2022年12月《证券市场基本法律法规》模拟考试题（网络）

2022年12月《证券市场基本法律法规》模拟考试题（网络） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 1.00 分) （ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 A. 利用未公开信息交易罪 B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C. 欺诈发行股票、债券罪 D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 正确答案：A, 2、(单项选择题)(每题 1.00 分) 《证券公司风险处置条例》属于（ ）层级的规定。 A. 法律 B. 行政法规 C. 部门规章 D. 规范性文件 正确答案：B, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 10 正确答案：C, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。 A. 10％ B. 50％ C. 100％ D. 200％ 正确答案：A, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。 A. 60 B. 180 C. 90 D. 360 正确答案：C, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（ ）内主持召开公司创立大会。 A. 二十日 B. 三十日 C. 四十日 D. 五十日 正确答案：B, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。 A. 全面性 B. 真实性 C. 时效性 D. 完整性 正确答案：A, 8、(单项选择题)(每题 1.00 l A. 45％ B. 60％ C. 85％ D. 90％ 正确答案：C, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A. 30％ B. 50％ C. 70％ D. 90％ 正确答案：C, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A. 1；10 B. 3；10 C. 3；30 D. 5；20 正确答案：A, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。 A. 4 B. 3 C. 5 D. 2 正确答案：C, 14、(单项l17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于监事会的职权的是（ ）。 A. 检查公司财务 B. 提议召开临时股东会会议 C. 向董事会会议提出提案 D. 监督高级管理人员执行公司职务的行为 正确答案：C, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。 A. 《证券公司监督管理条例》 B. 《关于加强上市证券公司监管的规定》 C. 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D. 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 正确答案：D, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于保荐期问的说法，错误的是（ ）。 A. 首次公开发行股票并在主板上市的．持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度 C. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 D. 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 正确答案：D, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。 A. 经中国证监会核定为综合类证券公司 B. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C. 净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D. 中国证监会规定的其他条件 正确答案：C, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）。 A. 总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构 B. 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构 C. 分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果 D. 分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程 正确答案：D, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列选项中，不正确的是（ ）。 A. 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B. 有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元 C. 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格 D. 诚信信息以纸质文件形式保存 正确答案：D, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。 A. 非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C. 向特定对象发行证券累计超过200人的 D. 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式 正确答案：D, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。 A. 直接行为人 B. 直接负责的主管人员 C. 企业 D. 个人 正确答案：B, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券登记结算公司的职能不包括（ ）。 A. 证券账户、结算账户的设立和管理 B. 证券持有人名册登记及权益登记 C. 对证券交易活动进行管理 D. 受发行人委托派发证券权益 正确答案：C, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。 A. 50 B. 100 C. 200 D. 500 正确答案：B, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。 A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 中国证券业协会 D. 国务院证券监督管理机构 正确答案：D, 28、(单项选择题)(每题 1.00 分) 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。Ⅰ．代理人身份证复印件Ⅱ．双方有效身份证复印件Ⅲ．双方有效身份证原件Ⅳ．客户本人资金账户卡 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：C, 29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ．披露Ⅱ．推介Ⅲ．定价Ⅳ．配售 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D, 30、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D, 31、(单项选择题)(每题 1.00 分) 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）天。Ⅰ．1；Ⅱ．14；Ⅲ．63；Ⅳ．273。 A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D, 32、(单项选择题)(每题 1.00 分) 客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率Ⅱ．因信用资质状况降低按降低授信额度Ⅲ．不能按照约定的期限清偿债务Ⅳ．不能按照约定的时间数量追加担保物 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅳ 正确答案：B, 33、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ 正确答案：B, 34、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。Ⅰ．发行人董事会决议Ⅱ．募集说明书(申报稿)Ⅲ．募集说明书摘要Ⅳ．发行人公司章程 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案：A, 35、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ．切实履行反洗钱义务Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为