《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷D卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷D卷含答案（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规全真模拟试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会2、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。A
2、.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务3、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自
3、有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备4、微软雅黑买入200 份封闭式基金份额，买入价格1.50 元/ 份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。A.0B.5C.0.75D.105、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的
4、现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券6、根据证券期货市场诚信监督管理办法，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行征信部门7、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A.助销B.自销C.代销第 2 页 共 22 页D.包销8、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者
5、的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会9、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5倍以下罚款； 没有违法所得或者违法所得不足100 万元的，并处 10 万元以上100 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上60 万元以下B.10 万元以上100 万元以下C.3 万元以上10 万元以下D.3 万元以上30 万元以下10、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。A.80%B.60%C.100%D.50%11、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。A.1B.2 C.3D.
6、512、根据证券发行与承销管理办法，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如 : 推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全面反映询价、定价和配售过程。A.二B.三C.五D.七13、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金14、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定15、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此
7、，下列哪一表述是正确的？（）A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任16、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.5 B.10 第 3 页 共 22 页C.15 D.2017、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）A.分公司
8、和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任18、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（）。A.股票质押回购交易B.约定购回式证券交易C.质押式报价回购交易D.债券质押式回购交易19、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务20、下列关于LOF与 ET
9、F申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。A.ETF 在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF 进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF 对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求D.ETF 采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金21、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日22、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.1
10、 万元以上5 万元以下B.1 万元以上10 万元以下C.3 万元以上30 万元以下D.5 万元以上50 万元以下23、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构24、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.3025、QDII 基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同第 4 页 共 22 页D.申购和赎回登记基本相同26、上市公司就并购重
11、组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A.0% B.70% C.90% D.80%27、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.审议批准董事会的报告C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D.监督董事在执行职务时违法的行为28、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中
12、错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺29、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.50%D.60%30、根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。A.3 个月至 12 个月B.6 个月至 12 个月C.3 个月至 6个月D.1 个月至 3个月31、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则
13、的说法中，正确的是（）。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.B.C.D.32、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5 个工作日内，客户可以（）通知方式解除协议。A.书面B.口头C.邮件D.电话33、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）设立的复核机构申请复核。
14、第 5 页 共 22 页A.证券服务机构B.证监会C.证券交易所D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构34、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见C.公司最近3 个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800 万元D.公司最近1 个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益35、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。A.公司经营范围一旦选定，则不得变更B.公司擅自超
15、越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准36、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。A.证券公司监督管理条例B.中华人民共和国物权法C.证券法D.公司法37、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构38、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊39、
16、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。A.以散布谣言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券40、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.1B.2C.3D.441、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.1042、关于集合资产管理业务，按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10 万元人第 6 页 共 22 页民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5 万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5 万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，
