2022年4月考前押题一《金融市场基础知识》新版

2022年4月考前押题一《金融市场基础知识》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 1.00 分) 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（ ）。 A. 上海证券交易所 B. 深圳证券交易所 C. 银行间柜台市场 D. 银行间债券市场 正确答案：D, 2、(单项选择题)(每题 1.00 分) 新上证综指以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的（ ）为基期。 A. 流通股数 B. 发行量 C. 总市值 D. 全部股票数 正确答案：C, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 短期融资券最长期限不超过（ ）天。 A. 30 B. 120 C. 270 D. 365 正确答案：D, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) 公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种的是（ ）。 A. 保证公司债券 B. 可转换公司债券 C. 收益公司债券 D. 信用公司债券 正确答案：A, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。 A. 内在价值 B. 票面价值 C. 账面价值 D. 清算价值 正确答案：B, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。 A. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B. 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C. 在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入 D. 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系 正确答案：C, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（ ） A. 间接融资 B. 直接融资 C. 一级融资 D. 二级融资 正确答案：B, 8、(单项选择题)(每题 1.00 分) 若以（ ）为主，证券市场居于一国金融体系的核心地位，以美国和英国为代表。 A. 境外融资 B. 间接融资 C. 直接融资 D. 银行贷款 正确答案：C, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列各个国际组织中，（ ）属于全球金融体系的主要参与者。 A. 国际交流发展计划 B. 世界知识产权组织 C. 国际货币基金组织 D. 国际战略研究所 正确答案：C, 10、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于长期金融工具的是（ ）。 A. 银行承兑汇票 B. 可转让大额定期存单 C. 商业票据 D. 政府债券 正确答案：D, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为（ ）。 A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 私募基金 D. 公募基金 正确答案：C, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 目前我国A股交易印花税收取标准为只对出让方按（ ）征收。 A. 成交金额的0.2% B. 成交金额的0.4% C. 成交金额的0.3% D. 成交金额的0.1% 正确答案：D, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（ ）。 A. 手续复杂 B. 交易安全 C. 安全性低 D. 收益性高 正确答案：B, 14、(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融市场的核心内容是（ ）。 A. 金融产品 B. 金融产品交易 C. 金融机构 D. 政府部门 正确答案：B, 15、(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国人民银行不再办理针对个人和企业的信贷业务，中央银行制度基本框架初步确立是在（ ）。 A. 1949年 B. 1984年 C. 1994年 D. 2004年 正确答案：B, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是（ ）模式。 A. 客户结算 B. 证券公司结算 C. 法人结算 D. 证券交易所结算 正确答案：C, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) （ ）市场是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。 A. 主板 B. 第四板 C. 中小企业板 D. 创业板 正确答案：D, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据资本资产定价模型，β值较大的组合承担的系统性风险（ ）。 A. 较大 B. 不变 C. 不确定 D. 较小 正确答案：A, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国中期国债的偿还期限一般在（ ）。 A. 10年以内 B. 1年以上5年以下 C. 1年以上 D. 1年以上10年以下 正确答案：D, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票发行监管制度的核心内容是（ ）。 A. 股票发行决定权的归属 B. 股票发行方式选择权的归属 C. 股票发行监督权的归属 D. 股票发行定价权的归属 正确答案：A, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法错误的有（ ）。 A. 强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息 B. 引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突 C. 建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用 D. 强化参与公司债券市场运行的中介机构，如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能 正确答案：C, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 对于信用等级较低的客户，银行采取上调利率的方式，这是（ ）策略。 A. 风险补尝 B. 风险对冲 C. 风险分散 D. 风险转移 正确答案：A, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于（ ）。 A. 20% B. 6% C. 30% D. 5% 正确答案：A, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国证券公司短期融资券（ ）。 Ⅰ.不属于金融债券 Ⅱ.在银行间债券市场发行 Ⅲ.由证券公司依法发行 Ⅳ.约定在一定期限内还本付息 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅰ、Ⅳ 正确答案：A, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 美国证券市场是从买卖（ ）开始的。 A. 铁路股票 B. 运输公司股票 C. 政府债券 D. 金融债券 正确答案：C, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于上市开放式基金（LOF）的说法中，不正确的是（ ）。 A. 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B. 可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 C. LOF必须采用指数基金模式 D. 深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性 正确答案：C, 27、(单项选择题)(l29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 短期金融工具的期限一般在（ ） A. 一个月以内 B. 三个月以内 C. 半年以内 D. 一年以内 正确答案：D, 30、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。 A. 每股清算价值 B. 每股内在价值 C. 每股票面价值 D. 每股账面价值 正确答案：D, 31、(单项选择题)(每题 1.00 分) 《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（ ） A. 0.5 B. 0.1 C. 0.4 D. 0.15 正确答案：C, 32、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指（ ）。 A. 可交换债券 B. 可转换公司债券 C. 附认股权证的公司债券 D. 收益公司债券 正确答案：A, 33、(单项选择题)(每题 1.00 分) 2011年12月16日，中国证监会，中国人民银行，国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开始了（ ）的试点。 A. RQFII B. QFII C. QDII D. ETF 正确答案：A, 34、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（ ）。 A. 0.2 B. 0.3 C. 0.4 D. 0.5 正确答案：C, 35、(单项选择题)(每题 1.00 分) 银行间债券市场推出的首个衍生产品是（ ）。 A. 债券远期交易 B. 债券回购交易 C. 债券现券交易 D. 债券期货交易 正确答案：A, 36、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列选项中，（ ）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。 A. 客户招揽 B. 客户渠道 C. 客户服务 D. 客户质量 正确答案：C, 37、(单项选择题)(每题 1.00 分) 为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（ ）。 A. 机构间私募产品报价与服务系统 B. 机构间公募产品报价与服务系统 C.