2022年9月押题一《金融市场基础知识》

2022年9月押题一《金融市场基础知识》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l正确答案：D, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是（ ）。 A. 场外交易市场 B. 创业板市场 C. 银行间私募市场 D. 主板市场 正确答案：D, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) 为保护个人投资者利益，对于部分（ ）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A. 高风险证券 B. 股票 C. 基金 D. 债券 正确答案：A, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（ ）万元人民币以上的注册资本。 A. 100 B. 200 C. 300 D. 50 正确答案：A, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 一般说来，以下说法正确的是（ ） A. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资利息等支出减少，利润增加引起股价下降 B. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资利息等支出增加，利润减少引起股价上升 C. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资利息等支出增加，利润减少引起股价下降 D. 通货膨胀严重时，企业原材枓、工资利息等支出增加，利润增加引起股价上升 正确答案：C, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) H股、N股、S股等属于（ ）。 A. 红筹股 B. 境内上市外资股 C. 境外上市外资股 D. 社会公众股 正确答案：C, 8、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A. 商业银行 B. 证券公司 C. 证券监督管理委员会 D. 证券交易所 正确答案：B, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于短期金融资产市场的是（ ）。 A. 股票市场 B. 货币市场 C. 债券市场 D. 资本市场 正确答案：B, 10、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在基金托管人的准入条件中，衡量银行信用风险和市场风险程度的基本准则的是（ ）。 A. 净资产和风险控制指标符合有关规定 B. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C. 设有专门的基金托管部门 D. 有安全保管基金财产的条件 正确答案：A, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（ ）。 A. 在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管 B. 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管 C. 转出证券营业按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管 D. 转托管可以撤单 正确答案：C, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) ( )需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借货关系。 A. 间接融资 B. 境外融资 C. 信贷融资 D. 直接融资 正确答案：A, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（ ）。 A. 非参与优先股票 B. 非累积优先股票 C. 股息率固定优先股票 D. 可赎回优先股票 正确答案：A, 14、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于公募基金，下列说法中错误的是（ ）。 A. 募集的对象通常是不固定的 B. 一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C. 运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 D. 最小金额要求较低，且投资者众多 正确答案：B, 15、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于国际债券发行人的是（ ）。 A. 各国政府 B. 工商企业 C. 银行或其他金融机构 D. 自然人 正确答案：D, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 创业板指数以（ ）为权数，进行加权逐日连锁计算。 A. 发行在外的总股本数 B. 可回收股本数 C. 可流通股本数 D. 剩余股本数 正确答案：C, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券登记结算采取（ ）的运营方式。 A. 分级结算 B. 全国统一集中 C. 证券交易所直接管理 D. 中央和地方政府共管 正确答案：B, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 按照我国现行证券交易规则规定，ST股票在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日改市价格的涨跌幅度不超过（ ） A. 10% B. 5% C. 7% D. 无限制 正确答案：B, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A. 诚信原则 B. 公开原则 C. 公平原则 D. 公正原则 正确答案：B, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国的混合资本债券发行之日起（ ）内不可赎回。 A. 10年 B. 15年 C. 3年 D. 5年 正确答案：A, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于股票的永久性，下列说法错误的是（ ）。 A. 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 B. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系。两者是并存的关系 C. 通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借货 D. 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 正确答案：C, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 中国证券业协会 正确答案：C, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（ ）。 A. 净资本 B. 净资产 C. 注册资本 D. 总资本 正确答案：A, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是（ ）。 A. 证券登记结算公司 B. 证券公司 C. 证券交易所 D. 证券市场投资者 正确答案：B, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上证综合指数以股票（ ）为权数，按加权平均法计算。 A. 成交额 B. 发行量 C. 流通股本 D. 市值 正确答案：B, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A. 财政部宣布提供资金用于基础设施建设 B. 公司连年亏损 C. 宏观经济发展数据低于预期 D. 利率上升 正确答案：A, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) 典型的间接资形式便是与（ ）发生信用关系。 A. 金融机构 B. 信货机构 C. 信托中心 D. 银行 正确答案：D, 28、(单项选择题)(每题 1.00 分) 可转换公司债券的赎回条件一般是（ ）。 A. 公司股价在一段时间内连续等于转换价格 B. 公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 C. 公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度 D. 公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 正确答案：C, 29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 港股通总额账户可用余额计算公式为（ ）。 A. 总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 B. 总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 C. 总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 D. 总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 正确答案：C, 30、(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国证券业协会理事任期（ ）年，可连选连任。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案：C, 31、(单项选择题)(每题 1.00 分) 政府债券市场上最主要的融资和投资工具是（ ） A. 城投债 B. 国债 C. 信用债 D. 中央银行票据 正确答案：B, 32、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司的总经理可以在控股股东担任的职务是（ ）。 A. 财务总监 B. 董事 C. 副总经理 D. 总经理 正确答案：B, 33、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于系统性风险的描述，正确的是（ ）。 A. 可以通过分散性投资来抵消 B. 信用风险属于系统性风险 C. 与非系统风险一道构成证券投资总风险 D. 指对某个行业的证券产生影响的风险 正确答案：C, 34、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（ ）亿元。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案：A, 35、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于金融债券的说法中，错误的是（ ）。 A. 发行金融债券是金融机构的主动负债 B. 金融机构发行金融债券可能是为了改变本身的资产负债结构 C. 金融债券的发行主体一般信用较高，所以金融债券往往也有良好的信用 D. 金融债券的期限以短期较为多 正确答案：D, 36、(单项选择题)(每题 1.00 分) 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（ ）。 A. 固定资本 B. 净资本 C. 流动资本 D. 注册资本 正确答案：B, 37、(单项选择题)(每题 1.00 分) 基础货币等于通货和（ ）的总和。 A. 定期存款 B. 活期存款 C. 企业存款 D. 准备金 正确答案：D, 38、(单项选择题)(每题 1.00 分) 可以参与发行人的经营决策的是（ ）。 A. 股票所有者 B. 期货持有者 C. 债券持