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1、海事调查与案例分析 赵月林赵月林教授、船长、律师、法学博士教授、船长、律师、法学博士 大连海事大学大连海事大学海事调查与案例分析一、海事调查l（一）海事的基本概念 。l（二）海事调查及其立 法l（三）海事调查取证l（四）海事原因分析l（五）海事处理二、案例分析l（一）案例分析 的目的和任务l（二）典型案例 分析第一章 导 论第一节第一节 水上交通事故的概念水上交通事故的概念一、一、水上交通事故的定义水上交通事故的定义二、水上交通事故的分类二、水上交通事故的分类 三、水上交通事故的等级三、水上交通事故的等级 水上交通事故的概念源自于水上交通事故的概念源自于“海事海事”的概的概 念。念。广义的广义
2、的“海事海事”与海上有关的事务。与海上有关的事务。狭义的狭义的“海事海事”属于安全范畴，专指属于安全范畴，专指 船舶、海上设施在航行、停泊和作业中发生的船舶、海上设施在航行、停泊和作业中发生的 海损事故，即海上事故或海上意外事故。航海海损事故，即海上事故或海上意外事故。航海 界将海事作为海上事故、海损事故、海难事故界将海事作为海上事故、海损事故、海难事故 的简称。的简称。水上交通事故：包括发生在海上的和内陆水上交通事故：包括发生在海上的和内陆 水域的交通事故。因此，水上交通事故是指水域的交通事故。因此，水上交通事故是指发发 生在海洋、沿海水域和内河通航水域发生的交生在海洋、沿海水域和内河通航水
3、域发生的交 通事故。通事故。 一、水上交通事故的定义海事的分类有不同的分类方法：按照海事发生的水域分；按照海事发生的对象分；按照海事发生的船舶种类分；按照海事致损的原因分；按照海事致损的对象分；按照海事发生的过程分单一性海事、连 带性海事二、水上交通事故的分类和等级根据国际海上人命安全公约（ SOLAS公约）第一章第21条和国际防止船 舶造成污染公约（MARPOL73/78公约）第8 条和第12条中“各缔约国政府向国际海事组 织提供关于海事调查报告”要求，为了便于 将事故向国际海事组织报告，MSC/Cir.953 、MEPC/Cir.352通函对事故进行分类。规定 船舶事故划分为如下几类：“特
4、别严重事故 ”、“严重事故”、“较严重事故”和“海 上事件”。二、水上交通事故的分类和等级1）“特别严重事故”：船舶发生事故，致使 船舶全损、人员死亡或者严重污染。“严重 污染”，是指由受影响的沿岸国或者船旗国 某一污染事故进行了评估发现，该事故对环 境造成了极其有害的影响或者不采取防污措 施将会造成这种影响。二、水上交通事故的分类和等级2）“严重事故”：是指船舶发生事故，性质不如 “特别严重事故”程度严重劣，包括火灾、爆炸 、碰撞、搁浅、触碰、恶劣天气损害、冰损、船 体裂缝或者怀疑船体有缺陷等等，并导致如下后 果：-主机无法启动，大范围的舱容受损，船体 结构受损如船体水下渗透等，致使船舶不适
5、航； 或者-造成污染（不论污染的数量）；和/或-发生的故障需要拖带或者岸上援助。二、水上交通事故的分类和等级3）“较严重事故”：是指船舶发生事故，但 性质不如“特别严重事故”或“严重事故 ”恶劣，进行事故报告的目的是为了记录 有关海事的有用信息，也包括一般事故。 4）其他/或者二、水上交通事故的分类和等级为了与国际海事组织MSC/Cir.953、 MEPC/Cir.352通函保持一致，便于将事故或 船舶遇险信息向上一级组织报告。统一我国 水上交通事故的类型、分级标准和统计口径 。国家交通运输部（原交通部）发布了中 华人民共和国水上交通事故统计办法（ 2002年交通部长第5号令）规章。对事故类
6、型、事故等级、事故分级标准等作了定义。二、水上交通事故的分类和等级事故种类：事故种类：（1 1）碰撞事故；）碰撞事故；（2 2）搁浅事故；）搁浅事故；（3 3）触礁事故；）触礁事故；（4 4）触损事故；）触损事故；（5 5）浪损事故；）浪损事故；（6 6）火灾、爆炸事故；）火灾、爆炸事故；（7 7）风灾事故；）风灾事故；（8 8）自沉事故；）自沉事故；（9 9）其他引起人员伤亡、直接经济损失的）其他引起人员伤亡、直接经济损失的 水上交通事故。水上交通事故。 二、水上交通事故的分类和等级二、水上交通事故的分类和等级事故等级事故等级（1 1）小事故；）小事故；（2 2）一般事故；）一般事故；（3
7、3）大事故；）大事故；（4 4）重大事故；）重大事故；（5 5）特大事故。）特大事故。 二、水上交通事故的分类和等级重大事故重大事故 大事故大事故 一般事故一般事故 小事故小事故二、水上交通事故的分类和等级特别重大事故：特别重大事故：19901990年年3 3月月2020日，国家日，国家 劳动部发布劳动部发布特别重大事故调查程序暂特别重大事故调查程序暂 行规定行规定（19891989年年3 3月月2929日国务院第日国务院第3434号号 令）有关条文解释如下：铁路、水运、令）有关条文解释如下：铁路、水运、 矿山、水利、电力事故造成一次死亡矿山、水利、电力事故造成一次死亡5050 人及其以上，或
8、者一次造成直接经济损人及其以上，或者一次造成直接经济损 失失10001000万元及其以上的。万元及其以上的。第二节 事故调查的概念、性质和管辖 一、水上交通事故调查的概念一、水上交通事故调查的概念 二、水上交通事故调查的性质二、水上交通事故调查的性质 三、水上交通事故的管辖三、水上交通事故的管辖 一、水上交通事故调查的概念船舶发生水上交通事故后，可能有船舶发生水上交通事故后，可能有 多个机构或组织分别行使不同的调查多个机构或组织分别行使不同的调查 权，包括民事调查、行政调查、对触权，包括民事调查、行政调查、对触 犯刑法的可能会需要进行刑事调查。犯刑法的可能会需要进行刑事调查。“ “水上交通事故
9、调查水上交通事故调查”是指海事是指海事 管理机构代表国家，为维护水上交通管理机构代表国家，为维护水上交通 秩序、保障水上运输安全、保护公共秩序、保障水上运输安全、保护公共 财产和公民合法权益所进行的行政调财产和公民合法权益所进行的行政调 查。查。一、水上交通事故调查的概念IMO海事安全调查l lIMO:IMO:海事安全调查是指为防止事故而进行的公开或不公海事安全调查是指为防止事故而进行的公开或不公 开的一个调查程序，包括收集分析资料，得出结论，识开的一个调查程序，包括收集分析资料，得出结论，识 别事故情况，查明事故的原因和促成因素，如可行，提别事故情况，查明事故的原因和促成因素，如可行，提 出
10、安全建议。出安全建议。 Marine casualty or incident safety Marine casualty or incident safety investigation means a process held either in public or in investigation means a process held either in public or in camera conducted for the purpose of casualty camera conducted for the purpose of casualty prevention w
11、hich includes the gathering and analysis of prevention which includes the gathering and analysis of information, the drawing of conclusions, including the information, the drawing of conclusions, including the identification of the circumstances and the identification of the circumstances and the de
12、termination of causes and contributing factors and, determination of causes and contributing factors and, when appropriate, the making of safety when appropriate, the making of safety recommendations. recommendations. 一、水上交通事故调查的概念安全管理调查和海事行政调查的区别 安全管理调查：通过对船员、船舶和航运公司及其 外部环境的调查收集有关信息，找出事故中的不 安全条件，并对
13、不安全条件的风险进行分析、评 估，制订更有针对性的措施以消除不安全条件， 降低类似事故在未来再次发生的可能性，不断促 进更安全的船舶操作、营运管理和航运安全文化 建设。 安全管理调查与海事行政调查的异同：安全管理调 查偏重于识别多次事故中显现的不安全条件并分 析不安全条件形成和存在的原因；与事故调查相 比较，安全管理调查更多的着眼于导致事故发生 的系统性诱发因素，并对其进行深入的分析和评 估。二、水上交通事故调查的性质水上交通事故调查处理指南水上交通事故调查处理指南：水上：水上 交通事故是海事管理交通事故是海事管理 机构依法对水上交通事机构依法对水上交通事 故进行调查的一系列活动，属行政管理行
14、为故进行调查的一系列活动，属行政管理行为 。但在具体的水上交通事故调查过程中，不。但在具体的水上交通事故调查过程中，不 仅取证、分析需要运用不同的技术手段，而仅取证、分析需要运用不同的技术手段，而 且对事故原因的认定也主要是技术认定。所且对事故原因的认定也主要是技术认定。所 以，水上交通事故调查既是行政执法调查，以，水上交通事故调查既是行政执法调查， 又是技术调查。又是技术调查。 三、水上交通事故的管辖 辖区水域内的水上交通事故辖区水域内的水上交通事故 事故发生地主管机关事故发生地主管机关辖区水域以外的水上交通事故辖区水域以外的水上交通事故就近或船舶到达我国第一港口的主管机关就近或船舶到达我国
15、第一港口的主管机关我国管辖水域以外的水上交通事故我国管辖水域以外的水上交通事故船籍港或船舶到达我国第一港口的主管机关船籍港或船舶到达我国第一港口的主管机关 辖区水域不明的水上交通事故辖区水域不明的水上交通事故 报请共同上级指定管辖报请共同上级指定管辖第三节 事故调查的作用和意义 一、在维护水上交通安全中的作用一、在维护水上交通安全中的作用 二、在宏观安全管理中的作用二、在宏观安全管理中的作用 三、在制订安全规则中的作用三、在制订安全规则中的作用 四、在事故控制中的作用四、在事故控制中的作用 五、在事故预防中的作用五、在事故预防中的作用 六、在履行国际义务中的作用六、在履行国际义务中的作用 一、
16、在维护水上交通安全中的作用查明事故发生的原因查明事故发生的原因 揭露事故，确认责任揭露事故，确认责任 对违法行为进行处罚对违法行为进行处罚 二、在宏观安全管理中的作用事故多发水域事故多发水域 事故多发船舶种类事故多发船舶种类 事故多发时间段事故多发时间段事故原因事故原因 三、在指定安全规则中的作用举例：举例： 散货船的改进散货船的改进客滚船的安全改进客滚船的安全改进油船双层船壳；油船双层船壳；国际安全管理规则的制定和实施；国际安全管理规则的制定和实施；四、在事故控制中的作用预先控制预先控制实时控制实时控制事后控制事后控制 五、在事故预防中的作用五、在事故预防中的作用六、履行国际义务的作用六、履行国际义务的作用UNCLOSUNCLOSILOILO有关公约有关公约
