《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷C卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷C卷含答案（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规全真模拟试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所的工作人员D.国家机关2、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。A.直接从事业务经营活动的相关人
2、员B.董事会C.监事会D.经理人员3、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。A.交割日期B.货物品质C.交易单位D.交易价格4、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券经纪人为证券从业人员D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件5、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年6、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及
3、配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持7、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.58、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A.发行人的高级管理人员B.持有公司4股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员9、首次公开发行股票的信息披露文件，不包
4、括（）。第 2 页 共 22 页A.招股说明书及其附录和备查文件B.发行公告C.招股说明书摘要D.承销商尽职调查报告10、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊11、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点12、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。A.1B.2 C.3D.513、根据上市公司证券发
5、行管理办法，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A.助销B.自销C.代销D.包销14、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司15、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体16、设立证券公司，应当具备公司法证券法和证券公司监督管理条例规定的条件并经（） 批准。A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.证券登记结算机构17、关于场外衍生品业务备案，备案机构应
6、当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天B.1 个月C.3 个月D.10 天18、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意第 3 页 共 22 页19、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.涉及客户隐私的信息不得公开披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或
7、中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息20、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定21、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所22、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.中国证监会D.中国证券
8、业协会23、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单D.交易规则说明书24、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险25、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十26、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。A.所在地法院B.所在地民政部C.所
9、在地人民政府D.所在地工商行政管理机关27、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人28、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反证券公司监督管理条例的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。第 4 页 共 22 页A.3 万元以上10 万元以下B.3 万元以上5 万元以下C.1 万元以上3 万元以下D.10 万元以上29、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。A.投资
10、者姓名或名称、联系地址B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码D.投资者姓名或名称、联系电话30、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。A.30 万元以上60 万元以下B.15 万元以上60 万元以下C.10 万元以上30 万元以下D.3 万元以上30 万元以下31、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其（）同样受到该限制。A.配偶B.父母C.朋友D.兄弟32、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风
11、控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构33、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.3 以上 10以下B.1 以上 10以下C.1以上 5以下D.3以上 5以下34、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。A.50%；50%B.30%；50%C.50% ；30%D.30% ；30%35、关于上市公司组织机构的特
12、别规定，说法错误的是（）。A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜B.上市公司在1 年内购买、 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30% 的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事 2/3 通过36、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人
13、民法院提起诉讼。A.30，60 B.30，90 C.30，45 第 5 页 共 22 页D.60， 9037、根据合伙企业法规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。A.合伙协议约定退伙的事由出现B.未履行出资义务C.执行合伙事务时有不当行为D.个人丧失偿债能力38、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。A.使用直接营销渠道B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道C.使用网络营销渠道D.使用间接营销渠道39、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿40、股份有限公司的股份发
14、行应遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价41、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。A.发起设立B.募集设立C.公开设立D.封闭设立42、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的
15、，委员会负责人由独立董事担任D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务43、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（）。A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体44、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款 10 万元以上50 万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款 10 万元以上30 万元以下D.罚款 5 万元以上30 万元以下45、根据中华人民共和国证券投资基金法，非公
16、开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金行业协会B.基金委托人C.国务院证券监督管理机构第 6 页 共 22 页D.证券行业协会46、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。A.1 B.2C.5 D.1547、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.30048、违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款； 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.1%以上 5% 以下； 5 万元以上 50 万元以下B.5%以上 15% 以下； 5 万元以上50 万元以下C.5%以上 15% 以下； 3 万元以上30 万元以下D.5%以上 10% 以下； 3 万元以上30 万元以下49、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金50、证券公司的自营业务部门的专业人
