《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷含答案（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。A.证券业协会B.证券公司C.国务院证券管理机构D.经纪公司2、某股份有限公司共发行股份3000 万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。在股东大会表
2、决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。A.出席大会的股东共持有2700 万股，其中持有1900 万股的股东同意B.出席大会的股东共持有2400 万股，其中持有1200 万股的股东同意C.出席大会的股东共持有1800 万股，其中持有1100 万股的股东同意D.出席大会的股东共持有1500 万股，其中持有800 万股的股东同意3、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动4、个人申请保荐代表人资格不包括（）。A.具备 3 年以上保荐相关业务经历B.最近 3 年内在境内证券发行
3、项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.负有数额较大到期未清偿的债务5、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上50 万元以下B.10 万元以上30 万元以下C.10 万元以上60 万元以下D.30 万元以上60 万元以下6、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风险的承诺A.B.C.D.7、公司合并、分立、解散
4、或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。A.1/10B.1/2 C.2/3 D.2/5第 2 页 共 22 页8、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意9、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应
5、当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每季度B.每月C.每年D.每半年10、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿11、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。 2015年 6月证券真题 A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告12、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.涉及客户隐私的信息不得公开披露D.证券公司应
6、通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息13、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价14、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。A.有效身份证明文件B.银行存款证明C.资金存取密码D.所在单位证明15、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关16、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。A.15B.10C
7、.6D.317、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督第 3 页 共 22 页管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.3018、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.2B.3 C.5 D.1019、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。A.人格B.人身C.天然物D.生产物20、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 6 个月的拘役B.处以 6 年的有期徒刑C.处以 12
8、 年的有期徒刑D.处无期徒刑21、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A.5B.10 C.15 D.2022、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）A.新设分立B.创设分立C.派生分立D.吸收分立23、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行24、根据证券公司另类投资子公司管理规范），关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。A.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金
9、融产品代销业务B.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.证券公司证券自营投资品种清单所列证券的投资业务25、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。A.3B.5C.10D.1526、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体第 4 页 共 22 页股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.5 B.10 C.15 D.2027、下列不属于基金份额
10、持有人权利的是（）。A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会28、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。A.3 万元以上10 万元以下B.10 万元以上30 万元以下C.3 万元以上30 万元以下D.5 万元以上10 万元以下29、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明30、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销
11、售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行31、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.当事人的背景信息32、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所33、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.百分之六十B.百分之五十C
12、.百分之三十D.百分之四十34、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记35、中华人民共和国公司法规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。第 5 页 共 22 页A.10%B.20%C.35%D.50%36、为股票发行出具
13、审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。A.24B.18C.6 D.1237、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）罚款。A.1 万元以上3 万元以下B.1 万元以上5 万元以下C.1 万元以上10 万元以下D.5 万元以上10 万元以下38、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.1 人以上 100 人以下B.2 人以上 200 人以下C.1 人以上 200 人以下D.2 人以上 100 人以下39、关于公司设立分公司和子
14、公司，下列说法正确的是（）。A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格40、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任41、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（）A.签署风险揭示书和客户须知B.签订证券交易委托代理协议C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.签订客户交易结算资金银行存管协议书42、证券公司应
15、当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.643、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议44、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况第 6 页 共 22 页C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照
16、合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法45、按证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类46、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请47、关于 A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对 A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任48、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（） 年。A.3 B.5 C.10 D.20
