2022年4月考前押题一《证券市场基本法律法规》新版

2022年4月考前押题一《证券市场基本法律法规》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 1.00 分) 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（ ）等信息将在证券业协会网站公示。 Ⅰ.所在机构 Ⅱ.个人住址及联系方式 Ⅲ.执业证书编号 Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型 A. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D, 2、(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》规定，可以作为有限责任公司和股份有限公司划分依据的是（ ）。 A. 股东人数的多少 B. 股东责任的不同 C. 公司注册资本的多少 D. 公司是否发行股份 正确答案：D, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》证券，期货投资咨询机构应将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自（ ）之日起保存2年。 A. 提交审批 B. 提供 C. 接收 D. 撰写完成 正确答案：B, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，（ ）协助客户办理开户手续，（ ）对客户开户资料和身份真实性进行审查。 A. 可以，不必 B. 不得，应当 C. 不得，不必 D. 应当，应当 正确答案：D, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的（ ）。 A. 20% B. 30% C. 40% D. 50% 正确答案：C, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记。 A. 公司营业执照 B. 公司制度 C. 公司章程 D. 公司法 正确答案：C, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券从业人员在从业过程中应做到（ ）。 A. 诚实信用-勤勉尽责-区别对待客户-客户利益优先 B. 诚实信用-勤勉尽责-公平对待客户-客户利益优先 C. 诚实信用-勤勉尽责-区别对待客户-自身利益优先 D. 诚实信用-勤勉尽责-公平对待客户-自身利益优先 正确答案：B, 8、(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于（ ）。 A. 15% B. 25% C. 30% D. 35% 正确答案：B, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。 A. 1万元以上30万元以下 B. 3万元以上30万元以下 C. 10万元以上20万元以下 D. 3万元以上10万元以下 正确答案：B, 10、(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（ ）。 A. 9个月 B. 6个月 C. 3个月 D. 1年 正确答案：B, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入（ ）的罚款。 A. 一倍以上五倍以下 B. 一倍以上十倍以下 C. 五倍以上十倍以下 D. 十倍以上二十倍以下 正确答案：A, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（ ）万元以上的，应予追诉。 A. 15 B. 10 C. 30 D. 50 正确答案：B, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 有限责任公司股东会议作出修改公司章程的决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。 A. 三分之一以上 B. 三分之二以上 C. 二分之一以上 D. 全部 正确答案：B, 14、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司的股权是以（ ）的形式来体现。 A. 债券 B. 股票 C. 期货 D. 基金份额 正确答案：B, 15、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司的财务会计报告应该在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。 A. 10 B. 20 C. 25 D. 30 正确答案：B, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。 A. 30 B. 45 C. 60 D. 90 正确答案：D, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国《证券法》规定，持有公司（ ）以上股份的股东为证券交易所内幕信息的知情人。 A. 5% B. 3% C. 2% D. 1% 正确答案：A, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容（ ）。 A. 真实、准确、科学 B. 真实、及时、完整 C. 真实、准确、完整 D. 准确、及时、完整 正确答案：C, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于董事与监事任期的说法，错误的是（ ）。 A. 董事任期由公司章程规定，任期每届不超过三年 B. 董事任期届满，连选可连任 C. 监事任期届满，连选可连任 D. 监事任期由公司章程规定，任期每届不超过五年 正确答案：D, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司的特征不包括（ ）。 A. 公司的设立可以采取发起设立方式也可以采取募集设立方式设立程序 B. 发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30% C. 募集设立的公司在其设立过程中必须召开创立大会 D. 必须设立董事会 正确答案：B, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（ ）。 A. 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司 B. 采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票 C. 采取协议收购方式，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让 D. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 正确答案：D, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于有限责任公司章程应载明的事项是（ ）。 A. 股东的出资方式、出资额和出资时间 B. 股东的姓名或者名称及住所 C. 公司经营范围 D. 公司法定代表人 正确答案：B, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（ ）亿元。 A. 10 B. 20 C. 50 D. 60 正确答案：D, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（ ）。 A. 具有中华人民共和国国籍 B. 具有从事证券业务2年以上的经历 C. 具有高中学历 D. 通过证券从业人员资格考试 正确答案：C, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其它途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东可以请求（ ）解散公司。 A. 股东大会 B. 仲裁委员会 C. 人民法院 D. 公司登记机关 正确答案：C, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于公司提供担保的规定，正确的是（ ）。 A. 公司为他人提供担保需要有公司章程的规定 B. 公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议 C. 公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议 D. 关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定 正确答案：A, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。 A. 3万元以上10万元以下 B. 5万元以上30万元以下 C. 10万元以上30万元以下 D. 30万元以上60万元以下 正确答案：D, 28、(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国基金公司独立董事人数不得少于董事会人数的（ ）。 A. 1/5 B. 1/3 C. 1/4 D. 1/6 正确答案：B, 29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在代销金融产品业务中，证券公司应向客户说明，因金融产品设计，运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由（ ）。 A. 委托人和证券公司共同承担 B. 委托人承担，证券公司担保 C. 证券公司承担 D. 委托人承担 正确答案：D, 30、(单项选择题)(每题 1.00 分) 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 A. 50% ; 50% B. 30% ; 50% C. 50% ; 30% D. 30% ; 30% 正确答案：A, 31、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列有关股份有限公司设立原则的表述，正确的是（ ）。 A. 公开募集设立，实行准则设立原则 B. 募集设立，实行核准设立原则 C. 向特定对象募集设立，实行准则设立原则 D. 发起设立，实行核准设立原则 正确答案：C, 32、(单项选择题)(每题 1.00 分) 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（ ）。 A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 B. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1