新制度主义经济学11

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1、第一节 新制度经济学概述新制度主义经济学派新制度主义经济学派n一、新制度经济学发展简史n第一阶段：凡勃伦等；19C20C20年代。n“凡勃伦传统”A批判正统的资产阶级经济学 ，建立以研究制度演进过程为基本内容的 经济理论。B批判资本主义社会的弊端，主 张从制度或结构上来改革资本主义社会。 1n第二阶段：米恩斯等：20C3050年代；n20世纪3040年代，美国制度学派有了新的发展。这时凡 勃伦已经去世，但另一些美国制度学派的经济学家继续宣 传凡勃伦的思想，并在此基础上有所发展。这一时期制度 学派理论的代表人物有米恩斯、伯利、艾尔斯等人。伯利 和米恩斯合著的现代公司与私有财产一书出版于1932

2、年。它从企业权力结构和掌握权力的人的经济地位进行分 析，强调法律制度和法律形式对于企业所有权和经营方式 变化的作用。 n 他们认为，在现代资本主义社会中，由于所有权与管理 的分离，经济中将会出现经理人员拥有越来越大的权力的 趋势。这种趋势既可能有利于经济的发展，也可能使经理 人员的利益凌驾于社会利益之上，而使社会利益服从于公 司的利益，即经理人员的利益。米恩斯和伯利认为，要设 法控制公司的活动，使公司的活动置于社会利益之下。这 个结论是与凡勃伦的思想基本一致的。n第三阶段：加尔布雷斯等；5080年代；新制度主义（Neo-Institutional Economics)的经济 思想代表人物：加尔

3、布雷斯、缪尔达尔20世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学派或现代 制度主义学派代表著作：丰裕社会、新工业国、经济学 与公共目标等沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著作 中分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合， 社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国 家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处 理解决问题的尝试。 在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。3n第四阶段：科斯、诺思；90年代以后。n 虽然制度经济学为科斯、诺思等人为代表的新 制度经济学提供了不少素材和思想，但是科斯等 人不承认他们是制度经济学的直接继承者。科斯 曾经说，20世纪30年代的制度经济学家及其当代 传人加

4、尔布雷思“不是直接走在我们前面的人”。 他认为制度经济学“不是理论性的，而是反理论( 指新古典理论)的”，制度经济学家的著作只是一 些“描述性的材料”。柯武刚和史漫飞在他们合作 的制度经济学一书中也认为：“新制度经济学 ，如本书所定义的，与美国的旧制度主义者及其 欧洲的历史学派伙伴没有什么共同之处。” n 科斯等人之所以对制度经济学不抱好感， 主要是因为制度经济学在理论上的攻击对 象是当时的西方主流经济学新古典经 济学，而新制度经济学则是以新古典理论 为其基本分析工具的。 二、新制度主义经济学派的代表人物和形成n1.代表人物。该学派的主要代表人物有科斯，诺斯，威廉姆森，托马斯 和张五常等人。新

5、制度经济学的代表作n科斯：企业的性质（1937）、社会成本问题 （1960）等；n诺斯：西方世界的兴起（1973）、经济史上的 结构与变迁（1981）、制度、制度变迁与经济绩 效（1990）等；n威廉姆森：资本主义经济制度（1985）等；n阿尔钦：不确定性、进化与经济理论（1950）、 信息成本、定价与资源闲置（1969）等；n德姆塞茨：所有权、控制与企业（1988）等；n张无常：佃农理论（1969）、企业的契约性质 （1983）等。n n 其中科斯和诺斯是这一学派最著名的代表人物。n科斯1910年出生于英国威尔斯登，早年就读于英 国伦敦经济学院，并分获商学学士学位和理学博 士学位，曾在丹迪经

6、济学校、利物浦大学、伦敦 经济学院任教，后移居美国，先后任教于布法罗 大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学。他的作品 企业的性质和社会成本问题均已成为经典 性作品，广为引用，而且成为他的新制度经济学 的两块基石。1991年，科斯获得了诺贝尔经济学 奖。n科斯的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权 在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活 动中的作用。科斯的代表作是两篇著名的论文， 其一是1937年发表的企业的本质，该文通过 引入交易成本（费用）概念，讨论了企业存在的 原因及企业的结构和规模边界的决定问题。所谓 交易成本，即“利用价格机制的费用”或“利用 市场的交换手段进行交易的费用”，包括提供价

7、格的费用、讨价还价的费用、订立和执行合同的 费用等。科斯认为，n当市场交易成本高于企业内部的管理协调成本时，企业便 产生了，企业的存在正是为了节约市场交易费用，即用费 用较低的企业内部交易代替费用较高的市场交易；当市场 交易的边际成本等于企业内部管理协调的边际成本时，就 是企业规模扩张的界限。所以交易成本的节省是企业产生 和存在以及替代市场机制的唯一原因和动力。科斯另一篇 著名论文是1961年发表的社会成本问题，该文重新研 究了交易成本为零时合约行为的特征，批评了庇古关于“ 外部性”问题的补偿原则（政府干预），并论证了在产权 明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即外部性 ）的场合也同样有

8、效。科斯发现，一旦假定交易成本（费 用）为零，而且对产权（指财产使用权，即运行和操作中 的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不影响合约 行为的结果，即最优化结果保持不变。换言之，只要交易 成本为零，那么无论产权归谁，都可以通过市场自由交易 达到资源的最佳配置。斯蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖 得主）将科斯的这一思想概括为“在完全竞争条件下，私 人成本等于社会成本”，并命名为“科斯定理”。 n 诺斯，1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市，获得 加利福尼亚大学伯克利分校学士学位及博士学位。从1946 年开始，他先后任教于伯克利分校，华盛顿大学，赖斯大 学，剑桥大学等，1982年重新回到华

9、盛顿大学，现任该大 学经济系卢斯讲座教授。主要著作有美国从1790年至 1860年的经济增长、美国过去的增长与福利：新经济 史西方世界的兴起：新经济史、制度变迁与美国 经济增长制度、制度变革与经济绩效等。 n 诺斯对经济学的贡献主要包括三个方面：第一，用制度 经济学的方法来解释历史上的经济增长；第二，作为新制 度经济学的开创者之一，诺斯重新论证了包括产权制度在 内的制度的作用；第三，作为经济学家的诺斯将新古典经 济学中所没有涉及的内容制度，作为内生变量运用到 经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦 理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大地发展了 制度变迁理论。产权理论、国家理论

10、和意识形态理论是诺 斯的制度变迁理论的三大基石。n2.形成n 其一是1937年发表的企业的本质，该文通 过引入交易成本（费用）概念，讨论了企业存在 的原因及企业的结构和规模边界的决定问题。n 其二是科斯另一篇著名论文是1960年发表的 社会成本问题，该文重新研究了交易成本为零 时合约行为的特征，批评了庇古关于“外部性” 问题的补偿原则（政府干预），并论证了在产权 明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（ 即外部性）的场合也同样有效。n3.对新古典经济学假设的修正n1）有限理性。 n2)主张引入制度因素分析n3机会主义n所谓“机会主义”(opportunism)，是指个人具有“欺 诈性地追求自

11、己利益”的倾向。威廉姆森认为，个 人在追求自己利益的过程中，往往会采用微妙的 、隐蔽的、不诚实的甚至欺诈的手段，会玩弄投 机取巧的伎俩。芝加哥学派的先驱者奈特(Frank H Knight)把机会主义看作是“微妙的而又无所不在 的人类本性的表现”。n4）正交易费用。 n新制度经济学是对黑板经济学的批判继承n什么是“黑板经济学”？n黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条 件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题n例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假设）：n厂商规模很小且数目众多n市场是完备的，不存在不确定性n市场上信息是完备且对称的n不存在外部性n例2：新古典经济学中的企业（

12、厂商）是一个追求利润最大 化的实体。n该理论假设只有在市场交易不受限制、完全信息以及完备界定的私 人产权的三个条件下才能成立。4. 4.新制度主义经济学对古典经济学的修正与扩展新制度主义经济学对古典经济学的修正与扩展13n新制度经济学对新古典经济学的扬弃n放弃n完全信息假设n完全理性假设n确定性n继承n稳定性偏好n理性选择n均衡分析n例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一Q = f（资本、土地、劳动）Q = f（资本、土地、劳动、制度）14三、新制度经济学的特点与核心范畴1 特点用新古典经济学的方法研究制度将制度作为经济变量，是内生变量遵循经济学的自由主

13、义传统（强调：竞争 条件下的自利会引致利他）在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、 偏好）的基础上引入第四大基石制度2 核心范畴：交易与交易费用“交易”与“生产”相对应。生产指人对自然 的活动，交易指人与人之间的活动。两类活动包 含人类的全部活动。交易(transactions)一词在 经济学中早已存在，但它不局限于物品交换的含 义。康芒斯(J.R.Commons)首先对交易概念进行 挖掘并将其一般化，认为交易“不是实际交货 那种意义上物品的交换，它们是个人与个 人之间对物质的东西的未来所有权的让与和取得 ，一切决定于社会集体的业务规则。”交易分为三种类型：买卖的交易（平等人之间的交 换关系）、

14、管理的交易（等级体系中的命令与服从 关系）、限额的交易（政府对个人的管制关系）交易费用（或交易成本，transactions costs)是 与生产成本相对应的。凡是人与自然发生关系所耗 的成本称为生产成本；涉及到人与人的关系所耗的 成本则称为交易成本。交易成本包括事前发生的为 达成一项合约而发生的成本和事后发生的监督、贯 彻该项合约而发生的成本；它们区别在于生产成本 ，即为执行合约本身而发生的成本（交易费用指在 信息不完全条件下，人与人之间借助物品或劳务的 让渡进行权利让渡过程中所产生的成本，包括搜寻 、谈判、签约、监督、贯彻和维护合约的费用。） 。n交易成本与信息成本(informatio

15、n cost)紧密相关，但两者有区别。n交易成本所包含的仅是与人打交道时所 发生的信息成本。n信息成本是一个更广泛的概念，它还包 含人与物质世界打交道时发生的信息成 本n四、关于制度的观点n新制度经济学的“新”很大程度上体现在它对“制度 ”的理解和分析上。新制度经济学家对“什么是制 度”、 “制度的功能或作用是什么”做出过不同的 回答。n(一)制度的合义n新制度经济学所说的“制度”(institutions)是指约束 人的行为的规则体系。在诺思的定义中，“制度是 为约束在谋求财富或本人效用最大化中的个人行 为而制定的一组规章、依循程序和伦理道德行为准则。”柯武刚和史漫飞在他们合著的制度经 济学

16、一书中把“制度定义为用于共同体内的、众 所周知的规则”。这些规则成为引导人们行动的 手段。舒尔茨(Theodore WSchultz)在制度与人 的经济价值的不断提高(1968年)一文中将制度定 义为“一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及 经济行为”。n有些新制度经济学家也把“制度”定义为人与人之 间的一种合约关系，这种合约关系可以是正规的 或成文的，也可能是约定俗成的；这种合约关系 可以是自愿性的，也可能是非自愿性的；这种合 约关系对有关当事人可以是平等的，也可以是不 平等的，例如封建领主和农奴的关系。n制度一般具有两个特点：其一，它们在过去被证 明是有用的；其二，它们是人们为追求其个人目 标而与他人交往时所必需的。第一个特点是说“制 度”是人们在过去的交易过程中的知识积淀，第二 个特点是说“制度”使人们在交易过程中对行为的 后果可以预期。n 制度可以按照不同的标准来分类。 n舒尔茨按制