100 C.80 D.50【答案】B 25、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B 26、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 27、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。A.证券监督管理机构 B.国务院 C.公安局 D.法院【答案】A 28、根据证券公司信息隔离墙制度指引，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()A.董事会 B.直接从事业务经营活动的相关人员 C.经理层 D.合规部门【答案】B 30、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。A.10 个小时 B.20 个小时 C.30 个小时 D.40 个小时【答案】B 31、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、（2020 年真题）根据证券法，下列关于承销团的说法，错误的有（）A.I、III B.I、II、III、IV C.II、IV D.I、II、IV【答案】A 33、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告 B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种 D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D 34、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D 35、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约 C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 18 个月内不得转让【答案】A 36、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；两倍 B.半年；三倍 C.一年；两倍 D.一年；三倍【答案】A 37、下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施 B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关 C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反公司债券发行与交易管理办法相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库 D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任【答案】B 38、(2019 年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、下列说法中，错误的是（）。A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票 B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】D 40、证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.B.C.D.【答案】B 41、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D 42、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C 43、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算机构【答案】C 44、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利 B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益 C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务 D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案